原因理論研究：關(guān)于合同（法律行為）效力正當(dāng)性的一種說明模式

　　合同（法律行為）效力的根源及其正當(dāng)化的問題，在近現(xiàn)代各國法律上一直通過意志決定論獲得說明。但意志決定論的解釋力在當(dāng)代已遭遇重大挑戰(zhàn)。本書認(rèn)為，對合同（法律行為）效力之根源及其正當(dāng)性問題，應(yīng)采取一種法律文化解釋的路徑。基于此種進(jìn)路，本書首先在第一章提出問題和限定研究范圍，并以此為基礎(chǔ)選定了方法論上的基本立場以及具體的研究方法。 本書第二章首先以歷史實證的態(tài)度回溯羅馬合同法。該部分主要論述羅馬法上合同的概念、合同與簡約的關(guān)系、形式主義和類型法定主義對合同制度的制約，并在此基礎(chǔ)上批判了梅因關(guān)于羅馬法上契約效力根源之歷史浪漫主義的政治解釋理論，從而以一種實證的態(tài)度，論證了羅馬法上契約效力的真正根源。接著，該章分析了中世紀(jì)注釋和評注法學(xué)家如何通過原因理論重構(gòu)合同的概念，使合同制度擺脫形式主義與類型法定主義的束縛，并如何以經(jīng)院哲學(xué)的理論結(jié)合原因理論解釋合同效力的正當(dāng)性。但是，由于經(jīng)院法學(xué)家只是賦予原因理論一種理論上的重要性，即主張契約的效力根源在于慷慨和交換正義之德性的踐行，并且，由于近代理性法學(xué)之精神氣質(zhì)的轉(zhuǎn)向，所以導(dǎo)致了古典原因理論在近代法上的式微。 不過，古典原因理論的式微只是就其道德含義而言的。事實上，在近現(xiàn)代歐陸各國法律制度中，原因理論雖然失去其實質(zhì)倫理意義，但在合同或法律行為制度以及其他相關(guān)制度的法技術(shù)構(gòu)成上仍然具有解釋力。對此，本書選擇法國法系和德國法系兩個典型的立法模式而為說明。 本書第三章關(guān)注的是原因理論在法國法中的發(fā)展或蛻變。根據(jù)其實在法的規(guī)定，原因被法國法系合意之債制度吸收，“債的合法原因”被列為合同有效條件之一。但是，“原因”是法國民法中最不確定的概念之一。為此，法國學(xué)者針對原因的科學(xué)定義以及原因的具體作用等問題，展開長期的激烈討論，形成傳統(tǒng)原因理論、反原因論和現(xiàn)代原因理論等種種理論。而現(xiàn)代理論仍然堅持以原因理論解釋合同效力的正當(dāng)性，并透徹地闡述了原因在具體制度運用中的定義和作用；該法系的學(xué)者甚至拓展原因理論，以其發(fā)展出合同解除、情勢變更原則等制度的正當(dāng)性依據(jù)，從而建立了更為寬泛的合同效力之正當(dāng)性的說明模式。 在第四章，本書注意到，德國法雖然未明文規(guī)定原因，但理論上仍借助原因理論說明法律行為效力的正當(dāng)性問題上。不過，由于德國法已經(jīng)以法律行為的概念超越羅馬法以及法國法系的合同概念，所以原因理論不僅僅針對債權(quán)合同，同時也針對物權(quán)合同，它以給與行為的概念統(tǒng)轄要因行為和抽象行為，并以原因理論來解釋給與行為之效力的正當(dāng)化問題。一般而言，給與行為中都存在原因，但在要因給與行為，原因的欠缺直接導(dǎo)致法律行為的無效，而在無因給與行為，原因的欠缺并不影響行為本身的效力。然而，由于無因給與行為的效力畢竟因原因不成立或不存在而欠缺正當(dāng)性說明，故需借助不當(dāng)?shù)美贫扔枰猿C正。此外，由于抽象性原則的存在，交易秩序中第三人利益的保護(hù)已受到一定程度的保障，所以善意取得制度的適用范圍也被限縮。換言之，在德國法中，第三人交易安全的保護(hù)任務(wù)，是由抽象性原則和善意取得制度協(xié)力完成的。 在對原因理論的各種模式進(jìn)行歷史考察后，本書第五章檢討了近現(xiàn)代唯意志論貧困的真正原因，并試圖以原因理論重建合同正義的實質(zhì)倫理價值。在此基礎(chǔ)上，本書以歷史實證和規(guī)范實證的態(tài)度，在各種法律體系的具體語境中詮釋原因理論之法律正義的展開，評價其理論的自洽性，并在我國現(xiàn)行法的具體語境下，試圖通過制度單元的有機移植，有效地借鑒原因理論，為合同或法律行為效力的正當(dāng)性及相關(guān)制度的邏輯構(gòu)建提供建議。

　　徐滌宇，1970年7月9日出生于湖南省新邵縣。1992年畢業(yè)于中南政法學(xué)院，獲法學(xué)學(xué)士學(xué)位；1997年畢業(yè)于中南政法學(xué)院，獲法學(xué)碩士學(xué)位；2004年畢業(yè)于中國社會科學(xué)院研究生院，獲法學(xué)博士學(xué)位。1992年通過國家律師資格考試。1997年至1998年，1998年至1999年，分別在哥倫比亞開放大學(xué)、阿根延薩爾塔法官學(xué)院、阿根廷薩爾塔國立大學(xué)、莫龍大學(xué)、布宜諾斯艾利斯大學(xué)，以訪問學(xué)者身份研習(xí)拉美民法典?，F(xiàn)為中南財經(jīng)政法大學(xué)副教授、民商法典研究所副所長、民商法系副主任。