證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分：證券交易

第一章 證券交易概述
　第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
　　考點(diǎn)1：證券交易的概念及特征
　　考點(diǎn)2：我國證券交易市場發(fā)展歷程
　　考點(diǎn)3：證券交易的原則
　　考點(diǎn)4：證券交易的種類——股票交易
　　考點(diǎn)5：證券交易的種類——債券交易
　　考點(diǎn)6：證券交易的種類——基金交易
　　考點(diǎn)7：證券交易的種類——金融衍生工具交易
　　考點(diǎn)8：證券交易的方式——現(xiàn)貨交易
　　考點(diǎn)9：證券交易的方式——遠(yuǎn)期交易和期貨交易
　　考點(diǎn)10：證券交易的方式——回購交易
　　考點(diǎn)11：證券交易的方式——信用交易
　　考點(diǎn)12：證券投資者
　　考點(diǎn)13：證券公司
　　考點(diǎn)14：證券交易所
　　考點(diǎn)15：其他交易場所
　　考點(diǎn)16：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
　第二節(jié) 證券交易程序和交易機(jī)制
　　考點(diǎn)1：證券交易程序——開戶
　　考點(diǎn)2：證券交易程序——委托
　　考點(diǎn)3：證券交易程序——成交
　　考點(diǎn)4：證券交易程序——結(jié)算
　　考點(diǎn)5：證券交易機(jī)制目標(biāo)
　　考點(diǎn)6：證券交易機(jī)制種類
　第三節(jié) 證券交易所的會(huì)員和席位
　　考點(diǎn)1：會(huì)員資格
　　考點(diǎn)2：會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
　　考點(diǎn)3：日常管理
　　考點(diǎn)4：監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分
　　考點(diǎn)5：特別會(huì)員的管理
　　考點(diǎn)6：交易席位的種類
　　考點(diǎn)7：交易席位的管理
　　考點(diǎn)8：交易單元
第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義
　　考點(diǎn)2：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
　　考點(diǎn)3：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
　　考點(diǎn)4：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——客戶指令的權(quán)威性
　　考點(diǎn)5：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)——客戶資料的保密性
　第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
　　考點(diǎn)2：講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
　　考點(diǎn)3：簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金　第三方存管協(xié)議》
　　考點(diǎn)4：開立資金賬戶與建立　第三方存管關(guān)系
　　考點(diǎn)5：客戶交易結(jié)算資金　第三方存管
　　考點(diǎn)6：委托人和經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)概述
　　考點(diǎn)7：委托人的權(quán)利與義務(wù)
　　考點(diǎn)8：證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
　第三節(jié) 委托買賣
　　考點(diǎn)1：委托指令與委托形式概述
　　考點(diǎn)2：委托指令
　　考點(diǎn)3：委托形式
　　考點(diǎn)4：委托受理
　　考點(diǎn)5：委托執(zhí)行——申報(bào)原則
　　考點(diǎn)6：委托執(zhí)行——申報(bào)方式
　　考點(diǎn)7：委托執(zhí)行——申報(bào)時(shí)間
　　考點(diǎn)8：委托撤銷
　第四節(jié) 競價(jià)與成交
　　考點(diǎn)1：競價(jià)原則
　　考點(diǎn)2：競價(jià)方式概述
　　考點(diǎn)3：集合競價(jià)
　　考點(diǎn)4：連續(xù)競價(jià)
　　考點(diǎn)5：競價(jià)結(jié)果
　　考點(diǎn)6：交易費(fèi)用——傭金
　　考點(diǎn)7：交易費(fèi)用——過戶費(fèi)
　　考點(diǎn)8：交易費(fèi)用——印花稅
　第五節(jié) 證券公司與客戶之間的清算和交收
　　考點(diǎn)1：證券公司與客戶之間的清算和交收概述
　　考點(diǎn)2：證券公司與客戶之間的證券清算交收
　第六節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與操作規(guī)范
　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求
　　考點(diǎn)2：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求
　　考點(diǎn)3：證券委托買賣
　　考點(diǎn)4：清算交割
　　考點(diǎn)5：投資者教育
　　考點(diǎn)6：信息與咨詢服務(wù)
　　考點(diǎn)7：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
　第七節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
　　考點(diǎn)1：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)2：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——管理風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)3：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)——技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
　　考點(diǎn)4：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范
　　考點(diǎn)5：管理風(fēng)險(xiǎn)的防范
　　考點(diǎn)6：監(jiān)管措施
　　考點(diǎn)7：法律責(zé)任
　第三章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
　第一節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管
　　考點(diǎn)1：證券賬戶管理概述
　　考點(diǎn)2：證券賬戶的種類
　　考點(diǎn)3：開立證券賬戶的基本原則
　　考點(diǎn)4：證券賬戶開立流程和規(guī)定
　　考點(diǎn)5：證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦
　　考點(diǎn)6：證券賬戶查詢
　　考點(diǎn)7：證券登記概述
　　考點(diǎn)8：初始登記
　　考點(diǎn)9：變更登記
　　考點(diǎn)10：退出登記
　　考點(diǎn)11：證券托管、存管的概念
　　考點(diǎn)12：我國目前的證券托管制度
　第二節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
　　考點(diǎn)1：網(wǎng)上發(fā)行的概念
　　考點(diǎn)2：網(wǎng)上發(fā)行的類型
　　考點(diǎn)3：基本規(guī)定
　　考點(diǎn)4：操作流程
　　考點(diǎn)5：網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
　第三節(jié) 分紅派息、配股及股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
　　考點(diǎn)1：分紅派息
　　考點(diǎn)2：配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
　　考點(diǎn)3：認(rèn)購配股繳款的操作流程
　　考點(diǎn)4：股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票概述
　　考點(diǎn)5：滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
　　考點(diǎn)6：中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
　第四節(jié) 基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
　　考點(diǎn)1：開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回概述
　　考點(diǎn)2：基金份額的認(rèn)購
　　考點(diǎn)3：基金份額的申購與贖回
　　考點(diǎn)4：基金份額的轉(zhuǎn)托管
　　考點(diǎn)5：上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回概述
　　考點(diǎn)6：發(fā)售
　　考點(diǎn)7：開放與上市
　　考點(diǎn)8：申購與贖回
　　考點(diǎn)9：交易
　　考點(diǎn)10：轉(zhuǎn)托管
　　考點(diǎn)11：證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回
　　考點(diǎn)12：權(quán)證的交易
　　考點(diǎn)13：權(quán)證的行權(quán)
……
　第四章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
　第五章 證券自營業(yè)務(wù)
　第六章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　第七章 融資融券業(yè)務(wù)
　第八章 債券回購交易
　第九章 證券交易的結(jié)算