證券發(fā)行與承銷（2010版）

定　價：￥47.00

作　者：	中國證券業(yè)協(xié)會編
出版社：	中國財政經(jīng)濟(jì)出版社
叢編項：	證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材
標(biāo)　簽：	證券從業(yè)資格考試

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ISBN：	9787509522233	出版時間：	2010-06-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	505	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　隨著我國資本市場規(guī)范化、市場化、國際化的發(fā)展趨勢日漸顯著，不斷提高證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的競爭能力和風(fēng)險控制水平，提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場參與者整體素質(zhì)，顯得尤為重要?！吨腥A人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》以及中國證監(jiān)會頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對擴(kuò)大證券市場從業(yè)人員隊伍，提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平，規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。為適應(yīng)資本市場發(fā)展的需要，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場的發(fā)展，對《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂：第一，隨著我國股指期貨的推出，在《證券市場基礎(chǔ)知識》、《證券投資分析》等書中，增加有關(guān)滬深300股指期貨合約及其交易規(guī)則、股指期貨投資的風(fēng)險分析等內(nèi)容；第二，根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，在《證券發(fā)行與承銷》中修訂有關(guān)發(fā)行保薦制度的內(nèi)容，增加有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導(dǎo)等操作上的特殊規(guī)定等內(nèi)容；第三，對《證券交易》書稿進(jìn)行全面梳理，調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置，根據(jù)新頒布的法規(guī)對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補充，增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷管理方面的內(nèi)容，同時，簡化了有關(guān)證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容；第四，根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范，修訂了《證券投資基金》中的相關(guān)內(nèi)容，增加了分級基金、基金評價等內(nèi)容；第五，在《證券投資分析》中增加了有關(guān)證券估值方法、債券估值等內(nèi)容；第六，在《證券市場基礎(chǔ)知識》中增加了有關(guān)證券交易、發(fā)行制度介紹、上市公司信息披露監(jiān)管方面的內(nèi)容；第七，對原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂，對錯漏之處進(jìn)行更正，刪除了已不再適用的內(nèi)容。

作者簡介

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圖書目錄

第一章證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述／1
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格／15
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制／22
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管／25
第二章股份有限公司概述
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立／34
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券／44
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)／48
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定／59
第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計／67
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算／69
第三章企業(yè)的股份制改組
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序／73
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查／81
第四章公司融資
第一節(jié) 公司融資概述／98
第二節(jié) 公司融資成本／101
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論／105
第四節(jié) 公司融資方式選擇／113
第五章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備／118
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)／141
第六章首次公開發(fā)行股票的操作
第一節(jié) 新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)／166
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價／168
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式／176
第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作／189
第五節(jié) 股票的上市保薦／192
第七章首次公開發(fā)行股票的信息披露
第一節(jié) 信息披露概述／204
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要／208
第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告／234
第四節(jié) 股票上市公告書／237
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求／241
第八章上市公司發(fā)行新股
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作／244
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序／258
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序／260
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露／264
第九章可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作／269
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)／279
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市／283
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露／287
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券／289
第十章債券的發(fā)行與承銷
第一節(jié) 國債的發(fā)行與承銷／294
第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷／300
第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷／3ll
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷／320
第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷／340
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷／345
第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)／346
第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷／347
第九節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷／367
第十節(jié) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷／381
第十一章外資股的發(fā)行
第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行／384
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市／390
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市／394
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市／398
第五節(jié) 外資股招股說明書的制作／401
第六節(jié) 國際推介與分銷／406
第十二章公司收購與資產(chǎn)重組
第一節(jié) 公司收購概述／409
第二節(jié) 上市公司收購／419
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組／446
第四節(jié) 并購重組審核委員會工作規(guī)程／462
第五節(jié) 上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)／469
第六節(jié) 上市公司國有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓／481
第七節(jié) 外國投資者對上市公司的戰(zhàn)略投資／484
第八節(jié) 關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定／491
后記