證券犯罪之規(guī)范理論與界限

第一章 緒論
　第一節(jié) 研究目的
　第二節(jié) 研究對(duì)象與方法
第二章 操縱市場(chǎng)罪之規(guī)范理論與界限
第一節(jié) 美國(guó)關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制
一、概說(shuō)
二、1933年《證券法》與1934年《證券交易法》
（一）1933年《證券法》第17條(a）款
（二）1934年《證券交易法）第9條(a）款
（三）1934年《證券交昴法）第10條(b）款
三、《證監(jiān)會(huì)規(guī)則》第10條(b）款(5）項(xiàng)
四、操縱行為的種類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
（一）虛假交易
（二）涉及真實(shí)交易的操縱
（三）對(duì)操縱的傳言或虛假陳述
（四）散布虛假信息操縱市場(chǎng)
（五）拒不交割的操縱
第二節(jié) 日本關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制
一、立法經(jīng)過(guò)
二、操縱市場(chǎng)罪的可罰性與保護(hù)法益
三、操縱市場(chǎng)罪之類型與構(gòu)成要件
（一）通過(guò)偽裝交易行為操縱市場(chǎng)
（二）利用現(xiàn)實(shí)交易進(jìn)行變動(dòng)操作
（三）虛假情報(bào)的表示與散布罪
（四）安定操作罪
四、法院的判例
（一）東京鐘表事件
（二）日本熱學(xué)事件
（三）東京證券金融事件
（四）協(xié)同飼料事件
（五）藤田觀光股股票操作事件
（六）日本Unisys股價(jià)操作事件
（七）艾滋病疫苗開(kāi)發(fā)事件
（八）小結(jié)
五、學(xué)說(shuō)
（一）關(guān)于虛偽買(mǎi)賣罪的問(wèn)題點(diǎn)
（二）關(guān)于變動(dòng)操作罪的問(wèn)題點(diǎn)
第三節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制
一、操縱市場(chǎng)罪之行為類型與構(gòu)成要件
（一）偽裝性交易之操縱市場(chǎng)行為
（二）借由現(xiàn)實(shí)交易進(jìn)行的變動(dòng)操作
（三）散布漉言罪
（四）違約不交割罪
（五）概括條款
二、相關(guān)判例
（一）寶順證券事件
（二）京華證券事件
（三）大師資訊公司事件
（四）高興昌股票事件
（五）凱聚股操縱事件
（六）東隆五疊股事件
（七）檢討
第四節(jié) 我國(guó)內(nèi)地關(guān)于操縱市場(chǎng)行為之規(guī)制
一、概說(shuō)
二、操縱行為的類型與構(gòu)成要件
（一）沖洗買(mǎi)賣
（二）相對(duì)委托
（三）連續(xù)交易
（四）概括條款
三、相關(guān)案例
（一）操縱股價(jià)案
（二）億安科技操縱案
（三）小結(jié)
四、檢討
（一）《證券法》修訂后的影響
（二）關(guān)于主觀要件
第五節(jié) 操縱市場(chǎng)行為規(guī)范理論之比較
一、關(guān)于安定操作行為之規(guī)制
二、違約不交割之操縱市場(chǎng)行為
三、假裝買(mǎi)賣之規(guī)制
四、小結(jié)
第三章 內(nèi)幕交易罪之規(guī)范理論與界限
第一節(jié) 概說(shuō) -
第二節(jié) 美國(guó)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制
一、刑事規(guī)制的根據(jù)
二、內(nèi)幕交易的規(guī)制理論
（一）占有理論
（二）信賴責(zé)任理論
（三）受領(lǐng)責(zé)任理論
（四）不正流用理論
三、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍
四、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍
第三節(jié) 日本關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制
一、立法經(jīng)過(guò)
二、內(nèi)幕交易罪的可罰性與保護(hù)法益
三、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件與問(wèn)題點(diǎn)
（一）犯罪構(gòu)成要件
（二）問(wèn)題點(diǎn)
四、相關(guān)判例III
（一）macros事件III
（二）日本商事事件
（三）日本織物加工事件
（四）鈴丹股事件
（五）小結(jié)
五、學(xué)說(shuō)上的爭(zhēng)論
（一）對(duì)概括條款采取柔軟性解釋的見(jiàn)解
（二）對(duì)個(gè)別條款采取擴(kuò)張性實(shí)質(zhì)解釋的見(jiàn)解
（三）檢討
六、小結(jié)
第四節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制
一、“立法”經(jīng)過(guò)
二、內(nèi)幕交易罪的構(gòu)成要件
（一）行為主體
（二）內(nèi)部情報(bào)
（三）內(nèi)部情報(bào)的公開(kāi)發(fā)表
（四）行為對(duì)象
三、相關(guān)的裁判案例
（一）我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)煉鐵事件
（二）廣大興業(yè)殷事件
（三）東隆五金內(nèi)幕交易事件
（四）檢討
（五）結(jié)論
第五節(jié) 中國(guó)內(nèi)地關(guān)于內(nèi)幕交易行為之規(guī)制
一、刑事規(guī)制的根據(jù)
二、內(nèi)幕人員的規(guī)制范圍
三、內(nèi)幕信息的規(guī)制范圍
四、相關(guān)案例
（一）南方證券內(nèi)幕交易案
（二）北大方正內(nèi)幕交易案
（三）輕騎集團(tuán)內(nèi)幕交易案
（四）小結(jié)
第六節(jié) 內(nèi)幕交易行為規(guī)范理論之比較
一、構(gòu)成要件方面的比較
（一）行為主體
（二）有價(jià)證券的種類
（三）情報(bào)的公開(kāi)
（四）內(nèi)部情報(bào)
二、違法性意識(shí)的形成
三、法益的平衡追求
第四章 新形態(tài)證券犯罪之規(guī)范理論與界限
第一節(jié) 日本的損失填補(bǔ)罪
一、立法經(jīng)過(guò)
二、損失保證與填補(bǔ)罪的可罰性及保護(hù)法益
三、犯罪類型構(gòu)成要件
（一）實(shí)行行為
（二）犯罪主體
（三）主觀的不法要件
（四）違法性阻卻事由
四、裁判案例
（一）千代田證券事件
（二）野村證券事件
（三）山一證券事件
（四）大和證券事件
（五）日興證券事件
（六）檢討
五、關(guān)于本罪保護(hù)法益的學(xué)說(shuō)爭(zhēng)論
（一）立法目的說(shuō)
（二）信賴說(shuō)
（三）證券公司的財(cái)產(chǎn)法益說(shuō)
（四）保護(hù)法益不存在說(shuō)
（五）檢討
六、歸納與整理
第二節(jié) 我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的利益輸送罪
一、為勸誘交易而為損失填補(bǔ)之禁止
二、“證券交易法”空白授權(quán)的“違憲宣告”
（一）“大法官”所作“違憲宣告”的要旨
（二）“宣告違憲”的理由
三、利益輸送罪
四、整理與歸納
第三節(jié) 中國(guó)內(nèi)地的掏空上市公司罪
第四節(jié) 新形態(tài)證券犯罪規(guī)范理論之比較
第五章 結(jié)論
一、證券交易犯罪的保護(hù)法益
二、法益抽象化與概括條款的適用
三、法益的侵害性與既遂時(shí)點(diǎn)的判斷
四、結(jié)語(yǔ)
附錄
參考文獻(xiàn)