基于司法公正的司法者管理激勵

定　價：￥25.00

作　者：	王雷著
出版社：	法律出版社
叢編項：
標　簽：	司法制度/司法技術

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ISBN：	9787511803702	出版時間：	2010-04-01	包裝：	平裝
開本：	大32開	頁數(shù)：	274	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　中國實行依法治國，人民法院裁判的公正與效率是重要的基礎和保障?，F(xiàn)實中司法者經(jīng)常不按照法律（委托人）的目標使用司法資源，相關制度安排和管理缺乏有效的激勵約束，僅依靠讓司法者超越人的本性來完成司法使命，導致的利益沖突結果屢屢讓社會失望和不滿。實現(xiàn)司法使命的制度合約中包括了司法者人力資本的參與，因此非激勵難以調度。《基于司法公正的司法者管理激勵》的內(nèi)容可概括為作為有效法律制度下的司法公正與效率追求的應該是相關利益主體行為交互作用下能夠形成的占優(yōu)均衡向最優(yōu)均衡逼近的過程，而構成一個在可預見的制度安排下的占優(yōu)均衡是一個可行的選擇。對特定要素稟賦人力資本依賴很強的司法領域面臨著嚴重的信息不對稱和法律不完備的約束，單憑法律這種正式的強制性工具為支撐，難以解決司法者偏離目標的問題。為了實現(xiàn)司法公正，應引入管理學、經(jīng)濟學等相關理論和方法來研究法院的管理問題，特別是對司法者的管理，其實質則是對司法者的激勵問題，以促使其實現(xiàn)司法價值最大化的目標?！痘谒痉ü乃痉ㄕ吖芾砑睢返闹饕獎?chuàng)新點可以歸結為以下四個方面：（1）把司法者的管理激勵作為實現(xiàn)司法公正的關鍵和保障，從而有別于以往將司法者激勵問題作為對其管理的一個附屬手段或法院治理中的一個從屬問題。司法公正實質是一種社會信任，該信任來源于司法者的行為、信譽和特定制度，但現(xiàn)實中司法者亦會采取自利的方式行事，司法過程存在高昂的管理成本和社會成本，決定了對司法者需要施以此激勵為核心的治理或管理，故有必要通過模型分析和基于問卷調查的實證檢驗等方法對司法者激勵問題進行研究。（2）研究表明：司法公正與司法者的法律遵從度、工作勤勉度、工資收入、司法權的有效配置呈正相關，與外在干預呈負相關。上述變量影響著司法者效用的改變，司法者效用主要反映的是對司法者需求的滿足程度，進而可以影響司法者的裁判行為和社會所獲得的司法水平。司法權的配置缺乏效率，司法者的法律遵從度、工作勤勉度、工資收入過低，外在干預對司法者的影響，均可導致司法水平的下降。特別是，審判獨立的權力配置會對司法者的被動式司法方式及社會產(chǎn)生相應的激勵，故允許司法者獲得相對獨立的排他性控制權（審判保障權），并將該激勵機制引入到制度安排中，以此建立對司法者公正司法的控制權激勵。另外，改進司法者考評機制亦有積極作用。（3）從對理論研究的貢獻來看，以往對司法公正與司法者激勵問題的研究大多是基于法學理論來開展的?！痘谒痉ü乃痉ㄕ吖芾砑睢穭t是結合法學理論從管理或治理的視角將上述問題用經(jīng)濟學和博弈論等方法來加以研究，使其成為對以往法學理論無法完全解決的問題的一種新探索。后續(xù)的研究可以沿著《基于司法公正的司法者管理激勵》中的模型和結論繼續(xù)深入，進一步為中國法院、法官體制和機制的改革，以及發(fā)展提供理論上的創(chuàng)新支持。（4）從對司法范疇問題的研究方法的貢獻上來看，《基于司法公正的司法者管理激勵》中所沒計的調查問卷是國內(nèi)較早用于研究司法者行為與司法公正之間關系等激勵問題所采用的問卷。雖然缺乏相應的參考資料，但該研究的問卷設計在借鑒相關理論的基礎上以實際問題為導向獨立完成了，這也為后續(xù)開展此類研究奠定了基礎。激勵理論和成果隨著研究的深入已經(jīng)從經(jīng)濟領域拓展到政治領域和社會生活中來。這些研究和成果對人的激勵問題來說，是具有一般普適性的，其作為方法和手段，同樣適用于司法領域中司法者的激勵研究和應用。其中，經(jīng)濟學有關激勵的研究成果應當為司法者激勵的制度安排、選擇與決策、成本收益分析、組織保障等提供支持，而管理學意義的激勵理論和成果則可以轉化為對受法律支配的司法者的一種動態(tài)權變的日常性激勵手段或機制，產(chǎn)生能使管理結果公平的“管理過程公平”。《基于司法公正的司法者管理激勵》嘗試探索建立起對司法者的控制權激勵，在法律機制下實行隱性激勵與顯性激勵的結合，使司法者有積極性建立良好的信譽，并按照憲法和法律的目標、民眾的期望為社會分配正義的產(chǎn)品，實現(xiàn)激勵和互惠相容?！痘谒痉ü乃痉ㄕ吖芾砑睢逢P于司法者激勵的研究源于“法院、法官制度的理論”與“激勵理論”的結合，是激勵理論在司法制度與司法者管理實踐中應用的實證研究和理論探索，期望能為司法改革的順利推進提供決策與操作層面的參考意見和幫助，以確保司法公正的實現(xiàn)。

