投資基金運(yùn)作

    導(dǎo)言
    第一篇 投資基金概述
    第一章 投資基金的意義和作用
    第一節(jié) 投資基金的意義
    一、什么是投資基金
    二、投資基金與股票債券比較分析
    三、投資基金與信托比較分析
    第二節(jié) 投資基金的作用
    一、投資基金的主要功能作用
    二、發(fā)揮投資基金功能作用的必要條件
    第二章 投資基金的產(chǎn)生和發(fā)展
    第一節(jié) 投資基金的起源及其在全球的發(fā)展
    一、投資基金的起源
    二、投資基金在美國(guó)的發(fā)展
    三、投資基金在歐洲的發(fā)展
    四、投資基金在亞洲的發(fā)展
    第二節(jié) 投資基金產(chǎn)生和發(fā)展的一般條件或基礎(chǔ)
    一、股份經(jīng)濟(jì)一定程度的發(fā)展
    二、證券制度的發(fā)展
    三、法律的有效規(guī)范
    四、投資基金自身的不斷創(chuàng)新
    第三章 投資基金的種類
    第一節(jié) 公司型基金和契約型基金
    一、公司型基金
    二、契約型基金
    三、公司型基金和契約型基金比較
    第二節(jié) 開(kāi)放型基金和封閉型基金
    一、開(kāi)放型基金
    二、封閉型基金
    三、開(kāi)放型基金和封閉型基金比較
    第三節(jié) 成長(zhǎng)基金、收入基金和平衡基金
    一、成長(zhǎng)基金
    二、收入基金
    三、平衡基金
    第四節(jié) 其他種類基金
    一、國(guó)內(nèi)基金、國(guó)外基金和混合基金
    二、股票基金、債券基金和貨幣基金
    三、專門(mén)基金
    四、收費(fèi)基金和不收費(fèi)基金
    五、雨傘基金與基金中基金
    六、彈性組合基金、對(duì)沖基金、套利基金
    第二篇 投資基金組織管理機(jī)制
    第四章 投資基金的設(shè)立
    第一節(jié) 投資基金的發(fā)起人
    一、發(fā)起人的權(quán)利和責(zé)任
    二、發(fā)起人的資格條件
    三、發(fā)起人協(xié)議書(shū)
    第二節(jié) 投資基金公司章程和信托契約
    一、投資基金公司章程的意義
    二、投資基金公司章程的主要內(nèi)容
    三、投資基金信托契約
    四、制定基金公司章程或信托契約的基本原則
    第三節(jié) 投資基金設(shè)立程序
    一、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的文件
    二、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立報(bào)告
    三、設(shè)立程序
    第五章 投資基金組織管理機(jī)構(gòu)
    第一節(jié) 投資基金的組織機(jī)構(gòu)
    一、投資基金公司的所有權(quán)機(jī)構(gòu)
    二、投資基金公司的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
    第二節(jié) 投資基金管理機(jī)構(gòu)
    一、基金管理機(jī)構(gòu)的含義
    二、基金管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)
    三、基金管理機(jī)構(gòu)的條件
    四、基金管理公司的組建
    五、基金管理公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)
    六、委托管理協(xié)議書(shū)
    七、投資顧問(wèn)
    第三節(jié) 投資基金保管機(jī)構(gòu)
    一、基金保管機(jī)構(gòu)的含義
    二、基金保管機(jī)構(gòu)的職責(zé)
    三、基金保管機(jī)構(gòu)的條件
    四、委托保管協(xié)議
    第六章 投資基金的資金籌集
    第一節(jié) 基金券和基金單位
    一、基金券的含義
    二、基金單位
    第二節(jié) 基金資金籌集過(guò)程
    一、基金券的發(fā)行
    二、基金券的認(rèn)購(gòu)
    三、受益人名冊(cè)與基金券的轉(zhuǎn)讓
    四、基金的贖回和變現(xiàn)
    第七章 投資基金的資金運(yùn)用
    第一節(jié) 基金資金投資的原則
    一、基金資金投資的意義
    二、基金資金投資應(yīng)遵循的原則
    第二節(jié) 基金資金的投資方式
    一、基金資金投資方式概述
    二、基金資金的證券投資
    三、基金資金的實(shí)際資產(chǎn)投資
    第三節(jié) 基金資金的投資限制
    一、基金資金投資限制的意義
    二、基金資金投資范圍的限制
    三、基金資金投資數(shù)額的限制
    四、基金資金投資資金運(yùn)用方式的限制
    第四節(jié) 基金資金的投資組合經(jīng)營(yíng)
    一、基金資金的投資組合經(jīng)營(yíng)的意義
    二、建立基金資金投資組合的方法
    第五節(jié) 基金資金投資結(jié)果報(bào)告
    一、基金資金投資結(jié)果報(bào)告的意義
    二、基金資金投資結(jié)果報(bào)告的內(nèi)容
    第八章 投資基金的資金分配
    第一節(jié) 投資基金的收益
    一、股利收益
    二、債券利息收益
    三、利息收益
    四、資本利得收益
    五、資本增值收益
    第二節(jié) 投資基金的費(fèi)用
    一、基金發(fā)起募集費(fèi)用
    二、基金管理費(fèi)用
    三、基金保管費(fèi)用
    四、其他費(fèi)用
