自由主義基本理念

　　在現(xiàn)代政治哲學(xué)的基本概念中，大概沒有比自由主義更顯得帶有歧義和引起爭議的了。不同時(shí)代、不同派別對自由主義的理解差異很大，基本態(tài)度上的褒貶也大相徑庭?？墒?，自由主義畢竟是現(xiàn)代西方社會的主流思想和傾向，無論差別和爭議有多大，無論人們是贊揚(yáng)還是拒斥，自由主義都是西方社會的一面思想旗幟。因此，了解、研究并把握自由主義的基本理念、原則和結(jié)論，便是當(dāng)代政治哲學(xué)研究的一項(xiàng)基本任務(wù)。自由主義是一種基本的政治信念，一種哲學(xué)和社會運(yùn)動，也是一種社會體制構(gòu)建和政策取向。它還是一種寬容異己、兼容并包的生活方式。它把自由當(dāng)作政府的基本方法和政策，社會的組織原則，以及個(gè)人與社區(qū)的生活方式。其內(nèi)容是豐富多彩的，其價(jià)值訴求也是多元主義的。從詞源學(xué)上說，自由主義本源于１９世紀(jì)初西班牙的一個(gè)政黨的名稱，但它在英語世界里得到了最廣泛的使用和認(rèn)同，并且可以將其思想淵源一直追溯到古代希臘、猶太和基督教的思想和信仰中。然而，自由主義這一概念在歷史演變中形成了諸多混亂。在幾個(gè)世紀(jì)當(dāng)中，其含義一直在變化，用法一直相當(dāng)寬泛，沒有明確的界定。在２０世紀(jì)的后半期，英、意、德甚至日本和第三世界不少國家的政黨都冠以“自由黨”或類似的名稱。但這些政黨所強(qiáng)調(diào)的主要是經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)和政策，即將政府的干預(yù)和控制最小化，試圖在現(xiàn)代工業(yè)組織的困難條件下推行經(jīng)濟(jì)自由的哲學(xué)。顯而易見，自由主義本身所包含的內(nèi)容并不限于這些政黨所訴求的東西。在西方世界的自由主義、激進(jìn)主義和保守主義這三種粗略劃分的大的政治思潮中，自由主義本身的含混性、內(nèi)部不同派別的分歧與爭論可以說決不亞于另外兩者。而自由主義在東西方社會所遭遇的誤解，在不同國度、不同時(shí)期所受到的抨擊批判甚至比其自身的內(nèi)涵還要豐富多樣，大概沒有其他一種政治理念會像自由主義那樣被扣上如此多的“帽子”或不當(dāng)?shù)臉?biāo)簽。在中國大陸，自由主義曾經(jīng)是革命隊(duì)伍內(nèi)部所斥責(zé)的不遵守紀(jì)律、自由散漫、自私自利、貪圖小便宜的代名詞，當(dāng)然這與作為政治哲學(xué)的自由主義相去甚遠(yuǎn)。盡管如此，自由主義在西方乃至當(dāng)今世界仍然具有基本的理論內(nèi)涵和大致的原則界限，與其他政治理念和思潮有著重要的區(qū)別。而這些區(qū)別不是無足輕重的，因?yàn)橹苯雨P(guān)系到基本的政治價(jià)值觀、體制構(gòu)建和取向，甚至也涉及當(dāng)今社會每個(gè)公民的生活方式和前景。自由取向的經(jīng)濟(jì)政策只是自由主義基本理念的一個(gè)具體結(jié)論，而自由主義的方法、基本信念的核心理念才是其最具生命力的成分。這就是它對現(xiàn)代世界個(gè)人與集體生活所持的基本立場?，F(xiàn)代自由主義是西歐社會的產(chǎn)物，其黃金時(shí)代可以大致劃在公元１７５０至１９１４年，也就是從法國啟蒙思想家到第一次世界大戰(zhàn)這段時(shí)間。但這也只是大致的說法，其實(shí)在此之前，自由主義思想已經(jīng)在英國洛克這樣的大哲學(xué)家中生了根，而在二次大戰(zhàn)以后的半個(gè)多世紀(jì)，自由主義不僅沒有衰落，而且以普遍化的方式滲入世界上的幾乎每一個(gè)社會。自由主義不僅與英國、法國、德國和意大利的革命運(yùn)動聯(lián)系在一起，而且也曾是十月革命前俄國的有生力量，并且在二戰(zhàn)后在日本、以色列、土耳其、希臘、許多拉丁美洲乃至東亞新興工業(yè)化國家和地區(qū)生了根。自由主義也是英、德、法、荷蘭、比利時(shí)、奧地利和斯堪的那維亞國家的社會民主黨，甚至還有美國的“福利州”的根本政治訴求（盡管人們對此存有爭議）。