產業(yè)鏈縱向控制與經濟規(guī)制

總 序

雖然經濟是一個古老的話題，在中國可以追溯到孔子和孟子那里，在西方可以追溯到亞里士多德和柏拉圖那里，但是經濟學卻是一門年輕的學科，從亞當·斯密的《國富論》算起，也不過200多年的歷史。道理非常簡單，現(xiàn)代經濟學產生的前提必須是市場經濟的高度發(fā)展。因為，在自給自足的小農經濟里，交易活動是偶然發(fā)生的，分工水平是很低下的，“男耕女織”一句話說明了社會一、二、三產業(yè)的分工情況，大量經濟學所研究的問題在那個時代幾乎是不存在的。因此，與中醫(yī)和西醫(yī)的分別發(fā)展的情況不一樣，經濟學在中國，由于市場經濟發(fā)育的滯后，研究對象的不成熟，中國經濟學產生的土壤從來就沒有出現(xiàn)過。經濟學在中國的發(fā)展是落后的，其理論創(chuàng)新歷來是不足的。但是，1978年中國經濟改革開放以來，一方面，由于中國的經濟體制從原來的計劃體制向市場經濟體制過渡，過渡時期經濟問題層出不窮;另一方面，中國經濟在這近三十年的時間里獲得前所未有的增長，其經濟發(fā)展的成就令世人矚目。因此，隨著改革開放的深入和經濟的持續(xù)增長，中國經濟學迎來了歷史性的發(fā)展機遇。中國即將成為21世紀的世界經濟大國，她正在經歷著一場前所未有的制度變遷，這為廣大經濟學者提供了一個難得的社會科學實驗場。中國在發(fā)展進程中不可避免地會遇到大量新問題，這又為經濟學理論和方法的創(chuàng)新提供了廣闊的空間。復旦大學經濟學院作為中國經濟學教育和科研的中堅力量，肩負著振興中國經濟和中國經濟學的雙重使命，我們既面臨著產業(yè)鏈縱向控制與經濟規(guī)制挑戰(zhàn)，又有得天獨厚的優(yōu)勢: 經濟全球化大勢所趨，國內外學術交流日益密切，國內經濟學的教學和研究也在逐步與國際接軌，可謂適逢“天時”;依托上海國際化大都市的良好環(huán)境，為上海重建國際經濟中心提供智力支持，可謂盡占“地利”;在國家教育部和市政府的重點投資支持下，復旦人團結奮進，力爭將復旦大學建設成世界一流大學，可謂獨具“人和”。在此高歌猛進的時代，復旦大學經濟學院攬“天時、地利、人和”于一身，必將大有作為。
今天呈現(xiàn)在大家面前的這一套叢書是“十五”期間教育部“211”重點學科建設項目“中國經濟發(fā)展與經濟理論的創(chuàng)新”的成果，是復旦大學經濟學院的教授們秉承“旦復旦兮，經世濟民”的精神，在新的歷史時期繼續(xù)前輩卓越的學術傳統(tǒng)，為中國經濟的發(fā)展上下求索，為中國的經濟理論創(chuàng)新鞠躬盡瘁的結晶。叢書涉及復旦大學所擁有的四大教育部重點學科: 政治經濟學、世界經濟、金融學、產業(yè)經濟學，以及具有自己鮮明特色的西方經濟學。
徐為民的《權利的軌跡——大轉折時代的政治經濟學》是作者多年來關于政治經濟學和企業(yè)經濟學進行教學和研究的成果，以資源配置過程為重點，通過對消費、生產及分配諸環(huán)節(jié)的互動研究，揭示權利關系形成的原因及其演變軌跡，并對權利不對稱下所出現(xiàn)的種種問題作了對策性的思考。“沒有一個時期的經濟像今天這么蓬勃發(fā)展，也沒有一個時期的社會像今天那么充滿矛盾和沖突?！敝袊洕母锏某掷m(xù)深化，不斷地將市場經濟所固有的以及我國社會所特有的利益關系和矛盾暴露出來。經濟學與政治經濟學都是要研究資源的配置過程的，不過前者主要是從資源配置如何滿足市場需要的角度來研究的，而后者關注的是在這一過程中所發(fā)生的利益關系或權利關系。徐為民的這部著作回答了在新的時代背景下如何發(fā)展政治經濟學的問題，即政治經濟學所面對和所要解決的問題類型有: 人們經濟利益的分化與經濟制度及增長模式之間的關系，這種關系的發(fā)展趨向及利弊得失，對于相關問題的處理原則和方法，等等。汪立鑫的《經濟制度變遷的政治經濟學》也同樣力圖用政治經濟學的方法解釋中國經濟的制度變遷過 產業(yè)鏈縱向控制與經濟規(guī)制程及其成效。
