證券市場新型犯罪識別與賠償途徑

目錄
序…………………………………………………………王作富(1)
前言………………………………………………………(1)
上篇新型證券犯罪導(dǎo)論
第一章新型證券犯罪概述……………………………………(1)
第一節(jié)新型證券犯罪概念與界定…………………………(1)
一.新型證券犯罪概念……………………………………(1)
二.新型證券犯罪范圍界定………………………………(4)
三.研究新型證券犯罪的現(xiàn)實(shí)意義………………………(6)
第二節(jié)加入wTO后證券犯罪發(fā)展趨勢及特質(zhì)…………(7)
一.證券犯罪主體結(jié)構(gòu)變化………………………………(7)
二.證券犯罪方法日趨專業(yè)性…………………………(13)
三.證券犯罪手段與危害結(jié)果復(fù)合性…………………(15)
四.國外巨額游資引發(fā)跨國證券犯罪…………………(16)
五.證券品種創(chuàng)新與證券犯罪類型對等延伸…………(19)
第二章新型證券犯罪原因初探……………………………(21)
第一節(jié)新型證券犯罪市場誘導(dǎo)因素……………………(21)
一.證券市場的格局變化………………………………(21)
二.中外合資企業(yè)的法律沖突…………………………(24)
三.投資主體過度投機(jī)心理……………………………(28)
四.證券市場參與者缺乏良好誠信……………………(29)
五.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理制度疏漏………………………(34)
第二節(jié)證券犯罪立法的疏漏……………………………(39)
一.新型證券犯罪認(rèn)定錯位……………………………(39)
二.諸多證券法律規(guī)定不相照應(yīng)………………………(48)
三.缺乏多元化刑罰體系與結(jié)構(gòu)………………………(50)
四.罰金刑適用存在諸多問題…………………………(53)
五.缺乏必要的資格刑設(shè)置……………………………(55)
第三節(jié)證券犯罪刑事處罰的局限………………………(57)
一.刑事處罰證券犯罪幾近空白………………………(57)
二.“口袋罪”替代現(xiàn)象時有發(fā)生………………………(63)
三.行政處罰替代刑事處罰十分普遍…………………(63)
第四節(jié)證券犯罪理論構(gòu)建的缺陷………………………(67)
一.對新型證券犯罪缺乏前瞻性研究………………(67)
二.證券犯罪研究涉獵面狹窄…………………………(68)
三.證券犯罪研究方法陳舊……………………………(69)
第三章新型證券犯罪立法調(diào)整與罪刑關(guān)系………………(71)
第一節(jié)新型證券犯罪刑事立法原則……………………(71)
一.必要性原則…………………………………………(71)
二.協(xié)調(diào)性原則…………………………………………(73)
三.及時性原則…………………………………………(74)
四.可行性原則…………………………………………(75)
第二節(jié)證券犯罪罪刑關(guān)系協(xié)調(diào)…………………………(76)
一.處理好證券犯罪與罪名設(shè)置的對應(yīng)關(guān)系…………(76)
二.處理好證券犯罪全球化與本土化的互動關(guān)系……(79)
第三節(jié)完善我國新型證券犯罪的刑事立法……………(81)
一.補(bǔ)充與完善證券刑事立法…………………………(81)
二.輔之司法解釋彌補(bǔ)立法缺陷………………………(84)
三.采用自由刑.財產(chǎn)刑與資格刑
相結(jié)合的刑罰體系…………………………………(84)
第四節(jié)建立新型證券犯罪非刑事處罰體系……………(85)
一.建立行政.民法非刑罰處罰與責(zé)任體系……………(85)
二.建立證券犯罪民事賠償制度……………………(87)
三.強(qiáng)化證券監(jiān)管機(jī)關(guān)綜合職能………………………(100)
第四章新型證券犯罪刑罰選擇與完善……………………(104)
第一節(jié)新型證券犯罪與自由刑配置取舍………………(104)
一.有期徒刑的設(shè)置與完善……………………………(104)
二.拘役與新型證券犯罪………………………………(106)
第二節(jié)新型證券犯罪與財產(chǎn)刑配置調(diào)整………………(106)
一.新型證券犯罪與罰金刑配置的完善………………(106)
二.新型證券犯罪財產(chǎn)型處罰關(guān)系協(xié)調(diào)………………(110)
第三節(jié)新型證券犯罪與資格刑設(shè)置……………………(113)
一.資格刑對證券犯罪的現(xiàn)實(shí)意義……………………(113)
二.國外資格刑立法比較與借鑒………………………(120)
三.資格刑立法模式探討………………………………(126)
四.個人證券犯罪資格刑適用模式……………………(129)
五.法人證券犯罪資格刑適用模式……………………(134)
六.個人與法人適用資格刑行為樣態(tài)與條件比較……(137)
第五章新型證券犯罪司法對策……………………………(144)
第一節(jié)提高對新型證券犯罪危害性認(rèn)識………………(144)
