全面風(fēng)險管理理論與實務(wù)

前言
1.目標(biāo)體系
目標(biāo)概念——不是全面風(fēng)險管理的流程
目標(biāo)分類——目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)、相互滲透的
目標(biāo)確定——過程、方法及其他
目標(biāo)管理——管理中的管理
2.風(fēng)險整合
風(fēng)險概念——風(fēng)險不等于危險
風(fēng)險術(shù)語——統(tǒng)一風(fēng)險語言
風(fēng)險的屬性——不確定性是風(fēng)險的本質(zhì)
風(fēng)險細(xì)分——風(fēng)險需要整合
風(fēng)險意識——任何風(fēng)險管理過程的出發(fā)點
風(fēng)險理念——樹立風(fēng)險選擇和利用的新觀念
風(fēng)險文化——貫徹于風(fēng)險管理過程的始終
風(fēng)險偏好——不是一個簡單概念
3.管理融合
全面風(fēng)險管理緣起——未來只是過去的鏡子
全面風(fēng)險管理定義——全面風(fēng)險管理的概念越來越清晰
全面風(fēng)險管理類型——全面風(fēng)險管理的多元類型
全面風(fēng)險管理目標(biāo)——通過控制風(fēng)險來創(chuàng)造價值
全面風(fēng)險管理成本——風(fēng)險成本最小化
管理者永遠(yuǎn)不可能消除風(fēng)險——沙特夫奶牛的故事
全面風(fēng)險管理動因分析——來自外部的壓力和內(nèi)部的需求
沒有風(fēng)險就沒有收益——全面風(fēng)險管理意義在于協(xié)同風(fēng)險與收益的平衡
全面風(fēng)險管理也有局限——只是合理保證
全面風(fēng)險管理組織——沒有固定的模式
全面風(fēng)險管理職責(zé)——風(fēng)險管理人人有責(zé)
全面風(fēng)險管理政策——執(zhí)行比制定更重要
全面風(fēng)險管理戰(zhàn)略——對未來風(fēng)險管理的謀劃和策略
全面風(fēng)險管理決策——不等于風(fēng)險管理策略
全面風(fēng)險管理內(nèi)容——風(fēng)險管理內(nèi)容的拓展
全面風(fēng)險管理流程——個動態(tài)連續(xù)不斷的過程
全面風(fēng)險管理方法——定性方法和定量方法要相結(jié)合
全面風(fēng)險學(xué)習(xí)——貫徹于風(fēng)險管理過程的始終
4.風(fēng)險識別
風(fēng)險識別概念——確認(rèn)風(fēng)險的過程
風(fēng)險識別內(nèi)容——關(guān)鍵是把風(fēng)險識別出來
風(fēng)險識別方法——既關(guān)注過去，也著眼于將來的方法組合
風(fēng)險識別步驟——關(guān)鍵是建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫
5.風(fēng)險評估
風(fēng)險評估概念——風(fēng)險評估是一個比較寬泛的概念
風(fēng)險評估內(nèi)容——可能性和影響
風(fēng)險評估方法——應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合
6.風(fēng)險計價
風(fēng)險計價概念——量化風(fēng)險的過程
風(fēng)險計價意義——對風(fēng)險進(jìn)行計價是有用的
風(fēng)險計價內(nèi)容——主要是風(fēng)險幅度和頻率的估計
風(fēng)險計價方法——如何給風(fēng)險定價的方法
風(fēng)險計價工具——VaR為整體風(fēng)險管理提供了基本工具
風(fēng)險計價步驟——給風(fēng)險定價的過程
7.風(fēng)險分析
風(fēng)險分析概念——全面風(fēng)險管理的獨立環(huán)節(jié)
風(fēng)險分析意義——我們只是沒有意識到面臨這么多風(fēng)險
風(fēng)險分析內(nèi)容——風(fēng)險識別的延伸
風(fēng)險分析步驟——一個動態(tài)的周而復(fù)始的過程
風(fēng)險分析方法——有時只能用定性的方法
8.風(fēng)險評價
風(fēng)險評價概念——綜合評價的過程