華民、韋森、張宇燕和文貫中四位經濟學家合寫的論文集《制度變遷與長期經濟發(fā)展》從制度變遷與長期經濟增長的相互關系的研究視角，比較近代中國和西歐社會動態(tài)演化的歷史軌跡。如華民的“‘馬爾薩斯制約’與經濟發(fā)展的路徑選擇——對世界經濟發(fā)展的重新認識”從人類的基本經濟學問題出發(fā)探討了最近1000年中，西方國家的興起與東方國家相對衰落的原因。韋森的“斯密動力與布羅代爾鐘罩——研究西方世界近代興起和晚清帝國相對停滯之歷史原因的一個可能的新視角”運用“斯密動力”和“布羅代爾鐘罩”這兩個概念，從歷史比較制度分析的視角對近代西方世界興起以及晚清帝國的衰落的原因提供一些新的解釋。同樣地，文貫中的“中國自陷于農本社會怪圈的經濟地理學析解”，張宇燕等的“海外白銀、初始制度條件與東方世界的停滯——關于晚明中國何以‘錯過’經濟起飛歷史機遇的猜想”以及其他幾位作者的文章都從不同的角度討論和解釋了中外經濟發(fā)展的一般規(guī)律和某些特殊現(xiàn)象。
干杏娣的《中國經濟崛起與上海國際金融中心》從世界經濟演變與國際金融中心發(fā)展的歷史角度闡述了宏觀經濟和國際金融中心發(fā)展的相互作用，論述了上海國際金融中心建設對中國實現(xiàn)大國經濟崛起所發(fā)揮的作用與所承擔的戰(zhàn)略角色。尹翔碩等的《貿易戰(zhàn)略的國際比較》從世界經濟發(fā)展史的長河中提煉出不同貿易戰(zhàn)略的形成及其實踐情況，比較這些戰(zhàn)略的主要內容和意義，探索中國在全球化進程不斷加快的背景下如何實施自己的貿易戰(zhàn)略，使中國經濟在未來得到更持續(xù)的增長。
許少強等的《均衡匯率與人民幣匯率政策》是作者長期從事人民幣匯率研究的結果。進入21世紀以來，人民幣匯率在國際上面臨升值的壓力，人民幣匯率問題的研究也就進入一個高潮。與其他研究不同的是，作者堅持從人民幣均衡匯率這一基礎理論研究做起，討論處于經濟轉軌這一特殊情況下的人民幣均衡匯率的運動路徑和動態(tài)調整，以及在內外均衡沖突條件下的均衡匯率的決定過程，并在與其產業(yè)鏈縱向控制與經濟規(guī)制他經濟政策搭配下考慮人民幣匯率的調整問題。陳學彬等的《論金融機構激勵約束機制》是在中國經濟制度轉軌過程中討論如何進一步推進金融體系和金融制度的改革，通過對我國金融機構中有效激勵約束機制改進的討論，如何使中國的金融體系與制度和國際接軌，增強我國金融企業(yè)競爭力。
芮明杰等的《論產業(yè)鏈的整合》考察在新的技術條件下企業(yè)關聯(lián)方式發(fā)生重大變化情況下的產業(yè)鏈的變動，重新界定產業(yè)鏈中各環(huán)節(jié)對價值創(chuàng)造的貢獻。從分工演進的角度，將交易費用理論和企業(yè)知識理論相融合，綜合分析了產業(yè)鏈整合分化的微觀機理，提出基于知識共享的產業(yè)鏈整合理論。郁義鴻等的《產業(yè)鏈縱向控制與經濟規(guī)制》受中國電信、電力、鐵路和民航四大壟斷行業(yè)的改革實踐的啟發(fā)，研究產業(yè)鏈中的縱向控制和經濟規(guī)制問題，突破了傳統(tǒng)的產業(yè)組織理論有關產業(yè)鏈上游和下游縱向關系的理論，在產業(yè)鏈的各個環(huán)節(jié)的橫向聯(lián)系方面展開分析，從而構建了一個相對獨立而系統(tǒng)完整的產業(yè)鏈理論，具有一定的創(chuàng)新性。殷醒民的《論技術擴散效應》從不同的角度研究了中國特有的產業(yè)鏈現(xiàn)象，為產業(yè)經濟研究作出了貢獻。
張軍等的《轉型、治理與中國私人企業(yè)的演進》圍繞轉型時期中國私人企業(yè)的組織形式與治理結構這一主題，通過理論和經驗研究，對中國私人企業(yè)的擴張模式、金融發(fā)展、家族企業(yè)的治理結構、私人企業(yè)集群、企業(yè)經理人流動等問題上進行了詳盡的研究。在私人企業(yè)擴張模式上，強調“關系”在中國私人企業(yè)擴張過程中的作用，以此來刻畫轉軌時期中國私人企業(yè)的擴張路徑;在研究了家族企業(yè)治理問題后，回答了轉軌經濟下中國家族企業(yè)存在的理由并預測了其發(fā)展方向。袁志剛等的《中國經濟增長: 制度、結構、福祉》以宏觀總供給、總需求的形成和宏觀經濟運行的微觀基礎為線索，在歷史的回顧和分析改革開放以來的我國經濟周期性波動的內在特征的基礎上，分析經濟增長的動力與問題。指出中國經濟在持續(xù)高速增長的情況下，各種深層體制性矛盾、結構性矛盾、資源短缺和人民福利增長緩慢等問題也不斷涌現(xiàn)，危及中國經濟增長的可持續(xù)性及其質量。中 產業(yè)鏈縱向控制與經濟規(guī)制國經濟要獲得進一步的增長，提高經濟增長的質量，必須轉變經濟增長的方式，而要轉變經濟增長的方式，我們必須從制度的角度、經濟結構的角度和人民福祉的角度對目前和未來的經濟增長作深入的考察。
袁志剛
2006年1月23日于復旦園