一.提高對新型證券犯罪危害性認(rèn)識…………………(144)
二.協(xié)調(diào)打防結(jié)合.穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)系…………………(145)
三.提高司法實(shí)踐部門打擊新型證券
犯罪的實(shí)戰(zhàn)能力……………………………………(146)
第二節(jié)清理法律法規(guī)秉承法制統(tǒng)一……………………(146)
一.清理法律.法規(guī)和司法解釋秉承法制統(tǒng)一………(146)
二.加強(qiáng)對新型證券犯罪司法解釋工作………………(148)
三.建立證券犯罪學(xué)術(shù)研究組織………………………(149)
第三節(jié)加強(qiáng)國際問證券犯罪的司法合作………………(150)
一.構(gòu)建預(yù)防跨國證券犯罪國際網(wǎng)絡(luò)平臺……………(150)
二.搭建跨國證券犯罪數(shù)據(jù)平臺………………………(151)
三.加強(qiáng)國際問的司法協(xié)助……………………………(152)
四.提高司法隊(duì)伍辦理跨國證券犯罪案件能力………(153)
下篇新型證券犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任
第六章短線交易犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任…………………(154)
第一節(jié)我國短線交易刑事立法必要性…………………(154)
一.短線交易刑事立法的現(xiàn)實(shí)緊迫性…………………(155)
二.防止司法實(shí)踐中的認(rèn)定錯位………………………(157)
三.短線交易刑罰化符合國際證券市場趨勢…………(159)
第二節(jié)國外及相關(guān)地區(qū)短線交易刑事立法例…………(161)
一.美國短線交易立法例………………………………(161)
二.日本短線交易立法例………………………………(164)
三.臺灣地區(qū)短線交易立法例…………………………(165)
第三節(jié)短線交易罪概念及構(gòu)成要件……………………(166)
一.短線交易罪概念……………………………………(166)
二.短線交易侵犯的客體………………………………(167)
三.短線交易主體構(gòu)成…………………………………(167)
四.短線交易主觀方面…………………………………(181)
五.短線交易客觀行為…………………………………(184)
六.短線交易時間段的界定……………………………(185)
第四節(jié)短線交易罪的罪名和罪狀設(shè)置…………………(189)
一.罪狀的表述…………………………………………(189)
二.法定刑幅度…………………………………………(190)
三.法定刑例外規(guī)定……………………………………(190)
第五節(jié)短線交易刑罰適用………………………………(191)
一.短線交易非法所得計算方法選擇…………………(191)
二.短線交易股息的歸屬………………………………(195)
三.有關(guān)“資格刑”的適用………………………………(196)
第六節(jié)短線交易罪司法認(rèn)定……………………………(197)
一.短線交易侵害對象的確定…………………………(197)
二.排除短線交易犯罪的例外規(guī)定……………………(198)
三.短線交易認(rèn)定中的罪數(shù)問題………………………(199)
四.場外非限制交易時間與非交易轉(zhuǎn)讓的認(rèn)定………(201)
第七章非法承銷證券犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任……………(202)
第一節(jié)非法承銷證券罪刑事立法的必要性……………(202)
一.彌補(bǔ)證券犯罪刑事立法疏漏………………………(202)
二.豐富與完善證券犯罪刑事立法體系………………(203)
三.正確認(rèn)定與處罰非法承銷證券犯罪的
現(xiàn)實(shí)需要……………………………………………(205)
第二節(jié)非法承銷證券罪概念及構(gòu)成要件………………(206)
一.非法承銷證券罪的概念……………………………(206)
二.非法承銷證券罪的主體……………………………(207)
三.非法承銷證券罪的客體……………………………(208)
四.非法承銷證券罪的客觀方面………………………(209)
五.非法承銷證券罪的主觀方面………………………(210)
第三節(jié)非法承銷證券罪的罪名和罪狀設(shè)置……………(211)
一.罪狀的表述…………………………………………(211)
二.法定刑幅度…………………………………………(211)
第四節(jié)非法承銷證券罪刑罰適用………………………(212)
一.實(shí)際承銷與準(zhǔn)備承銷數(shù)額在處罰上的差別………(212)
二.“數(shù)額巨大”或者“后果嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)………………(214)
三.非法承銷證券罪“資格刑”的適用…………………(215)