    第三節(jié) 投資基金的稅收
    一、所得稅
    二、其他稅收
    第四節(jié) 投資基金純收益分配
    一、分配原則和分配政策
    二、分配時(shí)間和分配方式
    第九章 投資基金的變動(dòng)和終止
    第一節(jié) 投資基金的合并與分立
    一、合并與分立的意義
    二、合并與分立的形成
    三、合并與分立程序
    第二節(jié) 投資基金的終止與清算
    一、投資基金的終止
    二、投資基金的清算
    第三篇 投資基金市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制
    第十章 投資基金市場(chǎng)構(gòu)造
    第一節(jié) 投資基金發(fā)行市場(chǎng)構(gòu)造
    一、基金市場(chǎng)的意義
    二、基金發(fā)行市場(chǎng)的構(gòu)造
    第二節(jié) 投資基金交易市場(chǎng)構(gòu)造
    一、基金券交易場(chǎng)所
    二、證券交易所組織
    三、證券商
    第十一章 投資基金發(fā)行市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制
    第一節(jié) 投資基金的公開(kāi)發(fā)行與承銷
    一、投資基金的公開(kāi)發(fā)行
    二、基金證券的承銷
    第二節(jié) 投資基金上市
    一、基金上市的意義
    二、基金上市條件
    三、基金上市申請(qǐng)和審查
    四、基金上市信息的披露
    第十二章 投資基金交易市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制
    第一節(jié) 投資基金柜臺(tái)交易
    一、拒臺(tái)交易方式
    二、柜臺(tái)交易程序
    三、柜臺(tái)交易原則
    第二節(jié) 投資基金交易所交易
    一、基金交易開(kāi)戶
    二、基金交易委托
    三、基金交易成交
    四、基金交易交割
    五、基金交易過(guò)戶
    第三節(jié) 投資基金交易方式
    一、場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易
    二、相對(duì)買(mǎi)賣、拍賣標(biāo)購(gòu)和意價(jià)買(mǎi)賣
    三、現(xiàn)金交易和信用交易
    第十三章 投資基金市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制
    第一節(jié) 投資基金市場(chǎng)價(jià)格決定
    一、基金價(jià)格形式
    二、基金凈資產(chǎn)價(jià)值及其計(jì)算
    三、基金市場(chǎng)價(jià)格決定
    第二節(jié) 投資基金市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)
    一、上漲過(guò)程
    二、下跌過(guò)程
    三、盤(pán)整過(guò)程
    第三節(jié) 影投資基金市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的因素
    一、經(jīng)濟(jì)因素
    二、政治因素和社會(huì)心理因素
    三、技術(shù)因素
    第四節(jié) 基金市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)分析方法
    一、基本分析方法
    二、技術(shù)分析方法
    三、基本分析和技術(shù)分析相結(jié)合
    第四篇 基金投資者行為分析
    第十四章 基金投資風(fēng)險(xiǎn)與策略
    第一節(jié) 基金投資的風(fēng)險(xiǎn)
    一、基金投資風(fēng)險(xiǎn)的概念和分類
    二、基金投資風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
    三、基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
    第二節(jié) 基金投資決策的基本原則
    一、收益原則
    二、分散或避免風(fēng)險(xiǎn)原則
    三、墨力而行原則
    第三節(jié) 基金投資策略類型
    一、金額分散投資策略
    二、種類分散投資策略
    第十五章 投資基金品質(zhì)分析…
    第一節(jié) 投資基金品質(zhì)分析概述
    一、品質(zhì)分析的意義
    二、品質(zhì)分析的內(nèi)容
    三、品質(zhì)分析的方法
    第二節(jié) 趨勢(shì)分析
    一、絕對(duì)數(shù)值分析
    二、百分?jǐn)?shù)比較分析
    三、結(jié)構(gòu)分析
    第三節(jié) 比率分析
    一、反映獲利能力的比率
    二、反映償債能力的比率
    三、反映擴(kuò)展經(jīng)營(yíng)能力的比率
    第十六章 基金價(jià)格波動(dòng)基本分析
    第一節(jié) 基金價(jià)格波動(dòng)宏觀經(jīng)濟(jì)因素分析
    一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與景氣循環(huán)分析
    二、利率分析
    三、通貨膨脹與通貨緊縮分析
    四、對(duì)外貿(mào)易分析
    五、匯率分析
    第二節(jié) 基金價(jià)格波動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)因素分析
    一、基金公司業(yè)績(jī)分析