目 錄


前言

第1章 產業(yè)鏈縱向控制的研究基礎
1.1 問題的提出
1.2 產業(yè)鏈、產業(yè)鏈縱向關系與產業(yè)鏈縱向控制
1.3 產業(yè)鏈縱向控制的研究范式
1.4 產業(yè)鏈類型的劃分
1.5 產業(yè)鏈縱向市場結構的決定
1.6 產業(yè)鏈縱向控制的策略選擇
1.7 產業(yè)鏈效率的評價
1.8 本書的框架
參考文獻

第2章 縱向控制行為的經濟規(guī)制
2.1 引言
2.1.1 縱向控制行為規(guī)制的依據(jù)
2.1.2 常見的縱向關系
2.1.3 一些基本假設
2.1.4 本章的結構安排
2.2 縱向控制行為的激勵與私人效率
2.2.1 縱向關系中的外部性
2.2.2 下游競爭時的承諾問題
2.2.3 縱向控制的私人效率
2.2.4 零售商壟斷勢力與縱向關系
2.2.5 小結
2.3 縱向控制行為的價格效應與社會效率
2.3.1 上游壟斷
2.3.2 上游競爭
2.3.3 接入定價
2.4 縱向控制行為的反競爭效應
2.4.1 縱向市場圈定
2.4.2 合謀
2.5 縱向控制行為的規(guī)制
2.5.1 理論觀點的變遷
2.5.2 美國和歐盟反壟斷政策的演變
參考文獻

