反傾銷：貿(mào)易保護(hù)與公共利益

　　改革開放以來，中國出口產(chǎn)品頻繁遭遇國外反傾銷調(diào)查，妨礙了中國出口貿(mào)易的健康發(fā)展。1997年以來，中國也開始對進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起反傾銷調(diào)查，目前已經(jīng)成為反傾銷措施的重要使用國家。作為世界貿(mào)易中首要反傾銷目標(biāo)國家的特殊處境，以及伴隨復(fù)關(guān)和入世進(jìn)程不斷擴(kuò)大的對外開放，使中國反傾銷法規(guī)的制定和實(shí)施表現(xiàn)出一些貿(mào)易保護(hù)和貿(mào)易報復(fù)傾向。在上述背景下，中國需要反思反傾銷措施的真正意義所在，并據(jù)此重新定位本國的反傾銷政策。作者以美國和歐盟（歐共體）反傾銷法規(guī)與實(shí)踐為重點(diǎn)，對反傾銷制度、規(guī)則、實(shí)施過程與效果進(jìn)行分析，說明反傾銷已經(jīng)背離維護(hù)公平競爭的初衷，實(shí)際成為進(jìn)口國向國內(nèi)進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)提供不合理保護(hù)的手段，是一種變相的貿(mào)易保護(hù)主義措施。濫用反傾銷措施，不僅損害本國下游廠商和消費(fèi)者的利益，而且損害出口國的正當(dāng)貿(mào)易利益，惡化世界貿(mào)易環(huán)境，侵害世界貿(mào)易自由化的成果，必須予以反對與遏制。在此基礎(chǔ)上作者分析了中國反傾銷措施的實(shí)施情況，強(qiáng)調(diào)關(guān)注反傾銷措施對經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響，就落實(shí)反傾銷公共利益原則構(gòu)建規(guī)則框架。本書共分為十一章。第一章為導(dǎo)論，介紹本項研究的選題背景與意義、研究方法、研究思路，對國內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行簡要回顧，總結(jié)本文的主要觀點(diǎn)與創(chuàng)新之處。第二章通過分析六種主要傾銷類型的發(fā)生背景與過程，認(rèn)為除掠奪性傾銷會破壞進(jìn)口國市場競爭環(huán)境并損害進(jìn)口國長遠(yuǎn)利益外，其他類型的傾銷均屬于正常的貿(mào)易與競爭行為，對進(jìn)口國的影響與一般進(jìn)口并無區(qū)別。而掠奪性傾銷因受條件限制，發(fā)生的幾率極低。一般性地認(rèn)定傾銷屬于不公平貿(mào)易行為，并針對各類傾銷進(jìn)口實(shí)施反傾銷措施，是出于實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的需要。第三章依據(jù)大量實(shí)證資料對反傾銷稅的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行分析。反傾銷稅通過限制傾銷產(chǎn)品進(jìn)口，保護(hù)國內(nèi)進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)，但損害下游產(chǎn)商和消費(fèi)者的利益。對進(jìn)口國反傾銷措施總體福利效應(yīng)的一般均衡分析表明，反傾銷會給本國造成凈福利損失。同時，反傾銷措施損害出口國的貿(mào)易利益，對發(fā)展中國家出口貿(mào)易和國民經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響尤其突出。從國內(nèi)貿(mào)易政策和世界貿(mào)易政策的角度評價，反傾銷稅措施均具有明顯的損人利己的貿(mào)易保護(hù)主義特征。第四章剖析了反傾銷稅的征收條件及其實(shí)施過程中存在的貿(mào)易保護(hù)主義傾向。傾銷認(rèn)定中正常價值的確定和出口價格與正常價值的比較均涉及多種方法和限制條件，選擇不同方法時具有的靈活性使各國反傾銷當(dāng)局得以盡可能增加對傾銷的肯定性認(rèn)定和提高所認(rèn)定的傾銷幅度。在產(chǎn)業(yè)損害的認(rèn)定方面，對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)范圍的模糊界定和隨意擴(kuò)大，為保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)奠定了基礎(chǔ)。