甚至一些保守主義者的思想傾向中和前蘇聯(lián)東歐社會主義國家的改革派勢力的理論中也包含著自由主義的成分。那么，可不可以在此簡單總結(jié)一下自由主義的基本理念呢？也許可以總結(jié)出數(shù)十條自由主義的原則，而且不一定能夠?qū)@些原則給出統(tǒng)一的解釋，不同派別的自由主義者在這些方面同樣會有所分歧。但大致說來，我們可以從當(dāng)代著名政治哲學(xué)家羅爾斯的論述中總結(jié)出自由主義的若干基本原則。一、自決原則：個(gè)人的生活只有在他們是自我決定的即自由選擇的意義上才是有價(jià)值的；二、最大限度的平等自由：國家應(yīng)當(dāng)保障每個(gè)人與他人的同等自由相容的最大的個(gè)人自由；三、多元主義：由于個(gè)人確實(shí)選擇自己的生活方式，他們有可能作出不同的選擇，簡言之，存在善的觀念的多樣性；四、中立性：從前三項(xiàng)原則可以推出，國家應(yīng)當(dāng)保持中立并且反對完美主義；五、善的原則：應(yīng)當(dāng)公平分配資源，以使所有人都有追求其自身善的觀念的公平機(jī)會；六、正當(dāng)對善的優(yōu)先性：正義（正當(dāng)）原則約束個(gè)人對其自身善的觀念的追求。{1}另一位自由主義者斯皮茲（DavidSpitz）在臨終前為自由派人士所寫下的“信條”或許能更直觀地反映自由主義的基本原則。他說：自由主義者必須：（１）尊崇自由甚于其他價(jià)值，即使是超過平等及正義。（２）尊重“人”而不是尊重“財(cái)產(chǎn)”；但是不要忽視財(cái)產(chǎn)在促進(jìn)人類福祉方面的積極作用。（３）勿信任權(quán)力，即使權(quán)力出自多數(shù)亦然。（４）不要相信權(quán)威。（５）要寬容。（６）堅(jiān)信民主政治。（７）尊重真理與理性。（８）接受變遷的必然發(fā)生。（９）勿恥于妥協(xié)。（１０）最重要的是保持批判精神。{2}簡言之，自由主義把自由價(jià)值置于其他價(jià)值之上，強(qiáng)調(diào)尊重人，不可輕信權(quán)力和權(quán)威，堅(jiān)持寬容和民主政治，接受真理、理性和社會變遷，但也要學(xué)會妥協(xié)和保持批判精神。這些可謂自由主義之精華所在。自由主義理論的出發(fā)點(diǎn)是個(gè)人主義的，這里的個(gè)人主義是中性的，并不包含價(jià)值判斷，它指以個(gè)人作為其立論和論證的基點(diǎn)，其他的政治哲學(xué)與倫理原則都從此推導(dǎo)出來。因而理論家有時(shí)也稱此種論證方式為方法論個(gè)人主義。由于這種理論將個(gè)人作為社會分析的最小和基本的單位，其他一切組織、團(tuán)體、社群甚至國家都可歸結(jié)為或落實(shí)到個(gè)人，這就如同科學(xué)和哲學(xué)史上出現(xiàn)過的原子論，因而有些理論家將這種個(gè)人主義稱為原子主義。事實(shí)上，自由主義者并不排斥集體、社會乃至國家的價(jià)值，個(gè)人主義也不是利己主義，從個(gè)人主義并不必然得出排斥一切集體取向和選擇的結(jié)論。它只是說，判斷一種社會政策和價(jià)值觀的最終標(biāo)準(zhǔn)只能是個(gè)人，個(gè)人自由是一個(gè)社會最基本的出發(fā)點(diǎn)，也是所有社會政策和立法的基礎(chǔ)。由個(gè)人而構(gòu)成人群和社會，在發(fā)生學(xué)和本體論的意義上，個(gè)人都具有優(yōu)先性。自由主義者堅(jiān)信判定社會政策必須有一個(gè)最終的立足點(diǎn)，早在古代希臘，哲人們即已提出了“人是萬物的尺度”，強(qiáng)調(diào)人是判定一切事物的最終準(zhǔn)則。而這個(gè)人首先是個(gè)人，個(gè)人以自己為尺度看待他人和外物；每個(gè)人具有一套完整的神經(jīng)和感受系統(tǒng)，快樂和痛苦首先是、最終也是個(gè)人的。經(jīng)驗(yàn)主義者堅(jiān)信離開了這種苦樂感和趨利避害的本能，再崇高偉大的價(jià)值觀都會失去其最終依托。