證券投資基金管理人的責(zé)任

定　價：￥14.00

作　者：	王蘇生著
出版社：	北京大學(xué)出版社
叢編項：	法學(xué)論叢國際金融法系列
標(biāo)　簽：	股票

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ISBN：	9787301052358	出版時間：	2001-10-01	包裝：	平裝
開本：	21cm	頁數(shù)：	215	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　本套專著有一個共同的特點，就是作者們不約而同地采用法律方法研究經(jīng)濟問題。過去我們在二十多年的時間內(nèi)，多看到用經(jīng)濟學(xué)的方法分析法律問題。特別是國外法學(xué)界開展的轟轟烈烈的“法律的經(jīng)濟分析”，已有若干部專著被翻譯成為中文。而現(xiàn)在，在中國的大學(xué)和研究機構(gòu)里，法律研究工作者開始進(jìn)入經(jīng)濟學(xué)、公共管理學(xué)和工商管理學(xué)的領(lǐng)域，用法律的方法來研究這些邊緣領(lǐng)域的問題。具體到我國，研究國際金融法與國內(nèi)金融法是不可分的，而且這個領(lǐng)域范圍之廣袤，課題之宏大，數(shù)據(jù)之豐富，關(guān)系之復(fù)雜，都是非常吸引人的。特別是年輕人。這個天文般宏偉的領(lǐng)域，特別適合青年人研究與學(xué)習(xí)。因為，在這個領(lǐng)域比其他法學(xué)領(lǐng)域出新成果的機會要更大，創(chuàng)新成果也相對較多。這套專著的出版，就是一個例證。

作者簡介

暫缺《證券投資基金管理人的責(zé)任》作者簡介

圖書目錄

導(dǎo) 論
一. 信賴義務(wù)概論辨析
二. 投資基金概述
三. 基金管理人信賴義務(wù)研究的意義
第一章基金管理人信賴義務(wù)的一般問題
第一節(jié) 基金管理人信賴義務(wù)的法理基礎(chǔ)
一. 基金管理人信賴義務(wù)的衡平法標(biāo)準(zhǔn)
二. 契約型基金管理人法律地位的分歧
三. 基金管理人信賴義務(wù)的法律價值
第二節(jié) 基金管理人信賴義務(wù)結(jié)構(gòu)
一. 信賴義務(wù)種類
二. 信賴義務(wù)主體
三. 信賴義務(wù)客體
四. 信賴義務(wù)對象
五. 信賴義務(wù)期限
六. 信賴義務(wù)免責(zé)
第二章基金管理人忠實義務(wù) 一：關(guān)于基金管理費的
忠實義務(wù)
第一節(jié) 基金管理人忠實義務(wù)概論
一. 忠實義務(wù)與利益沖突
二. 管制利益沖突的制度選擇
三. 違反忠實義務(wù)交易的法律效果
第二節(jié) 有關(guān)基金管理費的忠實義務(wù)
一. 基金管理費標(biāo)準(zhǔn)的演變
二. 基金管理費的信賴義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)
三. 規(guī)制基金管理費的政策選擇
第三節(jié) 基金管理費結(jié)構(gòu)與激勵機制設(shè)計
一. 績效費用的激勵作用
二. 績效費用的限制條件
第三章基金管理人忠實義務(wù) 二：利益沖突交易之防范
第一節(jié) 基金管理人利益沖突交易
一. 利益沖突交易概念
二. 利益沖突交易主體
三. 利益沖突交易管制
第二節(jié) 基金管理人本人交易
一. 本人交易管制框架
二. 基金異向交易的利益沖突
三. 本人交易生效條件
四. 我國本人交易法制的思考
第三節(jié) 基金管理人共同交易
一. 禁止性共同交易范圍
二. 基金同向交易的利益沖突
第四節(jié) 基金管理人代理交易
一. 一般性代理交易
二. 經(jīng)紀(jì)交易
三. “軟美元”問題
四. 與承銷商的代理交易
第四章基金管理人忠實義務(wù) 三：基金個人交易管制
第一節(jié) 基金個人交易利益沖突管制
一. 基金經(jīng)理的忠實義務(wù)
二. 個人交易管制模式
第二節(jié) 個人交易行為準(zhǔn)則
一. 同時交易之禁止
二. 私用投資機會之防范
三. 共同交易與不合理補償?shù)南拗?br />第三節(jié) 個人交易信息披露要求
一. 利益沖突披露
二. 個人交易季度報告
第五章基金管理人注意義務(wù)
第一節(jié) 基金管理人注意義務(wù)的法律根據(jù)
一. 契約法的注意義務(wù)
二. 侵權(quán)法的注意義務(wù)
三. 衡平法的注意義務(wù)
第二節(jié) 現(xiàn)代投資理論對傳統(tǒng)注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的沖擊
一. 基金管理人注意義務(wù)的一般標(biāo)準(zhǔn)
二. 基金投資注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的演進(jìn)
三. 投資組合理論對注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的修正
第三節(jié) 基金管理人注意義務(wù)的具體要求
一. 分散性投資 diversification requirement
二. 流動性要求 liquidity requirement
三. 風(fēng)險性要求 risk requirement
四. 金融業(yè)投資限制 financial industry
restrictions
第六章信賴義務(wù)的內(nèi)部制衡機制
第一節(jié) 基金持有人會議功能
一. 公司型基金股東大會的地位
二. 受益權(quán)性質(zhì)與基金受益人會議的作用
三. 基金持有人會議功能障礙
第二節(jié) 基金持有人的民事訴訟機制
一. 基金股東訴訟
二. 基金受益人訴訟
第三節(jié) 基金受托人監(jiān)督職能
一. 契約型基金受托人的監(jiān)督義務(wù)
二. 董事會及獨立董事的作用
三. 強化基金受托人監(jiān)控功能的若干思考
第七章信賴義務(wù)的外部制約機制
第一節(jié) 三種基本機制評析
一. 民事機制
二. 刑事機制
三. 行政機制
第二節(jié) 行政預(yù)防機制
一. 基金管理市場準(zhǔn)入制度比較
二. 市場與行政：兩種機制的權(quán)衡
第三節(jié) 行政責(zé)任
一. 美國法實踐
二. 我國行政責(zé)任規(guī)制的缺陷
第四節(jié) 對私人訴訟的援助
一. 證據(jù)收集
二. SEC作為“法院之友”參與民事訴訟
三. SEC代替基金持有人提起訴訟
結(jié) 論
主要參考文獻(xiàn)
后記