證券交易（2010-2011）

第一章 證券交易概述
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節(jié) 證券交易所的會員、席位和交易單元
考點預測題
參考答案
第二章 證券交易程序
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 證券交易程序概述
第二節(jié) 證券賬戶和證券托管
第三節(jié) 委托買賣
第四節(jié) 競價與成交
第五節(jié) 交易結算
考點預測題
參考答案
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 特別交易規(guī)定與交易事項
第二節(jié) 交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理
考點預測題
參考答案
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務概述
第二節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理
第三節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的營銷管理
第四節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務的內(nèi)部控制與風險防范
考點預測題
參考答案
第五章 經(jīng)紀業(yè)務的相關實務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 股票網(wǎng)上發(fā)行
第二節(jié) 分紅派息、配股及股東大會網(wǎng)絡投票
第三節(jié) 基金、權證和轉(zhuǎn)債的相關操作
第四節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
考點預測題
參考答案
第六章 證券自營業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 證券自營業(yè)務的含義與特點
第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理
第三節(jié) 證券自營業(yè)務的禁止行為
第四節(jié) 證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
考點預測題
參考答案
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的基本要求
第三節(jié) 定向資產(chǎn)管理業(yè)務
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務
第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為與風險控制
第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
考點預測題
參考答案
第八章 融資融券業(yè)務
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 融資融券業(yè)務的含義及資格管理
第二節(jié) 融資融券業(yè)務的管理
第三節(jié) 融資融券業(yè)務的風險及其控制
第四節(jié) 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
考點預測題
參考答案
第九章 債券回購交易
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易
第二節(jié) 債券買斷式回購交易
第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收
考點預測題
參考答案
第十章 證券登記與交易結算
本章大綱
本章考點預測
知識線索圖
考點分析
第一節(jié) 證券登記
第二節(jié) 清算與交收的含義
第三節(jié) 結算賬戶的管理
第四節(jié) 證券交易的結算流程
第五節(jié) 結算風險及防范
考點預測題
參考答案