上市公司行為規(guī)范：理論、案例、法規(guī)

上篇規(guī)范篇
第一章上市公司行為規(guī)范的準(zhǔn)則
第一節(jié)上市公司監(jiān)管體系與法律框架
第二節(jié)上市公司章程
第三節(jié)上市公司董事.監(jiān)事和經(jīng)理人員的勤勉和誠(chéng)信義務(wù)
第四節(jié)上市公司控股股東的行為約束
第二章上市公司法人治理制度的規(guī)范
第一節(jié)股東與股東大會(huì)
第二節(jié)董事與董事會(huì)
第三節(jié)監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
第四節(jié)經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
第三章上市公司基本運(yùn)作行為的規(guī)范
第一節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的執(zhí)行和審計(jì)
第二節(jié)信息披露制度
第三節(jié)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易的處理
第四節(jié)資金與資產(chǎn)的處置規(guī)則
第五節(jié)勞動(dòng)人事制度的執(zhí)行
第四章上市公司資本運(yùn)作行為的規(guī)范
第一節(jié)配售股份與增發(fā)新股
第二節(jié)送股與轉(zhuǎn)增股本
第三節(jié)發(fā)行公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券
第四節(jié)公司收購(gòu)與股份回購(gòu)
第五節(jié)資產(chǎn)收購(gòu)與出售
第六節(jié)項(xiàng)目投資與對(duì)外投資
第七節(jié)合并與分立
第五章上市公司其他行為的規(guī)范
第一節(jié)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查
第二節(jié)違規(guī)問(wèn)題的限期整改
第三節(jié)特別處理.暫停上市.恢復(fù)上市與終止上市
第四節(jié)特殊情況下的公司接管
第六章上市公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范
第一節(jié)上市公司內(nèi)部控制
第二節(jié)上市公司風(fēng)險(xiǎn)分析
第三節(jié)上市公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
第四節(jié)上市公司風(fēng)險(xiǎn)防范
中篇案例第
一.法人治理結(jié)構(gòu)規(guī)范案例
案例一臨時(shí)股東大會(huì)決議是否有效
案例二上市公司資產(chǎn)完整產(chǎn)權(quán)清晰
案例三健全完善公司法人治理結(jié)構(gòu)
案例四公司高級(jí)管理人員與控股股東之間雙重兼職
二.基本運(yùn)作行為規(guī)范案例
案例五關(guān)聯(lián)交易的信息披露
案例六募集資金使用情況及信息披露
三.資本運(yùn)作行為規(guī)范案例
案例七燕京啤酒利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)騰飛
案例八清華同方“技術(shù)加資本”
四.資產(chǎn)重組規(guī)范案例
案例九北京港澳實(shí)業(yè)股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十北京旅行車(chē)股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十一北京天龍股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十二北京中燕探戈羽絨制品股份有限公司資產(chǎn)重組
案例十三中聯(lián)建設(shè)裝備股份有限公司股權(quán)糾紛
案例十四從“瓊民源”到“中關(guān)村”
案例十五北大青鳥(niǎo)重塑北京天橋
案例十六上海嘉豐股份有限公司置換資產(chǎn).變更主營(yíng)業(yè)務(wù)
五.其他行為規(guī)范案例
案例十七“PT北旅”特別處理
案例十八公司規(guī)范運(yùn)作
案例十九公司財(cái)務(wù)狀況與內(nèi)部控制制度
案例二十公司中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況
六.摸本摘錄
模本一XX股份有限公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》
模本二XX股份有限公司《董事會(huì)議事規(guī)則》
模本三XX股份有限公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》
模本四XX股份有限公司財(cái)務(wù)制度
模本五X(qián)X股份有限公司《資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》
下篇法規(guī)篇
一.綜合類(lèi)
中華人民共和國(guó)公司法
中華人民共和國(guó)證券法
股票發(fā)行與交易管理暫行條例
上海證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)
深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2001年修訂本)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《上市公司章程指引》的通知
上市公司章程指引
上市公司檢查辦法
二.信息披露類(lèi)
公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則(試行)
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)招股說(shuō)明書(shū)
公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)年度報(bào)告的內(nèi)容與格式
(1999年修訂稿)
公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)中期報(bào)告的內(nèi)容與格式
(2000年修訂稿)
公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)配股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格
式(1999年修訂)
公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)公司股份變動(dòng)報(bào)告
(試行)
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)股票上市公告書(shū)
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)首次公開(kāi)發(fā)行股票
申請(qǐng)文件
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)上市公司新股發(fā)行
申請(qǐng)文件
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)上市公司發(fā)行新股招
股說(shuō)明書(shū)
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券申請(qǐng)文件
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第13號(hào)可轉(zhuǎn)換公司債券募集
說(shuō)明書(shū)
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第14號(hào)可轉(zhuǎn)換公司債券上市
公告書(shū)
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第1號(hào)商業(yè)銀行招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容
與格式特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第2號(hào)商業(yè)銀行財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第3號(hào)保險(xiǎn)公司招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與
格式特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第4號(hào)保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第5號(hào)證券公司招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與
格式特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第6號(hào)證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別
