證券稽核

第一章  概論
  第一節(jié) 證券稽核的概述
  第二節(jié) 證券稽核的作用
  第三節(jié) 證券稽核的對象
  第四節(jié) 證券稽核的任務
第二章  稽核工作的組織
  第一節(jié) 稽核機構的設置
  第二節(jié) 稽核人員的任免與配備
  第三節(jié) 稽核工作的職責與權限
  第四節(jié) 證券公司的稽核制度
第三章  稽核的程序與方法
  第一節(jié) 稽核的形式
  第二節(jié) 稽核的一般程序
  第三節(jié) 稽核的基本方法
  第四節(jié) 稽核工作的計劃和報告
第四章  稽核工作細則
  第一節(jié)  稽核證據
  第二節(jié) 稽核工作底稿
  第三節(jié) 稽核檔案
  第四節(jié) 稽核部門崗位職責
第五章  證券經紀業(yè)務的稽查
  第一節(jié) 經紀業(yè)務稽查的基本要求
  第二節(jié) 代理買賣證券業(yè)務的稽查
  第三節(jié) 營業(yè)部其他業(yè)務的稽查
  第四節(jié) 營業(yè)部的現場稽核
第六章  證券自營業(yè)務的稽查
  第一節(jié) 自營業(yè)務稽查的基本要求
  第二節(jié) 自營業(yè)務動作的稽查
  第三節(jié) 自營業(yè)務風險管理的稽查
第七章  投資銀行業(yè)務的稽查
  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務的概述
  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務管理的稽查
  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務風險管理的稽查
第八章  受托投資管理業(yè)務的稽查
  第一節(jié) 受托投資管理業(yè)務的概述
  第二節(jié) 受托投資管理業(yè)務的動作和稽查
  第三節(jié) 受托投資管理業(yè)務風險管理的稽查
第九章  財務會計與資金管理的稽查
  第一節(jié) 財務管理的稽查
  第二節(jié) 會計賬務和稽查
  第三節(jié) 資金管理的稽查
第十章  證券公司內部控制的稽查
  第一節(jié) 企業(yè)內部控制的概述
  第二節(jié) 證券公司內部控制稽查流程和風隊監(jiān)管指標體系
  第三節(jié) 健全內部控制體系是新世紀中國券商的立足之本