投資基金論

前言
一.關(guān)于本書的選題
二.研究的范圍
三.研究的意義
四.研究的方法
第一章投資基金發(fā)展時序
第一節(jié)基金類型的發(fā)展時序
一.封閉式基金的產(chǎn)生與發(fā)展先于開放式基金
二.封閉式基金向開放式基金轉(zhuǎn)化的原因與條件
第二節(jié)基金組織形態(tài)的發(fā)展時序
一.日本基金采用契約型組織形態(tài)的原因
二.美國基金采用公司型組織形態(tài)的原因
第三節(jié)基金品種的發(fā)展時序
一.1929年以前.投資基金的投向是分散的
二.1929年以后,股票基金長期占據(jù)主導(dǎo)地位是股市
繁榮發(fā)展的結(jié)果
三.貨幣基金的產(chǎn)生和發(fā)展是金融市場發(fā)展和金融
政策轉(zhuǎn)變的結(jié)果
四.債券基金以其自身優(yōu)勢占據(jù)基金市場的一席之地
第二章投資基金規(guī)模
第一節(jié)基金規(guī)模與經(jīng)濟增長
一.美日等國基金規(guī)模與GDP的關(guān)系
二.原因分析
第二節(jié)基金規(guī)模與金融業(yè)發(fā)展
一.理論分析
二.美日個人金融資產(chǎn)構(gòu)成與基金規(guī)模相關(guān)性分析
三.投資基金規(guī)模與其他金融資產(chǎn)的相關(guān)性分析
第三節(jié)基金規(guī)模與證券市場
一.理論分析
二.美日基金規(guī)模與證券市場市值.交易量及股指的
相關(guān)性分析
第三章投資基金結(jié)構(gòu)
第一節(jié)美國基金投資者結(jié)構(gòu)和資金來源結(jié)構(gòu)
一.美國基金投資者結(jié)構(gòu)和資金來源結(jié)構(gòu)
二.美國基金投資者結(jié)構(gòu)與資金來源結(jié)構(gòu)分析
第二節(jié)投資基金品種結(jié)構(gòu)
一.美國投資基金品種結(jié)構(gòu)的演變及特點
二.日本投資基金品種結(jié)構(gòu)的演變及特點
第三節(jié)投資基金品種結(jié)構(gòu)原因分析
一.美國基金品種結(jié)構(gòu)形成原因
二.日本基金品種結(jié)構(gòu)形成原因
第四章投資基金監(jiān)管
第一節(jié)投資基金監(jiān)管的必要性
一.基金投資者自身無法防范基金管理人的道德風(fēng)險
二.市場機制在減少基金管理人道德風(fēng)險中存在局限性
三.基金內(nèi)部機制對基金管理人道德風(fēng)險的制約不足
第二節(jié)投資基金監(jiān)管主體
一.基金托管人
二.基金業(yè)自律機構(gòu)
三.政府監(jiān)管部門
第三節(jié)投資基金運作監(jiān)管
一.對投資基金運用的監(jiān)管
二.對基金關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管
三.對基金信息披露的監(jiān)管
四.對基金投資運作的檢查
第四節(jié)基金管理機構(gòu)監(jiān)管
一.對基金管理公司的監(jiān)管
二.對基金托管機構(gòu)的監(jiān)管
第五章我國投資基金的合理定位與發(fā)展原則
第一節(jié)我國投資基金發(fā)展狀況與特點
一.1997年10月前投資基金發(fā)展狀況與特點
二.1997年10月后投資基金發(fā)展狀況與特點
二.證券投資基金法規(guī)與監(jiān)管框架
第二節(jié)投資基金的合理定位
一.證券投資基金的基本職能
二.正確認識投資基金的作用
第三節(jié)我國投資基金發(fā)展的基本原則
一.合理運用基金資產(chǎn),提高基金業(yè)績原則
二.遵循國際慣例原則
三.與我國國情相適應(yīng)原則
第六章我國投資基金發(fā)展的目標模式
第一節(jié)我國投資基金發(fā)展的時序模式
一.我國為何優(yōu)先發(fā)展封閉式基金
二.我國封閉式基金向開放式基金轉(zhuǎn)化的條件
三.我國投資基金組織形態(tài)的選擇
第二節(jié)我國投資基金發(fā)展的品種結(jié)構(gòu)模式
一.股票基金作為基金發(fā)展的主導(dǎo)品種
二.積極推進債券基金試點
三.基金品種設(shè)計的其他可行選擇
第三節(jié)我回投資基金發(fā)展的規(guī)模模式
一.影啊我回基金發(fā)展規(guī)模的因素
二.我國基金發(fā)展規(guī)模分析
第四節(jié)我國投資基金的監(jiān)管模式
一.建工和健全基金運作的動態(tài)監(jiān)管體系
二.建立和完善對基金管理人的監(jiān)管制度
二.完善基金信息披露制度
四.完善基金外部審計監(jiān)管制度
五.完善基金管理公司內(nèi)部監(jiān)管
第七章投資基金發(fā)展的特征
第一節(jié)投資基金與證券市場的穩(wěn)定發(fā)展基本同步
一.證券市場決定基金發(fā)展的空間和容量
二.證券市場決定基金運作環(huán)境
三.穩(wěn)定的證券市場決定基金的投資收益水平
第二節(jié)證券市場成熟度是基金擴大規(guī)模和發(fā)揮功能最
重要的前提條件
一.證券市場的成熟度對基金規(guī)模擴大的影響
二.基金發(fā)揮穩(wěn)定股市的作用是以證券市場成熟為
前提的
第二節(jié)證券市場成熟度是封閉式基金向開放式基金
轉(zhuǎn)化的最重要前提條件
第四節(jié)融資制度和基金品種收益水平?jīng)Q定一國主導(dǎo)
基金品種
一.美國的直接金融制度有利于美國基金規(guī)模的擴大
二.不同投資品的收益率是基金品種結(jié)構(gòu)變化的根本原因
第五節(jié)機構(gòu)投資者和機構(gòu)資金是投資基金穩(wěn)定發(fā)展
最根本的保證
一.美國養(yǎng)老金市場極大地促進了基金業(yè)的發(fā)展,是基金規(guī)
模得以擴大的主要資金來源
二.保險資金的迅速增長并大量流入基金,是基金規(guī)模迅速
擴大的另一重要原因
三.個人通過機構(gòu)進行投資的比例明顯上升,導(dǎo)致機構(gòu)投資
者在基金中的比重上升
第八章我國投資基全發(fā)展中需要探討的若于問題
第一節(jié)目前我國證券投資基金的問題
一.基金立法問題
二.基金設(shè)立問題：由“審批制”逐步走向“注冊制”
三.基金運作及監(jiān)管問題
四.基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)問題
第二節(jié)中外合資基金管理公司問題
一.合資基金管理公司的組建形式問題
二.外資機構(gòu)的資格問題
三.合資管理公司的業(yè)務(wù)范圍和監(jiān)管面臨的問題
第三節(jié)產(chǎn)業(yè)投資基金問題
一.產(chǎn)業(yè)投資基金的實質(zhì)
二.遵循國際慣例和我國國情發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金
三.對我國發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金的思考
主要參考文獻