股市操作的啟示與警示：證券法案例舉要

證券發(fā)行與承銷案例
1 申請(qǐng)發(fā)行股票造假案
2 在發(fā)行股票和上市過程中造假案
3 違規(guī)透支申購股票案
4 公司職工股募集違法案
5 證管辦出具虛假文件受通報(bào)批評(píng)案
6 配股違規(guī)案
7 大股東配股資金“白條”案
8 采用新方案發(fā)行新股案
9 提前向客戶解凍新股申購資金案
10 利用個(gè)人股票帳戶申購新股違規(guī)案
11 違規(guī)拆借資金申購新股、為股票交易提供融資和違規(guī)轉(zhuǎn)讓新股案
12 違規(guī)申購新股，自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)混同案
13 利用機(jī)構(gòu)股東帳戶申購基金案
14 違規(guī)申購基金案
15 違規(guī)
16 報(bào)送承銷商備案材料存在問題受通報(bào)批評(píng)案
17 縮股違法案
18 公司原主要領(lǐng)導(dǎo)人利用職務(wù)之便侵吞股票發(fā)行溢價(jià)款案
19 原省證券委副主任收受“公司內(nèi)部職工股股金收據(jù)”案
20 拖欠承銷商債券包銷款案
證券上市與交易案例
21 編造虛假文件上市案
22 股票上市嚴(yán)重違紀(jì)違法案
23 轉(zhuǎn)配紅股違規(guī)上市流通案
24 擅自將境內(nèi)企業(yè)股份間接在境外上市案
25 證券公司違規(guī)推薦案
26 違規(guī)制作公司上市申報(bào)材料案
27 挪用募股資金買賣本公司股票案
28 動(dòng)用募股資金炒股案
29 挪用募股資金購置房產(chǎn)案
30 挪用募股資金高息放貸案
31 違規(guī)買賣本公司股票案
32 違規(guī)為上市公司炒股案
33 證券公司違規(guī)炒股案
34 違規(guī)炒股及違規(guī)貸款案
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