第3章 縱向一體化
3.1 問題的提出
3.2 縱向一體化的激勵與經濟效率
3.2.1 技術因素
3.2.2 不完全市場
3.2.3 交易成本節(jié)約
3.2.4 其他因素
3.3 縱向一體化的市場圈定效應
3.3.1 模型的基本結構
3.3.2 變體1: 事后壟斷
3.3.3 變體2: 稀缺需求
3.3.4 變體3: 稀缺供給
3.3.5 福利比較
3.3.6 相關文獻
3.4 縱向一體化圈定效應的實證研究
3.4.1 水泥和混凝土行業(yè)
3.4.2 計算機預定系統(tǒng)
3.4.3 終端鐵路公司
3.4.4 有線電視行業(yè)
3.4.5 美國汽油產業(yè)
3.5 反壟斷政策
3.5.1 美國反壟斷當局對待縱向一體化態(tài)度的演進
3.5.2 主要法律條令
3.5.3 著名案例
參考文獻

第4章 轉售價格控制
4.1 問題的提出
4.1.1 轉售價格控制的概念
4.1.2 轉售價格控制的產生
4.1.3 對轉售價格控制的評價
4.1.4 本章結構安排
4.2 轉售價格控制的效率改進效應
4.2.1 轉售價格控制與縱向外部性
4.2.2 轉售價格控制與橫向外部性
4.3 轉售價格控制的價格效應與反競爭效應
4.3.1 基本模型
4.3.2 模型擴展
4.3.3 轉售價格控制與合謀
4.4 轉售價格控制的福利效應與規(guī)制
4.4.1 轉售價格控制的福利效應分析
4.4.2 各國關于轉售價格控制的立法
4.5 轉售價格控制的實證研究
4.6 未來研究方向
參考文獻

第5章 獨占交易
5.1 問題的提出
5.1.1 獨占交易概念的界定
5.1.2 獨占交易理論研究的分類
5.2 獨占交易的理論模型
5.2.1 早期的理論研究
5.2.2 獨占交易的基本模型
5.2.3 序貫市場效應與獨占交易
5.2.4 獨占交易的福利分析
5.3 獨占交易的社會福利效應
5.3.1 獨占交易的市場圈定效應
5.3.2 獨占交易的溢出效應
5.3.3 獨占交易的激勵效應
5.4 獨占交易的規(guī)制
5.4.1 獨占交易的相關法律
5.4.2 美國反壟斷當局對獨占交易的規(guī)制
5.5 獨占交易的典型案例與實證分析
5.6 未來研究方向
參考文獻

第6章 獨占區(qū)域
6.1 引言
6.1.1 問題的提出
6.1.2 獨占區(qū)域的概念
6.1.3 相關概念辨析
6.1.4 本章的邏輯思路
6.2 獨占區(qū)域的效率改進效應
6.2.1 銷售服務
6.2.2 零售商的價格猜想類型
6.2.3 競爭類型
6.2.4 交易成本
6.3 獨占區(qū)域的反競爭效應
6.3.1 市場不確定性
6.3.2 兩個生產商與需求彈性
6.3.3 圓周市場下的Bertrand競爭
6.4 獨占區(qū)域的實證研究
6.4.1 效率改進效應的研究
6.4.2 反競爭效應的研究
6.5 福利效應與政策涵義
6.5.1 福利效應分析
6.5.2 美國和歐盟的規(guī)制政策
6.6 案例分析
6.6.1 美國聯(lián)邦法院對獨占區(qū)域的規(guī)制
6.6.2 Indiana州的規(guī)制政策
6.7 未來研究方向
參考文獻

