證券發(fā)行與承銷(xiāo)應(yīng)試指南

定　價(jià)：￥20.00

作　者：	何曉宇主編
出版社：	中國(guó)鐵道出版社
叢編項(xiàng)：	證券業(yè)從業(yè)資格考試專(zhuān)用教材
標(biāo)　簽：	證券/股票

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ISBN：	9787113104573	出版時(shí)間：	2009-09-01	包裝：	平裝
開(kāi)本：	32開(kāi)	頁(yè)數(shù)：	254	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　成功過(guò)關(guān)試卷的特點(diǎn)：其一是依據(jù)各科目考試大綱的指引，研究歷年考試的命題趨勢(shì)，細(xì)化每一個(gè)可能成為命題的知識(shí)要素，力求做到內(nèi)容翔實(shí)、考點(diǎn)覆蓋面大，盡可能在題型、題量上與真題試卷保持一致。同時(shí)考慮到考試時(shí)間緊、題量大的特點(diǎn)，我們的試卷適當(dāng)增加了題量，以幫助考生提高答題速度?？忌灰J(rèn)真研習(xí)這些試卷，不僅可以熟悉題型，了解試卷難度，又可將其作為自測(cè)、強(qiáng)化訓(xùn)練之用，達(dá)到找出差距、查漏補(bǔ)缺的復(fù)習(xí)目的。一卷在手，成功過(guò)關(guān)勢(shì)在必得。其二是增加試題的務(wù)實(shí)性，加大模擬題與實(shí)際操作的聯(lián)系，同時(shí)針對(duì)每一套模擬題都提供了詳細(xì)的答案和解析，彌補(bǔ)了目前市面上大多數(shù)輔導(dǎo)書(shū)只有答案不見(jiàn)解析之缺憾。這樣能有效地幫助考生鞏固知識(shí)要點(diǎn)，提高基本技能，讓考生既知其然，也知其所以然，在學(xué)以致用的基礎(chǔ)上輕松過(guò)關(guān)通過(guò)考試。相信在本套教材的幫助下考生既能輕松過(guò)關(guān)，獲得從業(yè)資格證書(shū)，又能真正掌握專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提升自己的專(zhuān)業(yè)水平，實(shí)踐于熱火朝天的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中。

作者簡(jiǎn)介

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圖書(shū)目錄

緒論
第一節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試概況／1
第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試考務(wù)須知／5
第三節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試命題分析／7
第四節(jié) 證券業(yè)從業(yè)資格考試應(yīng)試方法和技巧／11
第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／17
核心考點(diǎn)速記／17
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述／17
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格／21
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制／24
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管／26
精選考題同步演練／27
精選考題答案解析／31
第二章股份有限公司概述
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／34
核心考點(diǎn)速記／35
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立／35
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券／40
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)／42
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定／50
第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)／53
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算／55
精選考題同步演練／58
精選考題答案解析／62
第三章企業(yè)的股份制改組
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／65
核心考點(diǎn)速記／65
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查／66
精選考題同步演練／72
精選考題答案解析／77
第四章公司融資
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／81
核心考點(diǎn)速記／81
第一節(jié) 公司融資概述／81
第二節(jié) 公司融資成本／83
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論／85
第四節(jié) 公司融資方式選擇／89
精選考題同步演練／92
精選考題答案解析／96
第五章首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／100
核心考點(diǎn)速記／100
第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備／10
第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)／105
精選考題同步演練／109
精選考題答案解析／112
第六章首次公開(kāi)發(fā)行股票的操作115
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／115
核心考點(diǎn)速記／115
第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的估值和詢(xún)價(jià)／115
第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行方式／119
第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作／124
第四節(jié) 股票的上市保薦／125
精選考題同步演練／128
精選考題答案解析／132
第七章首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／135
核心考點(diǎn)速記／135
第一節(jié) 信息披露概述／135
第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)及其摘要／137
第三節(jié) 股票發(fā)行公告／139
第四節(jié) 股票上市公告書(shū)／140
精選考題同步演練／142
精選考題答案解析／146
第八章上市公司發(fā)行新股
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／150
核心考點(diǎn)速記／150
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作／150
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序／154
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序／15
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露／159
精選考題同步演練／161
精選考題答案解析／165
第九章上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券1
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／168
核心考點(diǎn)速記／168
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作／168
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)／172
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市／173
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露／175
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券／176
精選考題同步演練／178
精選考題答案解析／182
第十章債券的發(fā)行與承銷(xiāo)
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／185
核心考點(diǎn)速記／186
第一節(jié) 我國(guó)國(guó)債的發(fā)行與承銷(xiāo)／186
第二節(jié) 我國(guó)金融債券的發(fā)行與承銷(xiāo)／188
第三節(jié) 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行與承銷(xiāo)／192
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)／193
第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷(xiāo)／196
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷(xiāo)／197
第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷(xiāo)／198
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷(xiāo)／200
第九節(jié) 國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)／202
精選考題同步演練／203
精選考題答案解析／207
第十一章外資股的發(fā)行：
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／211
核心考點(diǎn)速記／211
第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行／21l
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市／213
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市／215
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市／217
第五節(jié) 外資股招股說(shuō)明書(shū)的制作／218
第六節(jié) 國(guó)際推介與分銷(xiāo)／219
精選考題同步演練／220
精選考題答案解析／224
第十二章公司收購(gòu)與資產(chǎn)重組
復(fù)習(xí)方向指導(dǎo)／228
核心考點(diǎn)速記／229
第一節(jié) 公司收購(gòu)概述／229
第二節(jié) 上市公司收購(gòu)／232
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組／237
第四節(jié) 并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程／239
第五節(jié) 上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)／240
第六節(jié) 上市公司國(guó)有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?42
第七節(jié) 外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資／244
第八節(jié) 關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定／245
精選考題同步演練／247
精選考題答案解析／251