證券市場監(jiān)管：理論、實踐與創(chuàng)新

證券市場監(jiān)管：理論、實踐與創(chuàng)新 目錄
前言 (1)
第一章 證券市場監(jiān)管概述 (1) 第一節(jié) 金融監(jiān)管的產(chǎn)生 (1) 第二節(jié) 早期的證券市場監(jiān)管 (2) 第三節(jié) 現(xiàn)代證券市場監(jiān)管的確立 (4) 第四節(jié) 20世紀70年代以后的證券市場監(jiān)管 (9)
第五節(jié) 面向21世紀的證券市場監(jiān)管 (11)
第二章 證券市場監(jiān)管理念 (14) 第一節(jié) 證券市場監(jiān)管的理論基礎 (14) 第二節(jié) 政府監(jiān)管的現(xiàn)實必要性 (24)
第三節(jié) 監(jiān)管者的市場定位 (26)
第四節(jié) 有效市場理論與信息披露 (29)
第三章 證券市場監(jiān)管目標與原則 (33) 第一節(jié) 證券市場監(jiān)管的目標 (33) 第二節(jié) 證券市場監(jiān)管的“三公”原則 (35) 第三節(jié) 證券市場監(jiān)管的其他基本原則 (38)第四章 證券市場監(jiān)管體制 (46) 第一節(jié) 美國式集中型證券市場監(jiān)管 (46) 第二節(jié) 英國式自律型證券市場監(jiān)管 (49) 第三節(jié) 歐陸式中間型證券市場監(jiān)管 (51) 第四節(jié) 三種監(jiān)管體制的利弊比較 (55)第五章 證券市場監(jiān)管框架 (61) 第一節(jié) 證券市場監(jiān)管法規(guī) (61) 第二節(jié) 證券市場監(jiān)管機構 (62) 第三節(jié) 證券市場監(jiān)管內容 (65) 第四節(jié) 證券市場監(jiān)管手段 (78)第六章 美國證券市場監(jiān)管 (81) 第一節(jié) 美國證券市場法制監(jiān)管 (81) 第二節(jié) 美國證券交易委員會（SEC） (85) 第三節(jié) 美國證券市場自律監(jiān)管 (89) 第四節(jié) 納斯達克市場(NASDAQ)的監(jiān)管 (92) 第五節(jié) 美國《金融服務現(xiàn)代化法案》 (94) 第六節(jié) 《金融服務現(xiàn)代化法案》對金融監(jiān)管體系的影響 (103)第七章 英國證券市場監(jiān)管 (109) 第一節(jié) “金融大爆炸”前的證券市場監(jiān)管 (109) 第二節(jié) 1986年的英國“金融大爆炸” (111) 第三節(jié) 英國《1986年金融服務法》的證券監(jiān)管 (113) 第四節(jié) 倫敦證券交易所 (116) 第五節(jié) 英國2000年《金融服務與市場法案》 (119)第八章 日本證券市場監(jiān)管 (125) 第一節(jié) 日本證券市場發(fā)展概況 (125) 第二節(jié) 日本版“金融大爆炸”前的證券市場的監(jiān)管 (128) 第三節(jié) 日本版“金融大爆炸" (130) 第四節(jié) 日本“金融大爆炸”對證券法律的主要變革 (135) 第五節(jié) 日本金融監(jiān)管機構的變革 (139) 附錄:日本金融改革進程表 (144)第九章 韓國證券市場監(jiān)管 (151) 第一節(jié) 韓國證券市場發(fā)展概況 (151) 第二節(jié) 韓國證券市場監(jiān)管體制及監(jiān)管機構 (155) 第三節(jié) 亞洲金融危機中的韓國 (159) 第四節(jié) 金融危機后韓國證券市場監(jiān)管的改革 (162)第十章 中國香港證券市場監(jiān)管 (168) 第一節(jié) 1987年股災前香港證券市場及監(jiān)管發(fā)展概況 (168) 第二節(jié) 1987年股災與香港證券市場監(jiān)管改革 (172) 第三節(jié) 香港證券監(jiān)管機構 (176) 第四節(jié) 亞洲金融危機中的香港證券市場 (182) 第五節(jié) 亞洲金融危機后香港證券市場監(jiān)管改革 (185)第十一章 中國證券市場監(jiān)管 (194) 第一節(jié) 中國證券市場監(jiān)管體制的建立 (194) 第二節(jié) 中國證監(jiān)會 (197) 第三節(jié) 中國證監(jiān)會派出機構 (200) 第四節(jié) 中國證券市場自律監(jiān)管 (205) 第五節(jié) 進一步完善中國證券市場監(jiān)管 (215) 附錄:中國證券市場發(fā)展概況 (229)第十二章 對監(jiān)管者的監(jiān)管 (242) 第一節(jié) 政府監(jiān)管的有限性 (242) 第二節(jié) 對監(jiān)管者進行監(jiān)管的必要性 (249) 第三節(jié) 對監(jiān)管者進行監(jiān)管的機制 (251)第十三章 證券市場自律原則與管理 (260) 第一節(jié) 市場經(jīng)濟中的自律精神 (260) 第二節(jié) 證券市場自律管理的特征 (263) 第三節(jié) 證券業(yè)協(xié)會的自律管理 (265) 第四節(jié) 證券交易所的自律管理 (275) 第五節(jié) 中介機構的內部自律 (283) 附錄：國際證券交易所聯(lián)合會（FIBV）1998年市場準則 (292)第十四章 網(wǎng)上證券業(yè)務監(jiān)管 (301
) 第一節(jié) 證券市場中的網(wǎng)絡革命 (301) 第二節(jié) 網(wǎng)上路演與直接公開發(fā)行 (306) 第三節(jié) 網(wǎng)上證券交易及其監(jiān)管 (310) 第四節(jié) 對網(wǎng)絡證券業(yè)務的監(jiān)管 (315) 第五節(jié) 我國的網(wǎng)上證券業(yè)務的發(fā)展與監(jiān)管 (318)第十五章 證券市場監(jiān)管國際一體化 (325) 第一節(jié) 證券市場國際一體化趨勢 (325) 第二節(jié) 證券監(jiān)管國際組織及其合作 (327) 第三節(jié) 國際證券監(jiān)管的目標與原則 (335) 第四節(jié) 中國證券市場監(jiān)管國際化進程 (339)
后記 (350)