技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究：困惑中的尋解之路

　　《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究：困惑中的尋解之路》主要內(nèi)容：技術(shù)轉(zhuǎn)移是技術(shù)創(chuàng)新的核心環(huán)節(jié)。在技術(shù)已經(jīng)成為當(dāng)今國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)重要手段的背景下，研究如何有效加快技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化步伐，對(duì)落實(shí)科技自主創(chuàng)新戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要意義。一、《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究（困惑中的尋解之路）》的主要內(nèi)容第一章，首先分析了我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中存在的、令人困惑的兩大現(xiàn)象：一是經(jīng)過(guò)20多年的努力和探索，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率沒(méi)有得到有效提升；二是在引進(jìn)技術(shù)實(shí)踐中，以市場(chǎng)換技術(shù)的戰(zhàn)略沒(méi)有取得預(yù)期成效。顯然，技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化并不是自然而然的事情，而有著自身特定的規(guī)律和機(jī)理。通過(guò)對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展趨勢(shì)的考察，我們進(jìn)一步得到有益的啟示：技術(shù)轉(zhuǎn)移是基于特定創(chuàng)新體系上的系統(tǒng)過(guò)程。因而，我們有必要把技術(shù)轉(zhuǎn)移置于技術(shù)創(chuàng)新體系之中，對(duì)其內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行研究。第二章，筆者認(rèn)為：在全球化背景下考察創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新體系并不是各種創(chuàng)新要素的簡(jiǎn)單組合和集聚，其邊界不限于一個(gè)國(guó)家的疆界、不限于特定制度作用的空間，也不限于基于技術(shù)譜系的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈，而是基于技術(shù)知識(shí)和能力聯(lián)系、促進(jìn)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)生、發(fā)展、轉(zhuǎn)移和利用的社會(huì)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)。在對(duì)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新體系概念進(jìn)行評(píng)述的基礎(chǔ)上，作者從新的視野對(duì)技術(shù)創(chuàng)新體系概念及結(jié)構(gòu)進(jìn)行了闡釋。筆者認(rèn)為：基于技術(shù)創(chuàng)新體系的技術(shù)轉(zhuǎn)移，實(shí)質(zhì)上是不同主體對(duì)知識(shí)屬性及價(jià)值的認(rèn)知與識(shí)別，是基于經(jīng)濟(jì)利益的雙方博弈，是在特定組織交易制度及經(jīng)濟(jì)支持體系下的資源配置抉擇。第三章，在對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移概念進(jìn)行界定分析的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要方式及基本特征，剖析了發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要機(jī)制，總結(jié)概括了經(jīng)濟(jì)全球化背景下技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展趨勢(shì)。第四章，將技術(shù)轉(zhuǎn)移置于創(chuàng)新體系背景之下，研究了基于創(chuàng)新體系的技術(shù)知識(shí)流動(dòng)過(guò)程以及技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的結(jié)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移體系的自身運(yùn)行機(jī)制及與環(huán)境相互作用的機(jī)理。第五章，筆者認(rèn)為，技術(shù)轉(zhuǎn)移首先是知識(shí)的認(rèn)知與拓展過(guò)程。鑒于知識(shí)自身屬性對(duì)技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移有重要影響，在馬克斯·H.博伊索特知識(shí)屬性分析構(gòu)架基礎(chǔ)上，考慮到技術(shù)知識(shí)，特別是產(chǎn)業(yè)技術(shù)知識(shí)已經(jīng)出現(xiàn)的日益明顯的系統(tǒng)化特征，對(duì)其分析構(gòu)架的編碼和抽象兩個(gè)維度進(jìn)行了綜合，引入了知識(shí)體系化變量，構(gòu)造了一個(gè)新的三維分析構(gòu)架和知識(shí)轉(zhuǎn)移系數(shù)概念，揭示了知識(shí)加工程度、擴(kuò)散程度、體系化程度與技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移系數(shù)之間的函數(shù)關(guān)系。針對(duì)知識(shí)在不同主體之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移和傳遞的特征，區(qū)分個(gè)體知識(shí)和組織知識(shí)，通過(guò)技術(shù)能力系統(tǒng)兼容性的比較，對(duì)兩種不同知識(shí)、在兩個(gè)不同主體之間進(jìn)行傳遞和轉(zhuǎn)移時(shí)的知識(shí)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了比較研究。第六章，技術(shù)轉(zhuǎn)移總是發(fā)生在創(chuàng)新體系的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)之中，創(chuàng)新體系的組織網(wǎng)絡(luò)形態(tài)及聯(lián)結(jié)程度對(duì)技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移有重要影響。筆者從技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移需要較高成本、具有較強(qiáng)的主觀選擇特征出發(fā)，論證了以市場(chǎng)機(jī)制作為技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)機(jī)制的必要性，從技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)力基礎(chǔ)、技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等方面分析了技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的激勵(lì)制度。