因此，從認(rèn)識論和價(jià)值論上說，個(gè)人也是基本的單位。同理，當(dāng)自由主義者談?wù)撟杂蓵r(shí)，首要的立足點(diǎn)、判定起點(diǎn)和歸宿也是個(gè)人，集體和社會的自由必須由個(gè)人的自由體現(xiàn)出來，否則便是虛幻的。很難設(shè)想一個(gè)社會的大多數(shù)個(gè)人不自由而這個(gè)社會本身是自由的，這在法理上是自相矛盾的。當(dāng)然，一個(gè)受到外族奴役的社會（比如被占領(lǐng)的國家）在整體上是不自由的，這并不排斥某些個(gè)人（比如侵略者的幫兇）表面上是自由的（實(shí)質(zhì)上仍然是奴隸），但即使是在這種極端情況下，整體的不自由仍然由一個(gè)個(gè)單個(gè)人的受奴役表現(xiàn)出來。這種個(gè)人主義盡管強(qiáng)調(diào)個(gè)人自由的優(yōu)先性和基礎(chǔ)性，但并不排斥社會性和人際互動性對個(gè)人的影響，以及集體或社會選擇對個(gè)人選擇的某些影響。然而，任何集體的選擇最終仍然是權(quán)威人士個(gè)人及其團(tuán)體的選擇影響的結(jié)果，最終仍然表現(xiàn)為并起源于個(gè)人的選擇。另一方面，在相同環(huán)境中人格與個(gè)性的差異往往起到?jīng)Q定性的作用，表明了個(gè)人主體性和獨(dú)特性的意義和重要性。自由主義者所說的自由首先是政治和法律意義上的自由，這包括個(gè)人在生活、言論、結(jié)社、從事經(jīng)濟(jì)和社會活動上的選擇權(quán)，自由的制度表現(xiàn)為開放的選擇余地，而不自由的制度則盡量限制公民個(gè)人的選擇度。自由也是哲學(xué)和審美層次上的，只是其詮釋決不限于黑格爾式的思辨，把自由僅歸結(jié)為對必然的了解和把握。因?yàn)樽杂芍髁x者所強(qiáng)調(diào)的哲學(xué)意義上的自由仍然與其本義相關(guān)，從經(jīng)驗(yàn)主義的意義上說，即使個(gè)人完全掌握了事物的全部必然性（事實(shí)上不可能），他仍然擁有選擇權(quán)，必然性其實(shí)不是一條單行線，而是多條叉路口。頭腦清醒而又樂觀的人不會選擇從懸崖上跳下去尋死，但他上山的道路卻有多種選擇，并不總是只有一條出路。而在審美上的自由權(quán)則顯得更為廣泛，“情人眼里出西施”便說明了審美的主觀性，盡管人們的審美存在統(tǒng)計(jì)的共同性，但卻并不存在唯一客觀的審美結(jié)論。生活愈是多樣化，審美便愈是多元化，這就為審美的自由創(chuàng)造了廣闊的發(fā)展余地。個(gè)人自由的優(yōu)先性并不必然排斥、否定人的社會性，把個(gè)人當(dāng)作是孤零零的魯賓遜（更何況魯賓遜還有個(gè)星期五）。自由主義者從不否認(rèn)人是社會的人，也不忽視個(gè)人受集體的某些影響，而只是強(qiáng)調(diào)人的社會性與個(gè)體性并不是完全對稱的互動關(guān)系，因?yàn)樯鐣詮母旧嫌蓚€(gè)人的行動表現(xiàn)出來，而個(gè)人的全面發(fā)展是社會的自由發(fā)展的先決條件，而反過來就不能說社會的自由發(fā)展是個(gè)人全面發(fā)展的條件。自由主義者堅(jiān)持認(rèn)為，個(gè)人自由必須在經(jīng)濟(jì)上得到保障，沒有經(jīng)濟(jì)的自由，其他的自由權(quán)便是空洞的。因此，保護(hù)個(gè)人財(cái)產(chǎn)是保障個(gè)人自由的重要條件。正如洛克所反復(fù)強(qiáng)調(diào)的，生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)這三者密不可分。自由主義者強(qiáng)調(diào)，對個(gè)人自由的最大威脅往往來自政府，因而需要隨時(shí)對政府權(quán)力保持警惕。政府是必要的禍害，盡管必要，但畢竟是禍害，因而隨時(shí)需要以社會來制約政府，而不能讓政府成為社會的主宰。