作者簡介

　　王雷，男，1963年5月出生，山東省青島市人。曾任青島市市南區(qū)人民法院副院長、青島市中級人民法院審判委員會委員、民四庭庭長、民一庭庭長，現(xiàn)任青島市市北區(qū)人民法院院長。被評選為兩屆青島市專業(yè)技術拔尖人才、一屆山東省審判專業(yè)拔尖人才。1996年7月獲中國政法大學國際法專業(yè)法學碩士學位，2008年12月獲西安交通大學管理學院管理學博士學位。在《政法論壇》、《人民司法》、《法律科學》、《法商研究》、《中國軟科學》、《當代經(jīng)濟科學》、《管理科學學報》等核心期刊發(fā)表學術論文和調研文章20余篇。

圖書目錄

第一章緒論／1
第一節(jié) 研究背景與問題提出／1
一、研究背景／1
二、問題提出／3
第二節(jié) 對司法公正、法院和司法者的認識與界定／6
一、對司法公正及法院的認識與界定／6
二、對司法者的認識與界定／8
第三節(jié) 國內(nèi)外研究概況／11
第四節(jié) 研究目的和意義／13
第五節(jié) 研究框架與創(chuàng)新點／16
一、研究設想／16
二、研究框架／16
三、本書的創(chuàng)新點／18
第六節(jié) 本章小結／19
第二章激勵與管理研究綜述／21
第一節(jié) 激勵與需要／21
一、激勵／21
二、司法者的需要／23
第二節(jié) 基于心理學等的內(nèi)在激勵理論綜述／26
一、激勵思想回顧／26
二、內(nèi)容型激勵理論／28
三、過程型激勵理論／30
四、行為改造型激勵理論／33
五、非物質激勵理論／34
第三節(jié) 經(jīng)濟學關于激勵研究的一般性綜述／36
一、經(jīng)濟學視角和方法所帶來的啟示／36
二、關于經(jīng)濟學視角的激勵／38
三、博弈分析與激勵／40
四、“委托一代理理論”與激勵／43
五、企業(yè)契約理論、人力資本理論與激勵／47
第四節(jié) 不對稱信息激勵理論的進一步綜述／5l
一、逆向選擇理論／51
二、機制設計與顯示原理／54
三、道德風險理論／57
四、組織內(nèi)部的激勵機制／60
五、不可驗證性、隱性激勵理論／66
第五節(jié) 不完全契約理論的新發(fā)展／70
一、不完全契約理論與完全契約理論的關系／70
二、不完全契約理論的主要觀點／71
三、不完全契約理論在社會問題研究中的應用／72
第六節(jié) 激勵理論應用的拓展／73
第七節(jié) 本章小結／76
第三章司法公正與司法者激勵的模型分析／77
第一節(jié) 背景介紹／77
第二節(jié) 模型的基本假設及變量的解釋／78
一、模型的現(xiàn)實基礎／79
二、模型的基本假設／80
第三節(jié) 重要指標及其契約的經(jīng)濟學含義／89
一、司法者社會聲譽的信念提升過程／89
二、基于信念提升的司法者期望效用／9l
三、司法者期望效用函數(shù)中的重要變量關系／93
第四節(jié) 司法者裁判的最優(yōu)策略及對公正司法水平的影響／94
一、法律遵從度、工作勤勉度及賄賂收入對司法者效用的影響／95
二、法律遵從度、工作勤勉度及賄賂收入對公正司法水平的影響／104
三、司法者最優(yōu)策略以及司法博弈的均衡／111
第五節(jié) 從埃奇沃思盒分析方法到司法者權力配置與司法效率／112
一、訴訟的形成／112
二、裁判、社會效率、社會公平／113
第六節(jié) 理論分析的結果／114
一、司法者效用／115
二、司法者效用對司法公正與效率的影響／115
三、命題形成／116
四、基于現(xiàn)狀和理論分析提出實證檢驗假設／116
第七節(jié) 本章小結／120
第四章問卷設計與實證研究設計／121
第一節(jié) 問卷與實證分析框架設計／121
一、問卷調查方法與研究目標／121
二、問卷設計依據(jù)及框架／123
三、假設檢驗與度量／123
第二節(jié) 問卷設計／124
一、問卷的結構內(nèi)容／124
二、問卷的設計與預調研／126
第三節(jié) 問卷發(fā)放與處理原則／127
一、問卷調查的背景／127
二、問卷錄入的原則以及分析方法／128
三、信度與效度檢驗／131
第四節(jié) 假設檢驗結果匯總／131
第五節(jié) 本章小結／132
第五章司法者激勵的實證研究／133