產(chǎn)業(yè)損害的三種形式均缺乏明確的判定標(biāo)準(zhǔn)，損害認(rèn)定很大程度上依賴進(jìn)口國當(dāng)局的主觀判斷。對不同來源的進(jìn)口進(jìn)行產(chǎn)業(yè)損害的累積評估，顯著增加了認(rèn)定產(chǎn)業(yè)損害存在的幾率。將傾銷與產(chǎn)業(yè)損害之間的因果關(guān)系要求從“主要原因”降至目前的“最低原因”，為進(jìn)口國限制貿(mào)易和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)大開方便之門。第五章通過對反傾銷稅征收涉及的復(fù)雜程序中一些主要環(huán)節(jié)的分析，揭示了多邊和國別反傾銷規(guī)則設(shè)計及其具體實(shí)施過程中存在的偏袒進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益的傾向。從反傾銷調(diào)查申請看，只要支持發(fā)起反傾銷調(diào)查的廠商的產(chǎn)量占國內(nèi)產(chǎn)量的25％以上，即被認(rèn)為代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，這種代表性令人質(zhì)疑。在反傾銷調(diào)查中，涉案出口企業(yè)常常因各種原因被認(rèn)定不予合作，而被適用不利的“現(xiàn)有最佳資料”。多邊反傾銷規(guī)則提倡實(shí)施低稅規(guī)則，但實(shí)際應(yīng)用十分少見。WTO反傾銷協(xié)議關(guān)于期滿復(fù)審的規(guī)定是對無限期濫用反傾銷措施的某種限制，但規(guī)則漏洞為一些國家隨意延長反傾銷稅實(shí)施期限創(chuàng)造了條件。對一些國家以反吸收和反規(guī)避為由，提高原定反傾銷稅率和擴(kuò)展反傾銷稅征收范圍的做法，多邊反傾銷規(guī)則沒有任何制約，默許這些國家通過有關(guān)措施強(qiáng)化對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。 第六章專門探討了對中國具有特殊意義的非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則問題。非市場經(jīng)濟(jì)規(guī)則問題源于經(jīng)濟(jì)體制差異，但最后卻演變?yōu)橐恍﹪覍?shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的借口。無論歐盟采用的類比國價格方法還是美國采用的替代國生產(chǎn)要素價格方法，都是借助另外一個國家價格確定非市場經(jīng)濟(jì)國家的出口產(chǎn)品的正常價值，忽視或抹殺了不同國家之間貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，是對非市場經(jīng)濟(jì)出口國的歧視。歐美國家在反傾銷中拒絕承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，并通過有關(guān)協(xié)議堅持在中國加入WTO后15年內(nèi)仍可針對中國出口產(chǎn)品實(shí)施非市場經(jīng)濟(jì)反傾銷規(guī)則，目的在于通過歧視性的反傾銷規(guī)則強(qiáng)化對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。 第七章探討了反傾銷制度的改革思路。反傾銷措施被廣泛用于貿(mào)易保護(hù)主義目的，對多邊貿(mào)易體制構(gòu)成威脅。理論界和各國政府提出了許多改革反傾銷制度的建議，大致分為三種思路。第一種思路是用保障措施協(xié)議取代反傾銷規(guī)則，其合理性來源于絕大多數(shù)反傾銷措施實(shí)際上被用作貿(mào)易保障措施，但這種改革本身不能解決傾銷涉及的競爭問題。第二種思路是用競爭法取代反傾銷法。傾銷屬于競爭問題，用競爭法解決反傾銷問題應(yīng)是最終解決方案。但基于各國競爭法發(fā)展?fàn)顩r，這種目標(biāo)短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)。第三種思路是改進(jìn)反傾銷協(xié)議條款，強(qiáng)化反傾銷紀(jì)律。