證券基礎(chǔ)

第1章 證券市場概述 第一節(jié) 證券 一、證券的基本概念 二、證券的種類 三、有價(jià)證券的種類 第二節(jié) 證券市場的概念 一、證券市場的基本概念 二、證券市場的構(gòu)成要素 三、證券市場的地位和功能 第三節(jié) 證券發(fā)行市場 一、證券發(fā)行市場的概念 二、證券發(fā)行市場的管理 三、證券發(fā)行方式和種類 四、證券發(fā)行的程序 第四節(jié) 證券交易市場 一、證券交易市場的概念 二、證券交易市場的種類 三、證券交易所的設(shè)立 四、我國的證券交易所 五、證券交易的“三公”原則 六、證券交易 第五節(jié) 證券機(jī)構(gòu) 一、我國證券管理機(jī)構(gòu) 二、我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu) 三、證券從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)必備的素質(zhì)和要求 復(fù)習(xí)思考題第8章 股份制 第一節(jié) 股份制度 一、股份制度的概念 二、股份制企業(yè)的類型和產(chǎn)權(quán)關(guān)系 第二節(jié) 股份有限公司 一、股份有限公司的概念 二、股份有限公司的設(shè)立和組織結(jié)構(gòu) 三、股份有限公司的重整、合并、解散與清算 第三節(jié) 股份有限公司的基本分析 一、股份有限公司的經(jīng)營和管理 二、股份有限公司的財(cái)務(wù)分析 第四節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)制度 一、現(xiàn)代企業(yè)制度的概念和特征 二、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本內(nèi)容 復(fù)習(xí)思考題第3章 股票和股票市場 第一節(jié) 股票的特征與類型 一、股票的定義和特征 二、股票的種類 第二節(jié) 股票市場概述 一、股票市場的概念 二、股票市場的功能 三、股票市場的作用 四、股票市場的融資方式 第三節(jié) 股票發(fā)行市場 一、股票發(fā)行的基本概念 二、股票的發(fā)行市場 三、股票發(fā)行審核制度 四、我國新股發(fā)行與申購 五、有償增資、無償增資和搭配增資發(fā)行股票 第四節(jié) 股票交易市場 一、股票交易的場所 二、股票的交易程序與方法 三、股票交易費(fèi)用 第五節(jié) 股票價(jià)格指數(shù) 一、股票價(jià)格指數(shù)的概念 二、上海證券交易所股價(jià)指數(shù) 三、深圳證券交易所股價(jià)指數(shù) 四、股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng) 第六節(jié) 證券交易規(guī)則和市場的創(chuàng)新 一、證券交易規(guī)則的概念 二、證券交易的主要規(guī)則 三、證券市場的創(chuàng)新 第七節(jié) 證券投資指南 一、進(jìn)人證券市場的手續(xù)和流程 二、開立賬戶 三、傳統(tǒng)交易方法與網(wǎng)上交易 四、投資合法才能保護(hù)自己的基本權(quán)益 復(fù)習(xí)思考題第4章 債券和債券市場 第一節(jié) 債券市場 一、債券的概念和特征 二、債券的種類 三、債券市場的功能和融資行為 第二節(jié) 債券發(fā)行市場 一、債券發(fā)行市場的概念 二、債券的發(fā)行條件 三、公司債券發(fā)行的核準(zhǔn)制度 四、國債的發(fā)行 五、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行 第三節(jié) 債券交易市場 一、債券的交易 二、債券的上市條件 三、債券的信用方式和債券的收益率 四、國債掛牌上市 五、國債支付利息的辦法 六、國債本金兌取 七、國債的回購業(yè)務(wù) 八、企業(yè)債券回購業(yè)務(wù) 九、可轉(zhuǎn)換公司債券 第四節(jié) 國際債券 一、國際舉債的意義和特點(diǎn) 二、國際債券的種類 三、國際債券的計(jì)息方式 四、國際債券的信用評級機(jī)構(gòu) 復(fù)習(xí)思考題第5章 基金市場 第一節(jié) 基金市場總述 一、證券投資基金的概念及其特點(diǎn) 二、證券投資基金的種類 三、證券投資基金對證券市場和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用 四、證券投資基金的發(fā)展趨勢 第二節(jié) 封閉式基金與開放式基金 一、封閉式基金 二、開放式基金 三、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別 第三節(jié) 證券投資基金的管理 一、證券投資基金的組織機(jī)構(gòu) 二、證券投資基金的收益和分配 三、證券投資基金的運(yùn)作 復(fù)習(xí)思考題第6章 金融衍生產(chǎn)品 第一節(jié) 金融衍生產(chǎn)品概述 一、金融衍生產(chǎn)品及其特點(diǎn) 二、金融衍生產(chǎn)品的分類 三、金融創(chuàng)新 第二節(jié) 金融期貨和金融期權(quán) 一、金融期貨 二、金融期權(quán) 第三節(jié) 權(quán)證 一、權(quán)證的概念 二、權(quán)證的類型 三、權(quán)證的創(chuàng)設(shè)和注銷 四、權(quán)證的交易和行權(quán) 復(fù)習(xí)思考題第7章 證券市場的風(fēng)險(xiǎn) 第一節(jié) 證券投資風(fēng)險(xiǎn) 一、證券市場的投資風(fēng)險(xiǎn) 二、證券公司和證券結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn) 三、各種金融工具的風(fēng)險(xiǎn)和收益 四、外匯市場風(fēng)險(xiǎn)與證券市場風(fēng)險(xiǎn)關(guān)聯(lián) 第二節(jié) 投資者自身權(quán)益的保護(hù) 一、股東在上市公司的權(quán)益保護(hù) 二、投資者在證券交易中的權(quán)益保護(hù) 三、投資者權(quán)益保護(hù)的法律途徑 第三節(jié) 國際金融風(fēng)險(xiǎn) 一、泡沫經(jīng)濟(jì)及其危害性 二、股災(zāi)對金融市場和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響 三、國際金融危機(jī)案例 復(fù)習(xí)思考題第8章 國際金融市場 第一節(jié) 國際金融市場概述 一、國際金融市場的概念 二、國際金融市場的種類 三、國際證券融資的特點(diǎn)和水平 四、證券市場國際化的發(fā)展趨勢 五、國際證監(jiān)會(huì)組織和國際證券交易所聯(lián)合會(huì) 第二節(jié) 國際著名的證券機(jī)構(gòu) 一、國際著名的證券交易所 二、國際著名的財(cái)經(jīng)咨詢機(jī)構(gòu)和評級機(jī)構(gòu)復(fù)習(xí)思考題