2010年證券業(yè)從業(yè)資格考試輔導(dǎo)用書：證券發(fā)行與承銷（新大綱版）

第一章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第二章 股份有限公司概述
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定
第五節(jié) 股份有限公司的財務(wù)會計
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第三章 企業(yè)的股份制改組
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評估、報表審計和法律審查
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第四章 公司融資
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 公司融資概述
第二節(jié) 公司融資成本
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論
第四節(jié) 公司融資方式選擇
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請文件的準(zhǔn)備
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式
第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作
第四節(jié) 股票的上市保薦
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 信息披露概述
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要
第三節(jié) 股票發(fā)行公告
第四節(jié) 股票上市公告書
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第八章 上市公司發(fā)行新股
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十章 債券的發(fā)行與承銷
考試大綱
考點精講
第一節(jié) 我國國債的發(fā)行與承銷
第二節(jié) 我國金融債券的發(fā)行與承銷
第三節(jié) 我國企業(yè)債券的發(fā)行與承銷
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷
第五節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行與承銷
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷
第七節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷
第九節(jié) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷
強(qiáng)化訓(xùn)練
答案詳解
第十一章 外資股的發(fā)行
第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組