證券投資基金

定　價：￥40.00

作　者：	中國證券業(yè)協(xié)會編
出版社：	中國財政經(jīng)濟出版社一出版社
叢編項：	2008版證券從業(yè)人員資格考試教材
標　簽：	證券/股票

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ISBN：	9787509506585	出版時間：	2008-07-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	350	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進行了修訂：第一，根據(jù)我國債券市場發(fā)展的最新情況，在《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券發(fā)行與承銷》中增加了有關(guān)公司債券、中期票據(jù)的基本概念及發(fā)行承銷的相關(guān)規(guī)定，在《證券投資分析》中增加有關(guān)債券組合管理的內(nèi)容；第二，增加了《證券公司監(jiān)督管理條例》及《證券公司風險處置條例》的相關(guān)內(nèi)容；第三，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券發(fā)行的新規(guī)定及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》，相應(yīng)修訂了《證券發(fā)行與承銷》中的內(nèi)容；第四，根據(jù)證券公司監(jiān)管法規(guī)和實務(wù)操作中的變化，調(diào)整了《證券交易》中有關(guān)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)和營業(yè)部經(jīng)營管理的相關(guān)內(nèi)容；第五，根據(jù)中國證監(jiān)會新頒布的有關(guān)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)則，對《證券交易》中的相關(guān)章節(jié)進行了修訂；第六，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范及有關(guān)境內(nèi)合格機構(gòu)投資者的規(guī)定，在《證券投資基金》中增加了基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范及QDII基金的相關(guān)內(nèi)容；第七，結(jié)合新會計準則，修訂了有關(guān)基金估值、基金會計核算的相關(guān)內(nèi)容，并修訂了《證券投資分析》中有關(guān)公司財務(wù)分析的內(nèi)容；第八，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

作者簡介

　　中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。十六年來，協(xié)會認真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導下，團結(jié)和依靠全體會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導”三大職能，在推進行業(yè)自律管理、加強行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。2007年1月22日，協(xié)會召開了第四次會員大會，黃湘平同志當選為會長。

圖書目錄

第一章　證券投資基金概述
　第一節(jié)　證券投資基金的概念與特點
　第二節(jié)　證券投資基金市場的參與主體
　第三節(jié)　證券投資基金的法律形式
　第四節(jié)　證券投資基金的運作方式
　第五節(jié)　證券投資基金的起源與發(fā)展
　第六節(jié)　我國基金業(yè)的發(fā)展概況
　第七節(jié)　基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第二章　證券投資基金的類型
第一節(jié)　證券投資基金分類概述
第二節(jié)　股票基金
第三節(jié)　債券基金
第四節(jié)　貨幣市場基金
第五節(jié)　混合基金
第六節(jié)　保本基金
第七節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
第八節(jié)　QDIl基金
第三章　基金的募集、交易與登記
第一節(jié)　封閉式基金的募集與交易
第二節(jié)　開放式基金的募集與認購
第三節(jié)　開放式基金的申購、贖回
第四節(jié)　開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)
第五節(jié)　交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的募集與交易
第六節(jié)　上市開放式基金（LOF）的募集與交易
第七節(jié)　開放式基金份額的登記
第四章　基金管理人
　第一節(jié)　基金管理人概述
　第二節(jié)　基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
　第三節(jié)　基金管理公司組織架構(gòu)
　第四節(jié)　基金投資運作管理
　第五節(jié)　基金產(chǎn)品營銷管理
　第六節(jié)　公司內(nèi)部控制
第五章　基金托管人
第一節(jié)　基金托管人概述
第二節(jié)　機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)
第三節(jié)　基金財產(chǎn)保管
第四節(jié)　基金資金清算
第五節(jié)　基金會計復(fù)核
第六節(jié)　基金投資運作監(jiān)督
第七節(jié)　基金托管人內(nèi)部控制
第六章　基金的市場營銷
第一節(jié)　基金營銷概述
第二節(jié)　基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)
第三節(jié)　基金銷售機構(gòu)的準人條件與職責
第四節(jié)　基金銷售行為規(guī)范
第五節(jié)　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理
第六節(jié)　基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制
第七章　基金的估值、費用與會計核算
第一節(jié)　基金資產(chǎn)估值
第二節(jié)　基金費用
第三節(jié)　基金會計核算
第八章　基金利潤分配與稅收
第一節(jié)　基金利潤
第二節(jié)　基金利潤分配
第三節(jié)　基金稅收
第九章　基金的信息披露
第一節(jié)　基金信息披露概述
第二節(jié)　我國基金信息披露制度體系
第三節(jié)　基金主要當事人的信息披露義務(wù)
第四節(jié)　基金募集信息披露
　第五節(jié)　基金運作信息披露
　第六節(jié)　基金臨時信息披露
　第七節(jié)　特殊基金品種的信息披露
第十章　基金監(jiān)管
第一節(jié)　基金監(jiān)管概述
第二節(jié)　基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
第三節(jié)　基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管
第四節(jié)　基金運作監(jiān)管
第五節(jié)　基金行業(yè)高級管理人員監(jiān)管
第十一章　證券組合管理理論
第一節(jié)　證券組合管理概述
第二節(jié)　證券組合分析
第三節(jié)　資本資產(chǎn)定價模型
第四節(jié)　套利定價理論
第五節(jié)　有效市場假設(shè)理論及其運用
第六節(jié)　行為金融理論及其應(yīng)用
第十二章　資產(chǎn)配置管理
第一節(jié)　資產(chǎn)配置管理概述
第二節(jié)　資產(chǎn)配置的基本方法
第三節(jié)　資產(chǎn)配置主要類型及其比較
第十三章　股票投資組合管理
第一節(jié)　股票投資組合的目的
第二節(jié)　股票投資組合管理基本策略
第三節(jié)　股票投資風格管理
第四節(jié)　積極型股票投資策略
第五節(jié)　消極型股票投資策略
第十四章　債券投資組合管理
第一節(jié)　債券收益率及收益率曲線
第二節(jié)　債券風險的測量
第三節(jié)　積極債券組合管理
第四節(jié)　消極債券組合管理
第十五章　基金績效衡量
第一節(jié)　基金績效衡量概述
第二節(jié)　基金凈值收益率的計算
第三節(jié)　基金績效的收益率衡量
　第四節(jié)　風險調(diào)整績效衡量方法　
　第五節(jié)　擇時能力衡量
　第六節(jié)　績效貢獻分析
后記