這是一種傳統(tǒng)的漸進(jìn)改革方式，易于推進(jìn)。 第八章分析反傾銷與公共利益的關(guān)系，探討在反傾銷中引入公共利益評價的意義。反傾銷措施作為對外貿(mào)易政策手段，其根本目的在于維護(hù)進(jìn)口國家或地區(qū)的公共利益，而不應(yīng)局限于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益。在實(shí)施反傾銷措施前，有必要對該措施對公共利益的影響做出評價。根據(jù)公共利益評價結(jié)果決定是否以及如何實(shí)施反傾銷措施，使反傾銷不再僅僅停留在保護(hù)國內(nèi)受損害的產(chǎn)業(yè)，而是服務(wù)于國家的總體經(jīng)濟(jì)利益。 第九章考察分析歐盟反傾銷法共同體利益原則及其執(zhí)行情況。歐盟在每一起反傾銷裁定中，均對擬實(shí)施的反傾銷措施是否違反共同體利益做出分析認(rèn)定，對實(shí)施反傾銷措施不符合共同體利益的案件則予以終止；對實(shí)施反傾銷措施符合共同體利益的案件，歐盟當(dāng)局根據(jù)低稅規(guī)則確定反傾銷稅率。雖然從表面看共同體利益評價對歐盟反傾銷措施的影響不大，但共同體利益評價機(jī)制的建立對于發(fā)揮反傾銷措施的應(yīng)有作用具有積極意義。 第十章考察加拿大反傾銷法公共利益條款及其實(shí)施情況。加拿大反傾銷公共利益調(diào)查的特點(diǎn)在于其具有獨(dú)立的發(fā)起程序，并將公共利益評價結(jié)果與反傾銷稅率的確定聯(lián)系起來。如果國際貿(mào)易法庭在公共利益調(diào)查中認(rèn)定，按終裁確定的傾銷幅度全額征收反傾銷稅不符合公共利益，將向財政部長提出降低或取消反傾銷稅的具體建議。公共利益調(diào)查為利害關(guān)系方和反傾銷當(dāng)局關(guān)注各方自身經(jīng)濟(jì)利益以外的公共利益問題提供了制度保障。 第十一章分析了我國反傾銷法實(shí)施情況及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，構(gòu)建了我國在反傾銷中落實(shí)公共利益原則的規(guī)則框架。對中國反傾銷措施經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的初步分析表明，反傾銷措施對進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)發(fā)揮了一定保護(hù)作用，同時有證據(jù)支持反傾銷措施對下游產(chǎn)業(yè)可能產(chǎn)生不利影響。由于中國現(xiàn)行反傾銷措施很少涉及直接消費(fèi)品，反傾銷措施對消費(fèi)者利益的影響尚不明顯。2004年4月國務(wù)院對反傾銷條例的修訂，增加了反傾銷措施必須符合公共利益的規(guī)定，是中國反傾銷規(guī)則的一大進(jìn)步，但未得到有效落實(shí)。作者建議我國制定反傾銷公共利益評價規(guī)則，對擬實(shí)施的反傾銷措施普遍開展公共利益評價，綜合考慮國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、下游用戶和消費(fèi)者等多方面的利益，對公共利益評價做出詳細(xì)披露，并根據(jù)公共利益需要調(diào)整反傾銷稅率。

　　朱慶華，男，1965年9月出生，山東博興人。2004年7月自中國財政部財政科學(xué)研究所畢業(yè)，獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。2007年1 O月在中國社會科學(xué)院財政與貿(mào)易經(jīng)濟(jì)研究所完成博士后研究?，F(xiàn)任山東財政學(xué)院國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副院長，教授，國際貿(mào)易學(xué)科學(xué)術(shù)帶頭人，碩士研究生導(dǎo)師，兼任山東科技大學(xué)博士生導(dǎo)師。研究方向?yàn)閲H貿(mào)易政策、貿(mào)易與環(huán)境問題。近年來在專業(yè)核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文30余篇，主持和參與完成省部級以上科研課題10余項，對反傾銷問題有較為深入的研究。