規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第7號(hào)商業(yè)銀行年度報(bào)告內(nèi)容與格式
特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第8號(hào)證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式
特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)
算及披露
關(guān)于發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》第10號(hào).第11號(hào)的通知
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第10號(hào)從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的公司
招股說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與格式特別規(guī)定
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第11號(hào)從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的公司
財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定
關(guān)于發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第12號(hào)——公開(kāi)發(fā)行證券的法律
意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告》的通知
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第12號(hào)公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)書(shū)
和律師工作報(bào)告
關(guān)于發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)——季度報(bào)告內(nèi)容與格式
特別規(guī)定》的通知
公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司發(fā)布澄清公告若干問(wèn)題的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于提高上市公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于境外上市公司進(jìn)一步做好信息披露工作的若干
意見(jiàn)
關(guān)于規(guī)范上市公司和關(guān)聯(lián)人收購(gòu)商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)信息披露的通知
關(guān)于上市公司收購(gòu)母公司商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)問(wèn)題的通知
三.財(cái)務(wù)類(lèi)
中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法,
企業(yè)財(cái)務(wù)通則
財(cái)政部關(guān)于印發(fā)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——無(wú)形資產(chǎn)》等8項(xiàng)準(zhǔn)則的通知
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——無(wú)形資產(chǎn)
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——或有事項(xiàng)
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——借款費(fèi)用
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——非貨幣性交易
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——債務(wù)重組
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——會(huì)計(jì)政策.會(huì)計(jì)估計(jì)變更和會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——建造合同
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——租賃
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——收入
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——投資
企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——現(xiàn)金流量表
關(guān)于上市公司做好各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等有關(guān)事項(xiàng)的通知
四.其他
證券市場(chǎng)禁人暫行規(guī)定
禁止證券欺詐行為暫行辦法
上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)(2000年修訂)
虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法
國(guó)務(wù)院證券委.中國(guó)人民銀行.國(guó)家經(jīng)貿(mào)委關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作
股票的規(guī)定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司行為若干問(wèn)題的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)上市公司董事.監(jiān)事.經(jīng)理持有本公司
股份管理的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股
股東單位兼職的通知
國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局關(guān)于國(guó)有股股東認(rèn)購(gòu)上市公司配股有關(guān)問(wèn)題的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于對(duì)上市公司大股東出資到位情況進(jìn)行檢查的
通知
關(guān)于做好特別處理上市公司恢復(fù)正常交易有關(guān)事宜的通知
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》若干問(wèn)題的解釋
關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問(wèn)題的通知
關(guān)于規(guī)范上市公司重大購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)行為的通知
股票發(fā)行上市輔導(dǎo)工作暫行辦法
關(guān)于企業(yè)股權(quán)投資業(yè)務(wù)若干所得稅問(wèn)題的通知
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于法人配售股票有關(guān)問(wèn)題的通知
關(guān)于對(duì)擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查的通知
關(guān)于對(duì)擬公開(kāi)發(fā)行股票公司改制運(yùn)行情況進(jìn)行調(diào)查的通知
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知
境外上市公司董事會(huì)秘書(shū)工作指引
關(guān)于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知
上市公司新股發(fā)行管理辦法
中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于上市公司新股發(fā)行審核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)
上市公司董事長(zhǎng)談話(huà)制度實(shí)施辦法
關(guān)于發(fā)布《證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知
證券公司從事股票發(fā)行主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)
上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法
后記