創(chuàng)業(yè)板上市操作指引

第一編　創(chuàng)業(yè)板上市法律實務
第一章　創(chuàng)業(yè)板市場基本理論簡介
　第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場及其制度
　 第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場選擇的對象及受益者
第二章　《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的出臺背景
第一節(jié)　世界各國創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展歷程
第二節(jié)　我國創(chuàng)業(yè)板的發(fā)展歷程
第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板市場推出的意義
第三章　主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板比較
　 第一節(jié)　主板和中小板
　第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板和主板
　 第三節(jié)　中小板和創(chuàng)業(yè)板
第四章　創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件
第一節(jié)　概述
第二節(jié)　發(fā)行人的主體資格條件
第三節(jié)　發(fā)行人的規(guī)范運作要求
第四節(jié)　發(fā)行人的公司治理結(jié)構(gòu)
第五節(jié)　財務與會計的要求
第六節(jié)　發(fā)行人募集資金的使用要求
第五章　股份制改造
第一節(jié)　概述
第二節(jié)　股份制改造形式
第三節(jié)　股改前期準備工作
第四節(jié)　股改方案的確定與實施
第五節(jié)　股改實施相關問題處理
第六節(jié)　股份制改造中律師應起草和出具的主要文件
第七節(jié)　申請、核準與登記
第六章　創(chuàng)業(yè)板上市操作程序
第一節(jié)　發(fā)行人內(nèi)部流程
第二節(jié)　上市保薦
第三節(jié)　申報
第四節(jié)　發(fā)行審核
第五節(jié)　公開發(fā)行
第六節(jié)　首次上市及持續(xù)督導
第七章　信息披露
第一節(jié)　信息披露的法定標準
第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板信息披露的具體制度
第八章　創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理與法律責任
第一節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)管的重要性
第二節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理目的與原則
第三節(jié)　創(chuàng)業(yè)板上市具體監(jiān)管措施
第四節(jié)　法律責任
第二編　創(chuàng)業(yè)板上市相關文書范本
一、股份有限公司設立文書
　1．創(chuàng)立大會決議
　 2．首屆董事會董事決議
　 3．首屆監(jiān)事會監(jiān)事決議
　 4．公司改制中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會紀要
　 5．公司股份制改造工作備忘錄
　 6．非經(jīng)營性資產(chǎn)剝離方案
　 7．非經(jīng)營性資產(chǎn)移交協(xié)議
　 8．委托持股協(xié)議
　 9．股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議
　10．有限公司增資擴股的股東協(xié)議
　 11．有限公司的出資協(xié)議
　 12．股份公司的出資證明
　 13．發(fā)起人就高管人員任職資格的聲明和保證
　 14．董事、監(jiān)事等高管人員任職的法律意見書
　 15．設立登記申請文書
　 16．法定代表人任免書
　 17．指定代表或委托人證明
　 18．發(fā)起人協(xié)議、公司章　程
　二、公司治理文書
1．公司章　程-
2．股東大會議事規(guī)則
3．董事會議事規(guī)則
4．監(jiān)事會議事規(guī)則
5．獨立董事管理細則
6．董事會秘書管理細則
7．關聯(lián)交易管理辦法
8．信息披露管理辦法
9．內(nèi)部控制管理辦法
三、股票發(fā)行并創(chuàng)業(yè)板上市文書
　 1．股東大會決議
　 2．董事會決議
　 3．股票公開發(fā)行與上市法律業(yè)務委托合同
　 4．相關證明文書
　 5．產(chǎn)權證書專項鑒證意見
第三編　創(chuàng)業(yè)板上市綜合法律法規(guī)
一、綜合類
1．中華人民共和國公司法
2．中華人民共和國證券法
3．中華人民共和國公司登記管理條例
二、上市籌劃類
1．首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
2．首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法
3．上市公司證券發(fā)行管理辦法
4．證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法
三、公司治理類
1．上市公司章　程指引
2．上市公司治理準則
3．上市公司與投資者關系工作指引
4．上市公司股權激勵管理辦法（試行）
四、信息披露類
1．上市公司信息披露管理辦法
2．上市公司信息披露格式樣本（15～19號文件）
?。?）公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第15號權益變動報告書
　 （2）公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第16號上市公司收購報告書
　 （3）公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第17號要約收購報告書
　 （4）公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則18號被收購公司董事會報告書
　 （5）公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第19號豁免要約收購申請文件
附錄
附錄一：常用術語釋義
附錄二：《關于修改（證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法>的決定》（征求意見稿）及修改說明
附錄三：《關于修改<中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》的決定》（征求意見稿）及修改說明
參考資料
后記