中公版·2012歷年真題考點(diǎn)歸類精解及預(yù)測證券市場基礎(chǔ)知識：證券業(yè)從業(yè)資格考試（贈增改知識點(diǎn)強(qiáng)化訓(xùn)練題）

第一章 證券市場概述
第一節(jié) 證券與證券市場
考點(diǎn)1 有價(jià)證券的定義
考點(diǎn)2 有價(jià)證券的分類
考點(diǎn)3 有價(jià)證券的特征
考點(diǎn)4 證券市場的含義與特征
考點(diǎn)5 證券市場的結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)6 證券市場的基本功能
第二節(jié) 證券市場參與者
考點(diǎn)1 證券發(fā)行人
考點(diǎn)2 證券投資人
考點(diǎn)3 證券市場中介機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)4 自律性組織
考點(diǎn)5 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
考點(diǎn)1 證券市場的產(chǎn)生
考點(diǎn)2 證券市場的發(fā)展階段
考點(diǎn)3 國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢
考點(diǎn)4 中國證券市場發(fā)展史簡述
考點(diǎn)5 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
考點(diǎn)6 中國證券市場的對外開放
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第二章 股票
第一節(jié) 股票的特征與類型
考點(diǎn)1 股票的定義
考點(diǎn)2 股票的性質(zhì)
考點(diǎn)3 股票的特征
考點(diǎn)4 股票的分類：普通股與優(yōu)先股
考點(diǎn)5 股票的分類：記名股票和無記名股票
考點(diǎn)6 股票的分類：有面額股票和無面額股票
考點(diǎn)7 股利政策
考點(diǎn)8 股票分割與合并
考點(diǎn)9 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格
考點(diǎn)1 股票的價(jià)值
考點(diǎn)2 股票的價(jià)格
考點(diǎn)3 影響股價(jià)變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況
考點(diǎn)4 影響股價(jià)變動的基本因素：行業(yè)與部門因素
考點(diǎn)5 影響股價(jià)變動的基本因素：宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
考點(diǎn)6 影響股價(jià)變化的其他因素
第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
考點(diǎn)1 普通股票股東的權(quán)利：公司重大決策參與權(quán)
考點(diǎn)2 普通股票股東的權(quán)利：公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
考點(diǎn)3 普通股票股東的權(quán)利：其他權(quán)利
考點(diǎn)4 優(yōu)先股票的定義
考點(diǎn)5 優(yōu)先股票的特征
考點(diǎn)6 優(yōu)先股票的種類
第四節(jié) 我國的股票類型
考點(diǎn)1 我國的股票按投資主體分類
考點(diǎn)2 我國的股票按流通受限與否分類
考點(diǎn)3 我國的股權(quán)分置改革
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第三章 債券
第一節(jié) 債券的特征與類型
考點(diǎn)1 債券的定義
考點(diǎn)2 債券的票面要素
考點(diǎn)3 債券的特征
考點(diǎn)4 債券的分類：按發(fā)行主體分類
考點(diǎn)5 債券的分類：按付息方式分類
考點(diǎn)6 債券的分類：按債券形態(tài)分類
考點(diǎn)7 債券與股票的比較
第二節(jié) 政府債券
考點(diǎn)1 政府債券概述
考點(diǎn)2 國債的分類
考點(diǎn)3 我國的國債
考點(diǎn)4 地方政府債券
第三節(jié) 金融債券與公司債券
考點(diǎn)1 金融債券
考點(diǎn)2 公司債券
考點(diǎn)3 我國的企業(yè)債券
考點(diǎn)4 我國的公司債券
第四節(jié) 國際債券
考點(diǎn)1 國際債券概述
考點(diǎn)2 外國債券
考點(diǎn)3 歐洲債券
考點(diǎn)4 亞洲債券市場
考點(diǎn)5 我國的國際債券
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第四章 證券投資基金
第一節(jié) 證券投資基金概述
考點(diǎn)1 證券投資基金
考點(diǎn)2 證券投資基金按基金的組織形式不同分類
考點(diǎn)3 證券投資基金按基金運(yùn)作方式不同分類
考點(diǎn)4 證券投資基金按投資標(biāo)的劃分
考點(diǎn)5 證券投資基金按投資目標(biāo)劃分
考點(diǎn)6 證券投資基金按投資理念不同劃分
考點(diǎn)7 特殊類型的基金
第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人
考點(diǎn)1 證券投資基金份額持有人
考點(diǎn)2 證券投資基金管理人
考點(diǎn)3 證券投資基金托管人
考點(diǎn)4 證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
第三節(jié) 證券投資基金的費(fèi)用與資產(chǎn)估值
考點(diǎn)1 證券投資基金的費(fèi)用
考點(diǎn)2 證券投資基金資產(chǎn)估值
第四節(jié) 證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露
考點(diǎn)1 證券投資基金的收入及利潤分配
考點(diǎn)2 證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)3 基金的信息披露
第五節(jié) 證券投資基金的投資
考點(diǎn)1 證券投資基金的投資范圍
考點(diǎn)2 證券投資基金的投資限制
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第五章 金融衍生工具
第一節(jié) 金融衍生工具概述
考點(diǎn)1 金融衍生工具的概念
考點(diǎn)2 金融衍生工具的基本特征
考點(diǎn)3 金融衍生工具的分類：按產(chǎn)品形態(tài)分類
考點(diǎn)4 金融衍生工具的分類：按交易場所分類
考點(diǎn)5 金融衍生工具的分類：按照基礎(chǔ)工具種類分類
考點(diǎn)6 金融衍生工具的分類：按照金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)分類
考點(diǎn)7 金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因
第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
考點(diǎn)1 現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易
考點(diǎn)2 金融遠(yuǎn)期合約的定義
考點(diǎn)3 金融遠(yuǎn)期合約的分類
考點(diǎn)4 我國的金融遠(yuǎn)期合約
考點(diǎn)5 金融期貨的定義和特征
考點(diǎn)6 金融期貨的主要交易制度
考點(diǎn)7 金融期貨的種類
考點(diǎn)8 股票價(jià)格指數(shù)期貨
考點(diǎn)9 利率期貨
考點(diǎn)10 滬深300股指期貨的保證金
考點(diǎn)11 金融期貨的基本功能
考點(diǎn)12 金融互換交易
第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
考點(diǎn)1 金融期權(quán)的定義和特征
