證券違規(guī)犯罪新趨勢與認定處罰

目錄
前言
第一章 證券違規(guī)犯罪新趨勢根源及行為特征
一 市場環(huán)境中證券違規(guī)新動因與根源透視
（－）證券市場改革與證券犯罪產(chǎn)生的社會根源
（二）證券犯罪的市場誘導(dǎo)因素
（三）證券犯罪的法律疏漏與處罰略重畸輕
（四）上市公司呈現(xiàn)“一股獨大”，暴露股權(quán)結(jié)構(gòu)脆弱性
（五）證券市場體制存在的弊端
（六）諸多市場投資主體投機心理過度
（七）金融政策對證券違規(guī)犯罪缺少應(yīng)對準(zhǔn)備
二 證券市場發(fā)展時期的證券違規(guī)犯罪特質(zhì)
（一）增變：證券違規(guī)犯罪形態(tài)呈現(xiàn)多元化趨勢
（二）狡詐：證券違規(guī)犯罪手段富含高科技術(shù)
（三）塌陷：證券違規(guī)犯罪手段與危害結(jié)果牽連多重復(fù)合
第二章 證券市場新環(huán)境下證券犯罪處罰缺陷與疏漏
一 對證券違規(guī)犯罪缺乏必要的監(jiān)管手段
二 對證券違規(guī)犯罪缺乏多元化處罰辦法
三 對證券違規(guī)犯罪預(yù)防缺乏超前性研究
四 職業(yè)道德嚴(yán)重淪喪構(gòu)成證券犯罪的催化劑
五 維護受害者利益缺乏證券民事賠償制度保障
六 信息披露的虛假成分充斥證券市場
第三章 加入WTO對我國證券違規(guī)犯罪的影響
一 當(dāng)前證券市場的變化對證券犯罪的深刻影響
（一）WTO對證券違規(guī)犯罪發(fā)展態(tài)勢的影響
（二）WTO對證券違規(guī)犯罪適用法律的效應(yīng)分析
（三）我國證券品種創(chuàng)新發(fā)展對證券犯罪類型的延伸
（四）“銀證合一”對證券公司傳統(tǒng)經(jīng)營模式的沖擊
二 證券市場新發(fā)展對傳統(tǒng)證券犯罪理論與實踐的挑戰(zhàn)
（一）證券市場運行新方法與傳統(tǒng)市場思維慣性的沖突
（二）證券業(yè)務(wù)混合經(jīng)營帶來的證券犯罪可能性
（三）市場運行新模式下證券犯罪與傳統(tǒng)認識的整合
（四）中外合資上市公司將成為違規(guī)犯罪法律適用新熱戶
第四章 懲治證券違規(guī)犯罪原則調(diào)整與關(guān)系協(xié)
一 證券犯罪的處罰原則再調(diào)整
（二）樹立非刑罰手段處罰證券犯罪的刑罰價值觀念
《三）處理好證券市場發(fā)展與犯罪心理承受能力的互動關(guān)系
二 證券犯罪基本矛盾與刑事政策關(guān)系的協(xié)調(diào)
（－）注意傳統(tǒng)型證券犯罪與新型證券犯罪個案的區(qū)別關(guān)系
（二）協(xié)調(diào)好證券市場穩(wěn)定與打擊證券犯罪的平衡關(guān)系
（三）處理好司法滯后性和立法超前性的協(xié)調(diào)關(guān)系
（四）處理好證券犯罪構(gòu)成與罪苦設(shè)置的對應(yīng)關(guān)系
第五章 證券違規(guī)犯罪處罰模式調(diào)整與發(fā)展態(tài)勢
一 證券民事賠償與證券犯罪成本效應(yīng)分析
（－）從“銀廣夏“”案例引發(fā)的民事賠償思考
（二）美國證券模式賠償立法例借鑒
（三）現(xiàn)行民事賠償制度的結(jié)構(gòu)性疏漏
（四）我國證券犯罪民事賠償運作模式構(gòu)想
二、證券犯罪資格刑配置與刑事處罰經(jīng)濟化
（一）資福刑對證券犯罪的現(xiàn)實意義及可操作程度
（二）中外資格刑立法比較與國內(nèi)借鑒
（三）對個人證券SB＄資格刑配置模式
（四）對法人證券犯罪資格刑配置模式
三證券違規(guī)犯罪發(fā)展態(tài)勢預(yù)測
（一）外國證券機構(gòu)成為證券犯罪主體呈現(xiàn)上升勢頭
（二）國外巨額游資沖擊國內(nèi)證券市場引發(fā)新型證券犯罪
（三）國內(nèi)證券公司證券業(yè)務(wù)國際化趨勢
第六章 證券違規(guī)犯罪的認定及其處罰
一 虛擬證券交易與證券違規(guī)犯罪
（－）虛擬證券交易狀況與經(jīng)典案例評析
（二）我國虛擬證券交易屢禁不止的主要原因
（三）虛擬證券交易犯罪行為特征
（四）虛擬證券交易犯罪與相鄰證券犯罪比較
（五）虛擬證券交易犯罪刑事立法初步構(gòu)想
二 上市公司惡意“圈錢”與證券違規(guī)犯罪
（－）上市公司惡意”圈錢”形態(tài)、手法及經(jīng)典案例評析
（二）上市公司惡意“圈錢”深層原因透視
（三）上市公司惡意”圈錢'信律預(yù)防
三 信用交易與證券違規(guī)犯罪
（一）證券市場信用交易犯罪形態(tài)、手段及案例評析
（二）信用交易國內(nèi)外立法例比較
（三）適度信用交易與信用交易犯罪預(yù)防
（四）信用交易犯罪構(gòu)成解析與罪名設(shè)置
四 短線交易與證券違規(guī)犯罪
（一）短線交易與內(nèi)幕交易的比較
（二）短線交易犯罪形態(tài)與構(gòu)成要件
（三）短線交易犯罪的刑事立法完善
五 新聞媒體傳播不實信息與證券違規(guī)犯罪
（－）股民告倒專業(yè)媒體經(jīng)典案例評析