第五節(jié)非法承銷證券罪司法認(rèn)定………………………(216)
一.非法承銷買賣證券中違規(guī)與犯罪界限……………(216)
二.對“擅自發(fā)行的證券”的理解………………………(216)
三.承銷或者代理證券的范圍…………………………(217)
四.非法承銷或者代理特殊行為的認(rèn)定………………(218)
五.非法承銷或者代理欺詐發(fā)行的證券的認(rèn)定………(219)
六.非法承銷證券罪認(rèn)定中罪數(shù)問題…………………(220)
七.非法承銷證券罪的共同犯罪問題…………………(222)
第八章信用交易犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任…………………(224)
第一節(jié)信用交易罪爭論焦點(diǎn)及刑事立法必要性………(224)
一.信用交易成為誘發(fā)其他證券犯罪的主要因素……(226)
二.證券信用交易市場危害甚烈………………………(229)
三.彌補(bǔ)證券犯罪刑事立法疏漏………………………(231)
四.打擊信用交易犯罪的實(shí)際需要……………………(232)
第二節(jié)信用交易犯罪國外及相關(guān)地區(qū)立法例比較……(234)
一.美國證券信用交易制度及刑事立法………………(234)
二.日本證券信用交易制度及刑事立法………………(237)
三.我國臺灣地區(qū)證券信用交易制度及刑事立法……(238)
第三節(jié)信用交易罪概念及構(gòu)成解析……………………(240)
一.信用交易罪概念……………………………………(2413)
二.信用交易罪的行為要件……………………………(241)
三.信用交易罪主觀方面………………………………(242)
四.信用交易罪客體……………………………………(243)
五.信用交易罪主體……………………………………(244)
第四節(jié)信用交易罪的罪名和罪狀設(shè)置…………………(247)
一.罪狀的表述…………………………………………(247)
二.法定刑幅度…………………………………………(248)
第五節(jié)信用交易罪刑罰適用……………………………(249)
一.信用交易罪“后果嚴(yán)重”的標(biāo)準(zhǔn)……………………(249)
二.信用交易罪“資格刑”的適用………………………(250)
第六節(jié)信用交易罪司法認(rèn)定問題………………………(250)
一.信用交易者共同犯罪的認(rèn)定………………………(250)
二.信用交易罪認(rèn)定中的罪數(shù)問題……………………(253)
第九章欺詐客戶犯罪的認(rèn)定與刑事責(zé)任…………………(256)
第一節(jié)欺詐客戶罪刑事立法的必要性…………………(256)
一.欺詐客戶行為的嚴(yán)重危害性………………………(256)
二.彌補(bǔ)證券犯罪刑事立法疏漏………………………(259)
三.打擊欺詐客戶犯罪的實(shí)際需要……………………(260)
第二節(jié)西方國家欺詐客戶經(jīng)典案例及立法概覽………(264)
一.不適當(dāng)?shù)淖C券交易…………………………………(265)
二.多余證券交易………………………………………(266)
三.錯誤執(zhí)行客戶委托指令……………………………(268)
四.網(wǎng)絡(luò)委托錯誤………………………………………(269)
五.未有效授權(quán)的交易…………………………………(273)
第三節(jié)欺詐客戶行為分類與相關(guān)特征…………………(276)
一.欺詐客戶行為的分類與比較………………………(276)
二.證券欺詐行為犯罪化遴選…………………………(286)
第四節(jié)欺詐客戶罪的概念及構(gòu)成要件…………………(294)
一.欺詐客戶罪的概念…………………………………(294)
二.欺詐客戶罪主體……………………………………(294)
三.欺詐客戶罪客體……………………………………(296)
四.欺詐客戶罪客觀方面………………………………(297)
五.欺詐客戶罪主觀方面………………………………(299)
第五節(jié)欺詐客戶罪的罪名和罪狀設(shè)置…………………(300)
一.罪狀的表述…………………………………………(300)
二.法定刑幅度…………………………………………(300)
第六節(jié)欺詐客戶罪刑罰適用……………………………(301)
一.有關(guān)“情節(jié)嚴(yán)重”或者“嚴(yán)重后果”的標(biāo)準(zhǔn)…………(301)
二.欺詐客戶罪特別情節(jié)的認(rèn)定……………………(303)
三.有關(guān)欺詐客戶罪“資格刑”的適用…………………(304)
第七節(jié)欺詐客戶罪司法認(rèn)定……………………………(305)
一.欺詐客戶罪與非罪的認(rèn)定…………………………(305)
二.欺詐客戶罪與普通詐騙罪的區(qū)別…………………(307)
三.欺詐客戶罪與誘騙投資者買賣證券罪的區(qū)別……(309)
四.欺詐客戶罪認(rèn)定中的罪數(shù)問題……………………(310)
五.欺詐客戶罪中共同犯罪問題………………………(312)
后記……………………………………………(318)
參考書目………………………………………………………(322)
總計327頁