    二、基金公司投資分析
    三、基金公司組織管理分析
    第三節(jié) 基金價(jià)格波動(dòng)的政治因素分析
    一、戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)基金市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的影響
    二、政局對(duì)基金市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的影響
    三、國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人更迭對(duì)基金市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的影響
    第四節(jié) 基金市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的社會(huì)心理因素分析
    一、預(yù)期心理分析
    二、跟風(fēng)心理分析
    三、貪平心理分析
    四、賭博心理分析
    第十七章 基金價(jià)格波動(dòng)技術(shù)分析
    第一節(jié) 道氏分析法
    一、道氏分析法的基本分析方法
    二、道氏分析法的其他分析方法
    三、道氏分析法的操作運(yùn)作
    第二節(jié) K線圖分析法
    一、K線圖的概念
    二、單日K線圖分析
    三、雙K線圖分析
    四、K線圖的操作運(yùn)用
    第三節(jié) 移動(dòng)平均線
    一、移動(dòng)平均線的概念
    二、移動(dòng)平均線計(jì)算方法
    三、移動(dòng)平均線操作運(yùn)用
    第四節(jié) 幾種常用指標(biāo)分析
    一、相對(duì)強(qiáng)弱指數(shù)
    二、隨機(jī)指數(shù)
    三、威廉指數(shù)
    四、動(dòng)向指數(shù)
    五、動(dòng)力指標(biāo)
    六、心理線
    第五篇 發(fā)展中國(guó)投資基金
    第十八章 我國(guó)境內(nèi)投資基金的發(fā)展
    第一節(jié) 我國(guó)境內(nèi)投資基金的發(fā)展歷程
    一、我國(guó)境內(nèi)投資基金的萌芽
    二、我國(guó)境內(nèi)投資基金的起步
    三、我國(guó)境內(nèi)投資基金的調(diào)整
    第二節(jié) 我國(guó)境內(nèi)投資基金發(fā)展的原因和特點(diǎn)
    一、我國(guó)境內(nèi)投資基金發(fā)展的原因
    二、我國(guó)境內(nèi)投資基金發(fā)展的特點(diǎn)
    第三節(jié) 進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)境內(nèi)投資基金的意義和條件
    一、進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)境內(nèi)投資基金的意義
    二、進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)境內(nèi)投資基金的條件
    第十九章 中外投資基金的發(fā)展
    第一節(jié) 中外投資基金的發(fā)展及其原因
    一、中外投資基金概念
    二、中外投資基金的發(fā)展
    三、中外投資基金發(fā)展的特點(diǎn)
    四、中外投資基金發(fā)展的客觀原因
    第二節(jié) 進(jìn)一步發(fā)展中外投資基金的意義和條件
    一、對(duì)加快引進(jìn)外資的意義
    二、對(duì)加快改革開(kāi)放步伐的意義
    三、對(duì)開(kāi)放發(fā)展證券市場(chǎng)的意義
    四、我國(guó)進(jìn)一步發(fā)展中外投資基金的有利條件
    第二十章 規(guī)范發(fā)展股份經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)我國(guó)投資基金發(fā)展
    第一節(jié) 規(guī)范發(fā)展股份制企業(yè)，促進(jìn)我國(guó)投資基金發(fā)展
    一、發(fā)展我國(guó)投資基金必須規(guī)范發(fā)展股份制企業(yè)
    二、努力搞好股份制改革
    三、積極探索股份制改革重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題
    第二節(jié) 規(guī)范發(fā)展證券市場(chǎng)，促進(jìn)我國(guó)投資基金發(fā)展
    一、發(fā)展投資基金必須加快證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展
    二、改進(jìn)和完善股票市場(chǎng)組建管理制度政策
    三、正確解決定向募集公司出路問(wèn)題
    四、正確解決國(guó)有股出路問(wèn)題
    第二十一章 我國(guó)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略
    第一節(jié) 我國(guó)境內(nèi)投資基金發(fā)展戰(zhàn)略
    一、組織制度規(guī)范戰(zhàn)略
    二、監(jiān)管體系建設(shè)戰(zhàn)略
    三、結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略
    四、規(guī)模擴(kuò)大戰(zhàn)略
    第二節(jié) 中外投資基金發(fā)展戰(zhàn)略
    一、發(fā)展中國(guó)基金
    二、發(fā)展中外合資基金與中外合作基金
    后記