然后，針對(duì)創(chuàng)新族、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新網(wǎng)等創(chuàng)新體系的常見(jiàn)組織形式，分析了不同產(chǎn)業(yè)、不同性質(zhì)的企業(yè)在技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移上不同的規(guī)律，揭示了不同組織方式中技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)理。最后，將技術(shù)轉(zhuǎn)移方式視為不同的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移組織形式，通過(guò)不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式下知識(shí)轉(zhuǎn)移效率的比較研究，揭示了不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式下的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)理。第七章，筆者將技術(shù)轉(zhuǎn)移視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)過(guò)程，把技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移交易視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)博弈過(guò)程，研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)和經(jīng)濟(jì)能力支持對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的作用機(jī)理。首先，筆者把技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移視為一個(gè)不同主體之間的博弈過(guò)程，利用博弈論中的雙方叫價(jià)拍賣(mài)模型，分析了影響技術(shù)交易成功率的因素，確定了技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)條件，探討了提高技術(shù)交易成功率的途徑。其次，將技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移交易視為一項(xiàng)投資活動(dòng)，從投資收益角度出發(fā)，通過(guò)不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的投資收益比較，揭示了不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式在達(dá)成技術(shù)交易時(shí)的機(jī)理；再次，研究了經(jīng)濟(jì)能力支持因素對(duì)技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響，通過(guò)偏相關(guān)分析，確定了影響技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵經(jīng)濟(jì)能力支持因素，揭示了其作用機(jī)理。第八章，根據(jù)前邊的研究成果，概括了本研究的主要結(jié)論，并對(duì)開(kāi)展更加深入的研究提出了建議和展望。二、《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究（困惑中的尋解之路）》的創(chuàng)新點(diǎn)《技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)理研究（困惑中的尋解之路）》的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，把技術(shù)轉(zhuǎn)移中的技術(shù)知識(shí)與能力綜合概括為知識(shí)，將其置于以知識(shí)流動(dòng)的范圍為依據(jù)定義的創(chuàng)新體系之中，從創(chuàng)新體系的知識(shí)認(rèn)知與拓展、組織構(gòu)建與聯(lián)結(jié)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)與能力支持等三個(gè)維度出發(fā)，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)理進(jìn)行研究，更本質(zhì)地反映了技術(shù)轉(zhuǎn)移的特征。第二，基于知識(shí)體系化對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移有重要影響的認(rèn)識(shí)，對(duì)馬克斯·H.博伊索特知識(shí)屬性分析構(gòu)架進(jìn)行了改造，將其分析構(gòu)架中的編碼和抽象兩個(gè)維度進(jìn)行綜合，引入知識(shí)體系化變量，構(gòu)造了一個(gè)新的三維分析構(gòu)架和知識(shí)轉(zhuǎn)移系數(shù)概念，揭示了知識(shí)加工程度、擴(kuò)散程度、體系化程度與技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)移系數(shù)之間的關(guān)系。同時(shí)，通過(guò)構(gòu)造知識(shí)轉(zhuǎn)移系數(shù)、技術(shù)能力系統(tǒng)知識(shí)兼容與協(xié)同程度等概念，對(duì)兩種不同知識(shí)、在兩個(gè)不同主體之間進(jìn)行傳遞和轉(zhuǎn)移時(shí)的效率進(jìn)行了比較研究。第三，從技術(shù)轉(zhuǎn)移需要較高成本、具有較強(qiáng)的主觀選擇特征出發(fā)，論證了創(chuàng)新體系的組織機(jī)制、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響。將技術(shù)轉(zhuǎn)移置于創(chuàng)新族、創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新網(wǎng)等創(chuàng)新體系的具體組織形態(tài)中，分析了不同產(chǎn)業(yè)、不同性質(zhì)的企業(yè)在技術(shù)轉(zhuǎn)移上的行為規(guī)律特征。第四，把技術(shù)轉(zhuǎn)移視為一個(gè)經(jīng)濟(jì)博弈過(guò)程和投資活動(dòng)，從博弈均衡和投資收益角度研究了技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)條件，探討了提高技術(shù)轉(zhuǎn)移成功率的途徑。基于市場(chǎng)需求是影響技術(shù)轉(zhuǎn)移重要變量的認(rèn)識(shí)，利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了偏相關(guān)分析，得出了大企業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移有關(guān)鍵影響的結(jié)論，對(duì)推進(jìn)實(shí)踐中的技術(shù)轉(zhuǎn)移有重要借鑒意義。

　　張玉臣，清華大學(xué)工學(xué)學(xué)士（機(jī)械工程）、碩士（管理工程），北京航空航天大學(xué)管理學(xué)博士。同濟(jì)大學(xué)中國(guó)科技管理研究院科技政策與管理研究所執(zhí)行副所長(zhǎng)，上海世茂股份公司獨(dú)立董事。研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新與創(chuàng)業(yè)。主持國(guó)家及上海市科技管理相關(guān)研究課題20多項(xiàng)，發(fā)表論文50多篇，出版《創(chuàng)業(yè)投資管理》等專著4部。獲上海市科技進(jìn)步獎(jiǎng)、上海市人民政府決策咨詢研究獎(jiǎng)，世界管理大會(huì)優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文獎(jiǎng)、上?？萍颊搲瘍?yōu)秀建議獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)。