第一節(jié) 樣本構成／133
一、有效樣本的基本資料／133
二、問卷信度和效度分析／136
第二節(jié) 問題的描述性統(tǒng)計分析／137
一、基本信息描述統(tǒng)計（Q1～Q11）／137
二、重要性排序描述性統(tǒng)計（Q13～Q14）／139
三、問題Q15～Q27的相關分析／140
四、分析小結／149
第三節(jié) 檢驗假設的因子分析／150
一、因子分析的概要說明／151
二、因子分析準備工作／152
三、因子分析結果及其解釋／153
第四節(jié) 檢驗假設的回歸分析／160
一、回歸分析以及基本檢驗的說明／161
二、回歸分析設計／161
三、回歸結果及強壯性檢驗／163
四、假設的檢驗結果／166
五、有關實證分析的進一步說明／168
第五節(jié) 本章小結／169
第六章研究結果的討論與建議／170
第一節(jié) 基本工作的回顧／170
一、模型分析／170
二、實證說明／171
三、研究結果及各核心變量之間的關系／172
第二節(jié) 研究結果的討論／174
一、對司法公正也即社會獲得的司法水平的說明／174
二、司法者遵從法律的激勵／175
三、司法者工作勤勉的激勵／179
四、司法者的貨幣和非貨幣激勵／182
五、對外在干預的激勵改善／186
六、司法權有效配置的激勵／190
七、考評機制的激勵／193
第三節(jié) 政策建議／194
一、司法體制改革的核心是保證審判獨立／195
二、司法隊伍建設以及司法者素質的提高／197
三、司法者的貨幣和非貨幣激勵／199
四、司法者的考評機制／201
第四節(jié) 本章小結／202
第七章結論和進一步研究／204
第一節(jié) 研究結論／204
一、司法公正與司法者的法律遵從度／204
二、司法公正與司法者的工作勤勉度／205
三、司法公正與貨幣和非貨幣激勵／205
四、司法公正與外在干預（賄賂）／206
五、司法公正與審判獨立／207
六、司法公正與考評機制、信任／207
第二節(jié) 對創(chuàng)新之處的進一步說明／208
第三節(jié) 本研究存在的不足／210
第四節(jié) 有待進一步研究的問題／211
第八章法院管理實務中的幾個激勵問題／213
第一節(jié) 基于司法目標的管理激勵／213
一、問題的提出／213
二、激勵帶給司法者管理的啟示／215
三、司法目標呼喚管理激勵／216
四、對司法者的管理激勵：有效性問題／218
五、對司法者的管理激勵：公平的問題／220
第二節(jié) 司法者激勵機制的理性考量／223
一、人的自利與司法的使命／223
二、我國法院治理結構中激勵的缺失問題／225
三、實現(xiàn)激勵機制的理性／231
第三節(jié) 本章小結／232
第九章司法者團隊的管理激勵／233
第一節(jié) 問題的提出和實證研究設計／233
一、問題的提出／233
二、研究概況與創(chuàng)新必要／234
三、問卷設計與問卷調查概述／235
第二節(jié) 我國現(xiàn)行合議庭裁判案件的制度安排／237
第三節(jié) 現(xiàn)行合議制的運行狀況及存在的主要問題／239
一、制度層面對合議庭職能發(fā)揮的影響／239
二、司法者的行為傾向對合議庭職能的影響／240
三、現(xiàn)實中案件承辦人負責制對合議制運作的影響／241
四、現(xiàn)行績效管理和考評對合議制的影響／242
五、信息不對稱對合議庭裁判質量的影響／242
六、評價機制忽視合議庭成員各自貢獻的影響／243
第四節(jié) 針對合議制存在問題的實證分析／243
一、合議制背后司法者的行為特征——自利傾向／244
二、合議庭的“團隊生產(chǎn)”特征——多邊道德風險／244
三、合議庭成員的選擇策略——追求“理性無知”／245
四、合議制下司法者樂于稱道的“順從投票”／246
五、缺失針對合議制的績效管理和考評／247
第五節(jié) 治理合議庭職能失靈問題的政策建議／247
一、合議庭投票表決，提高成員個體行為信息的可獲性／248
二、建立合議庭成員基于職務的連帶責任機制／248
三、改革法院組織內(nèi)部的績效管理與考評／249
第六節(jié) 合議制中司法者激勵的初步結論／250
第七節(jié) 本章小結／251
參考文獻／252
附錄：調查問卷／263
后記／272