風(fēng)險評價意義——為風(fēng)險控制提供依據(jù)
風(fēng)險評價內(nèi)容——評價風(fēng)險的可能性及其結(jié)果
風(fēng)險評價步驟——風(fēng)險評價的基本過程
風(fēng)險評價方法——風(fēng)險評價表是常用的方法
風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)——制定風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)體系
9.風(fēng)險應(yīng)對
風(fēng)險應(yīng)對概念——選擇應(yīng)對策略的過程
風(fēng)險應(yīng)對意義——為風(fēng)險應(yīng)對提供依據(jù)
風(fēng)險應(yīng)對內(nèi)容——風(fēng)險應(yīng)對的各種策略
風(fēng)險應(yīng)對方法——應(yīng)對方法因應(yīng)對策略的不同而不同
10.風(fēng)險控制
風(fēng)險控制概念——應(yīng)對風(fēng)險的控制措施
風(fēng)險控制內(nèi)容——就是風(fēng)險控制的措施
風(fēng)險控制步驟——應(yīng)該注意的幾個方面
風(fēng)險控制方法——幾個常用工具
11.風(fēng)險預(yù)警
風(fēng)險預(yù)警概念——全面風(fēng)險管理的有效工具
風(fēng)險預(yù)警意義——未雨綢繆
風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容——就是預(yù)警的主要工作
風(fēng)險預(yù)警步驟——風(fēng)險預(yù)警的三個步驟
風(fēng)險預(yù)警方法——編制全面風(fēng)險管理預(yù)警指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)表是有用的
12.風(fēng)險報告
風(fēng)險報告概念——就是對風(fēng)險管理情況的報告
風(fēng)險報告內(nèi)容——簡單或許會更有用
風(fēng)險報告步驟——沒有統(tǒng)一固定的流程
風(fēng)險報告方法——就是編制報告的方法
13.風(fēng)險監(jiān)督
風(fēng)險監(jiān)督概念——監(jiān)督全面風(fēng)險管理有效實施的過程
風(fēng)險監(jiān)督內(nèi)容——風(fēng)險監(jiān)督內(nèi)容是廣泛的
風(fēng)險監(jiān)督步驟——風(fēng)險監(jiān)督的基本過程
風(fēng)險監(jiān)督方法——有一系列的監(jiān)督方法
14.風(fēng)險審計
風(fēng)險審計概念——風(fēng)險審計不是風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?br /> 風(fēng)險審計意義——未來審計的重點
風(fēng)險審計內(nèi)容——對風(fēng)險管理情況進(jìn)行的審計
風(fēng)險審計流程——對風(fēng)險管理進(jìn)行審計是必要的
風(fēng)險審計方法——預(yù)警分析法
15.管理改進(jìn)
管理改進(jìn)概念——根據(jù)存在的缺陷和變化的情況改進(jìn)風(fēng)險管理動態(tài)過程
管理改進(jìn)意義——增強(qiáng)改進(jìn)能力，提升應(yīng)對能力
管理改進(jìn)內(nèi)容——改進(jìn)缺陷和應(yīng)對變化
管理改進(jìn)流程——動態(tài)的不固定的
管理改進(jìn)方法——主要技術(shù)工具
管理改進(jìn)手冊——行動的指南
16.信息與溝通
信息與溝通概念——全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)條件和有效手段
風(fēng)險信息與溝通意義——融合在全面風(fēng)險管理過程中
信息與溝通目標(biāo)——達(dá)成共識
信息與溝通條件與原則——影響風(fēng)險溝通成效的因素
信息與溝通內(nèi)容——全過程、全方位
信息與溝通類型——標(biāo)準(zhǔn)不同類別就不一樣
溝通方式方法——沒有固定不變的方式方法
信息與溝通評價——評價要點