第7章 共同代理
7.1 問題的提出
7.1.1 從雙邊委托代理到多委托人關系
7.1.2 共同代理關系: 概念與分類
7.2 共同代理激勵機制設計的基礎: 顯示原理與授權原理
7.3 道德風險下的共同代理模型
7.3.1 模型的結構及模型假設
7.3.2 模型的均衡及其一般特征
7.3.3 均衡效率的比較
7.4 逆向選擇下的共同代理模型
7.4.1 契約框架
7.4.2 合作基準
7.4.3 具有契約獨立性的非合作基準
7.4.4 非獨立締約活動下的激勵約束
7.4.5 契約互補的均衡分析
7.4.6 契約替代的均衡分析
7.5 共同代理基本模型的擴展
7.5.1 對稱信息下的動態(tài)共同代理
7.5.2 從完全信息到不對稱信息
7.5.3 從委托人同質到委托人差異化
7.5.4 委托人之間合作與否對激勵的影響
7.5.5 共同代理人面臨多任務的情況
7.5.6 共同代理框架下增加代理人數(shù)量
7.5.7 共同代理類型及契約類型的影響
7.6 共同代理的福利分析
7.7 應用、實證與典型行業(yè)分析
7.7.1 共同代理理論應用概覽
7.7.2 共同銷售代理——制造商與零售商的關系
7.7.3 共同特許代理——旅館業(yè)
7.8 共同代理理論的未來發(fā)展方向
參考文獻

第8章 價格歧視
8.1 問題的提出
8.2 賣方勢力與價格歧視
8.2.1 下游多個行業(yè)
8.2.2 下游單一行業(yè)
8.3 買方勢力與價格歧視
8.3.1 后向一體化和談判勢力
8.3.2 談判勢力的其他來源
8.4 承諾問題與價格歧視
8.4.1 機會主義行為
8.4.2 非歧視性條款與承諾問題
8.4.3 機會主義的解決方法
8.5 價格歧視的經濟后果與福利效應
8.5.1 短期影響
8.5.2 長期影響
8.5.3 相關的實證研究
8.6 價格歧視的法律問題: 保護競爭還是競爭者?
參考文獻

第9章 雙邊市場
9.1 問題的提出
9.2 雙邊市場定價的基本理論
9.2.1 雙邊市場的界定
9.2.2 網絡外部性的進一步描述
9.2.3 基于使用外部性的定價模型
9.2.4 基于成員外部性的定價模型
9.2.5 綜合考慮兩種外部性的平臺定價
9.3 基本模型的拓展
9.3.1 從壟斷平臺到平臺競爭
9.3.2 從單產品平臺到多產品平臺
9.3.3 收費模式的拓展
9.3.4 從靜態(tài)博弈到動態(tài)博弈
9.4 雙邊市場的反壟斷規(guī)制
9.4.1 平臺競爭規(guī)制認識的誤區(qū)
9.4.2 進入壁壘
9.4.3 掠奪式定價
9.4.4 市場圈定策略
9.4.5 效率的抵消
9.5 雙邊市場的經驗研究
9.5.1 實證研究
9.5.2 典型案例
參考文獻

第10章 縱向約束關系中的長期契約
10.1 引言
10.2 短期契約的困境
10.2.1 契約與短期契約的定義
10.2.2 短期契約的若干性質
10.3 長期契約的基本框架
10.3.1 長期契約的定義
10.3.2 長期契約的基本特征
10.3.3 長期契約中的序貫博弈
10.4 承諾與長期契約的效率
10.4.1 承諾的定義和類別
10.4.2 長期契約的結構與承諾
10.4.3 承諾與再談判博弈
10.5 基于長期契約的縱向約束
10.5.1 縱向約束與長期契約
10.5.2 一個獨占交易的長期契約模型分析
10.6 實證檢驗: 以“煤電”關系為例
10.6.1 資產專用性與長期契約安排
10.6.2 實證檢驗的主要模型和結論
10.6.3 契約變化的微觀考察
參考文獻

專業(yè)術語對照表