社會人群（最終落實(shí)到個(gè)人身上）是主人，政府應(yīng)當(dāng)是公仆。因此，自由主義者一般對萬能的政府保持警惕，因而提出最小意義上的政府權(quán)力之類的理論。此外，權(quán)力機(jī)構(gòu)之間的牽制與平衡也是必要的。孟德斯鳩把限制政府權(quán)力、實(shí)現(xiàn)權(quán)力機(jī)構(gòu)間的制衡當(dāng)作保障自由的先決條件。盡管自由主義者在不同的時(shí)期對人際平等的強(qiáng)調(diào)有所差別，有些自由主義者（比如密爾）甚至還認(rèn)為一人一票的選舉制度有可能助長廣泛的平庸，因而被當(dāng)作自由主義者反對平等的典型；但自由主義者在總體上堅(jiān)信人與人在人格上是平等的，在能力、貢獻(xiàn)和政治判斷方面的差別并不排斥人格上的平等，包括市場競爭中起點(diǎn)的平等。個(gè)人信仰和生活方式的選擇也是實(shí)現(xiàn)個(gè)人人格的一部分，因而不應(yīng)該由社會或集體的名義加以強(qiáng)制。所以從洛克開始，自由主義者便反復(fù)強(qiáng)調(diào)宗教乃至文化寬容的重要性，提倡多元文化觀，認(rèn)為宗教信仰和道德良知上的個(gè)人選擇必須得到尊重，這種觀點(diǎn)最終在憲政主義的人權(quán)條款中得到了升華，成為國際普遍公認(rèn)的準(zhǔn)則。因此，平等主義、寬容論和文化多元論不僅與自由主義原則并不矛盾，而且是其在不同時(shí)期以不同側(cè)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容。只是其論述的方式與其他政治哲學(xué)有所區(qū)別。比如自由主義者并不像一些左派批判理論家那樣主張結(jié)果的平等，或者經(jīng)濟(jì)的平均主義；也不是以寬容論和文化多元論來否認(rèn)生存、財(cái)產(chǎn)與政治權(quán)利等人權(quán)的普適性。從邏輯上說，人權(quán)普適性與文化多元論是不同層次的理論，前者指人作為人所具有的基本權(quán)利，后者則指人類的亞群體之間在處理自身文化特點(diǎn)上的自主性。后者永遠(yuǎn)也不可能成為否定個(gè)人作為人的普遍權(quán)利的理由。這正好比邏輯學(xué)家為了解決“說謊者悖論”等類悖論而必須澄清說話對象所指的適用范圍一樣。普適的人權(quán)與文化的特征都有自己的所指和適用范圍，越出界限而否定對方是思想混亂的表現(xiàn)。當(dāng)然，自由主義并不是一種高度統(tǒng)一和一致的思想理念，其內(nèi)部存在著傾向上的差別。盡管一般自由主義在西方政治哲學(xué)中大致處于中間的位置，但其內(nèi)部不同的派別自然有所偏向。傳統(tǒng)的西方政治哲學(xué)通常以單維度的譜線依政治態(tài)度從左到右排列總的政治理念。其左端強(qiáng)調(diào)平等，因而贊成某種形式的社會主義，其右翼則強(qiáng)調(diào)傳統(tǒng)的資本主義自由市場。這兩個(gè)極端當(dāng)中的自由主義者大多同時(shí)強(qiáng)調(diào)平等和自由，但依側(cè)重點(diǎn)的不同而成為中間偏左或中間偏右的自由主義者。最右翼的自由主義者通常被稱為自由至上主義者（Liber－tarianism），哈佛大學(xué)的諾齊克（RobertNozick）是其當(dāng)代的一個(gè)典型代表，而最左翼的自由主義者則可舉出社群主義者為例，他們與激進(jìn)的社會批判理論家和西方馬克思主義者在理論上有一些共通點(diǎn)，但在基本氣質(zhì)、理論出發(fā)點(diǎn)和方法論上仍然存在重要的差別。因?yàn)樯缛褐髁x仍然是西方主流思想的一部分，它在某種程度上修正了傳統(tǒng)自由主義的偏頗，但卻沒有無條件地提倡國家主義。在冷戰(zhàn)后時(shí)代，人們對于這種傳統(tǒng)政治譜線的劃分也有所爭議，除了認(rèn)為這種單維譜線是以傳統(tǒng)的男性主導(dǎo)觀念為基礎(chǔ)，因而不能說明諸如性別間的平等問題以外，還認(rèn)為這種譜線忽視了歷史的背景，即任何社會的體制都不能回避歷史形成的過程。