考點(diǎn)2 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
考點(diǎn)3 金融期權(quán)的分類
考點(diǎn)4 權(quán)證分類
考點(diǎn)5 權(quán)證要素
考點(diǎn)6 權(quán)證發(fā)行、上市與交易
考點(diǎn)7 可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
考點(diǎn)8 可轉(zhuǎn)換債券的要素
考點(diǎn)9 附權(quán)證的可分離公司債券
第四節(jié) 其他衍生工具簡介
考點(diǎn)1 存托憑證的定義
考點(diǎn)2 美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)3 美國存托憑證的種類
考點(diǎn)4 存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
考點(diǎn)5 存托憑證在中國的發(fā)展
考點(diǎn)6 資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品的定義與分類
考點(diǎn)7 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人
考點(diǎn)8 美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)
考點(diǎn)9 中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展
考點(diǎn)10 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第六章 證券市場運(yùn)行
第一節(jié) 證券發(fā)行市場
考點(diǎn)1 證券發(fā)行市場的含義與作用
考點(diǎn)2 證券發(fā)行市場的構(gòu)成
考點(diǎn)3 證券發(fā)行制度
考點(diǎn)4 證券承銷制度
考點(diǎn)5 股票發(fā)行類型
考點(diǎn)6 股票發(fā)行條件
考點(diǎn)7 股票上網(wǎng)公開發(fā)行
考點(diǎn)8 股票發(fā)行價(jià)格
考點(diǎn)9 債券發(fā)行條件
考點(diǎn)10 債券發(fā)行方式
考點(diǎn)11 債券發(fā)行的定價(jià)方式
第二節(jié) 證券交易市場
考點(diǎn)1 證券交易所的定義與職能
考點(diǎn)2 證券交易所的組織形式
考點(diǎn)3 我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)4 證券上市制度
考點(diǎn)5 證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)
考點(diǎn)6 交易原則和交易規(guī)則
考點(diǎn)7 場外交易市場的定義和特征
考點(diǎn)8 我國的場外交易市場
第三節(jié) 證券價(jià)格指數(shù)
考點(diǎn)1 股價(jià)平均數(shù)
考點(diǎn)2 股價(jià)指數(shù)
考點(diǎn)3 中證指數(shù)有限公司及其指數(shù)
考點(diǎn)4 上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)
考點(diǎn)5 深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)
考點(diǎn)6 香港和臺灣的主要股價(jià)指數(shù)
考點(diǎn)7 我國主要的債券指數(shù)
考點(diǎn)8 我國主要的基金指數(shù)
考點(diǎn)9 國際主要股票市場及其價(jià)格指數(shù)
第四節(jié) 證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)1 股票收益
考點(diǎn)2 無息票債券收益
考點(diǎn)3 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)4 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)5 收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第七章 證券市場中介機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 證券公司概述
考點(diǎn)1 我國證券公司的發(fā)展歷程
考點(diǎn)2 證券公司的設(shè)立
考點(diǎn)3 證券公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立
考點(diǎn)4 證券公司監(jiān)管制度
第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
考點(diǎn)1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考點(diǎn)2 證券自營業(yè)務(wù)
考點(diǎn)3 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
考點(diǎn)4 融資融券業(yè)務(wù)
考點(diǎn)5 證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)
第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
考點(diǎn)1 證券公司治理結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)2 實(shí)際控制人及股東會
考點(diǎn)3 董事和董事會
考點(diǎn)4 經(jīng)理層
考點(diǎn)5 證券公司內(nèi)部控制
考點(diǎn)6 凈資本
考點(diǎn)7 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)8 監(jiān)管措施
第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)1 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
考點(diǎn)2 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理
考點(diǎn)3 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入
★其他考點(diǎn)預(yù)測
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
考點(diǎn)1 法律
考點(diǎn)2 行政法規(guī)
考點(diǎn)3 部門規(guī)章及規(guī)范性文件
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
考點(diǎn)1 證券市場監(jiān)管的意義和原則
考點(diǎn)2 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
考點(diǎn)3 對交易市場的監(jiān)管
考點(diǎn)4 對上市公司的監(jiān)管
考點(diǎn)5 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)6 證券投資者保護(hù)基金制度
第三節(jié) 證券市場的自律管理
考點(diǎn)1 證券交易所的自律管理
考點(diǎn)2 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
考點(diǎn)3 證券登記結(jié)算公司的自律管理
考點(diǎn)4 證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
★其他考點(diǎn)預(yù)測
附贈：新大綱增改知識點(diǎn)強(qiáng)化訓(xùn)練題
參考答案及解析