如社群主義者便強(qiáng)調(diào)任何政治判斷都離不開其形成的具體歷史和文化環(huán)境。盡管如此，人們?nèi)匀徊荒芡耆⑦@種劃分的存在及其意義。因?yàn)樵谇懊嬲撌龅淖杂芍髁x的基本理念如個(gè)人主義、自由和平等這些問題上仍然存在著基本的差別，而且今天人們在基本制度選擇上日益接受的是主流思想的基礎(chǔ)，用相對主義很難說明這種普遍性的趨同，盡管各種文化具體表現(xiàn)和形式的多樣化依舊。因而一般認(rèn)為，自由主義不僅仍然是今日西方世界的主導(dǎo)思想，甚至還日益擴(kuò)展至正在走向市場化和民主化的非西方世界，包括已被納入世界貿(mào)易組織構(gòu)架內(nèi)的一百多個(gè)國家和地區(qū)。嚴(yán)格地說，這種自由主義在今天的世界應(yīng)該稱為自由民主主義，因?yàn)樗谠V諸傳統(tǒng)的自由主義理念時(shí)更加強(qiáng)調(diào)其民主主義的內(nèi)涵，因而成了今天文明世界的浩蕩大潮。說到世紀(jì)末自由主義政治理念在西方和許多發(fā)展中國家的地位，法國思想家列維指出：“直到大約１９８０年，若在歐洲投票，你要作出兩種社會間的自覺選擇：資本主義或社會主義。十年以后，社會主義已經(jīng)不再是選擇項(xiàng)。只有一種選擇：民主的資本主義。分歧只在管理它的最佳方式。仍然存在左派與右派之間的差別，但這些都在自由主義范圍以內(nèi)。這是一種決定性的變化?！F(xiàn)在左派與右派的分歧乃涉及以效率適合社會整合，而不再是以自由適合效率的最佳方式?！眥3}列維的一家之言盡管不無可商榷之處，但也從一個(gè)側(cè)面表明自由主義在冷戰(zhàn)后西方世界更占據(jù)主導(dǎo)的地位，差別只是具體側(cè)重點(diǎn)的不同，卻不是根本性的。羅爾斯和德沃金等當(dāng)代最著名的自由主義者對此也有一些論述。他們盡管更強(qiáng)調(diào)平等，但從來不認(rèn)為自己的思想不屬于自由主義的主流傳統(tǒng)。德沃金便強(qiáng)調(diào)平等權(quán)利觀念的普適性，認(rèn)為每一種能自圓其說的政治理論都具有自身終極的價(jià)值觀，即平等。它們都是“平等主義”的理論{4}。當(dāng)然這里說的平等主義不是經(jīng)濟(jì)結(jié)果分配上的平均主義，而是人們在權(quán)利和人格上的平等，即將人們在政治上平等對待。這是一種超越具體文化和倫理差異的普適的平等，是用以衡量當(dāng)今世界政治體制的最基本的尺度。盡管平等的具體表現(xiàn)形式和闡述有差異，但當(dāng)今世界很少有人愿意在理論上承認(rèn)自己反對這種權(quán)利平等，這就說明了最基本的政治理念的普遍性。而像德沃金這樣中間略偏左的自由主義者對此所作的論述很可以代表當(dāng)代自由主義者所關(guān)注的核心觀念。我們在此詳加論述的正是自由主義的基本理念，透過各種各樣的具體表現(xiàn)形式和認(rèn)知差異而循其根本，以便讓今人理解這一西方主流思想根本性的內(nèi)容和意義。

　　顧肅，江蘇啟東人，1955年4月生。美國杜克大學(xué)哲學(xué)碩士（1985），南京大學(xué)哲學(xué)博士（1989）?，F(xiàn)任南京大學(xué)哲學(xué)與法學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，中國現(xiàn)代外國哲學(xué)學(xué)會、中國外國哲學(xué)史學(xué)會理事。1995年起分別在美國哈佛大學(xué)法學(xué)院、澳大利亞墨爾本大學(xué)、英國倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院等校任高級訪問學(xué)者。主要研究方向?yàn)槲鞣秸畏烧軐W(xué)、科學(xué)哲學(xué)、哲學(xué)史。主要專著有《科學(xué)理性論》、《西方政治法律思想史》、《羅爾斯：正義與自由的求索》、《現(xiàn)代西方社會思想潮史》，譯著有《中國政治》、《自由的界限》等。