美國反傾銷自由裁量權制度研究

　　反傾銷自由裁量權是指美國反傾銷行政機關在進行反傾銷的過程中對于作出何種決定享有很大的自由，即反傾銷行政機關可以在各種可能采取的行動方案中進行選擇，根據(jù)自色的判斷決定采取某種行動，或不采取行動：從理論上講，反傾銷自由裁量權表現(xiàn)在反傾銷立法和裁決兩個方面。但就其作用的大小、使用的頻率和影啊的程度來看，反傾銷行政機關在裁決時享有的自由裁量權是導致傾銷幅度升高、反傾銷法被濫用的主要原因。反傾銷自由裁量權是美國國會立法授予商務部和國際貿(mào)易委員會的一種行政權力，這種權力是反傾銷行政機關行政權力的主要表現(xiàn)形式，反傾銷法中的一切概括性、模糊性或者含糊性的指令是這種權力的主要來源。美國反傾銷法中的有由裁量權存在于反傾銷法實體規(guī)則和程序規(guī)則之中?！睹绹磧A銷自由裁量權制度研究》的內(nèi)容分布如下：緒論部分闡述了國際反傾銷法的演進、沖突與變革、美國反傾銷法的歷史沿革、國際影響與標本價值、美國_反傾銷自由。裁量權制度的性質(zhì)、地位與實效以及本書的研究意義。第一章闡述了美國反傾銷自由裁量權制度涉及的幾個基本理論問題。包括美國反傾銷自由裁量權的含義、性質(zhì)、形式、淵源以及對反傾銷自由裁量權進行行政控制和司法控制的理論與制度模式。按照美國反傾銷法實體規(guī)則的規(guī)定，美國對進口產(chǎn)品采取反傾銷措施應當具備三個實質(zhì)要件，即傾銷、損害和因果美系?；诿绹鴩鴷⒎ǖ氖跈?，在美國商務部裁決傾銷、美國國際貿(mào)易委員會裁決損害與因果關系時它們都享有廣泛的可自由裁量權。第二章研究了美國商務部在裁決傾銷時的自由裁量權。美國商務部在裁決傾銷是否成立前，首先必須確定與梭訴產(chǎn)品可比的國外相似產(chǎn)品及其范圍；然后再根據(jù)正常價值和出口價格或出口構成價格計算被訴產(chǎn)品的傾銷幅度。并以此裁決被訴產(chǎn)品在美國市場上的銷售是否構成價格傾銷。目前，美國商務部在計算、調(diào)整和比較上述價格時在方法上的自由裁量權是反傾銷裁決中爭議最大的領域。出口價格是認定傾銷的第一個相關價格，出口價格包括出口價格和出口構成價格兩種情形。在反傾銷調(diào)查中具體采用哪一種，取決于被訴產(chǎn)品出口商與美國境內(nèi)的交易商是否有關聯(lián)關系，并由商務部認定。美國商務部在確定相似產(chǎn)品時，通常考察產(chǎn)品的物理特征、化學性能、用途、生產(chǎn)設備、制造工藝、消費者和生產(chǎn)者的評價、產(chǎn)品的可替代性、銷售渠道、價格等諸多因素。此外，美國商務部還需確定產(chǎn)品的原產(chǎn)地。這些都給商務部留下了很大的可自由裁量空間。對于來自市場經(jīng)濟國家的被訴產(chǎn)品，美國商務部通常采用三種方法確定其正常價值，即本國市場價格、第三國銷售價格和構成價值。美國商務部在實踐中往往排除前兩種方法的使用，而樂于使用構成價值的方法對于來自非市場經(jīng)濟國家的被訴產(chǎn)品，美國商務部放棄了早期單純采用“替代國價格”的方法，而改用優(yōu)先使用“生產(chǎn)要索法”；只有當其認為“資料不充足”時才采用“替代國價格”的方法。在選擇采用上述價格時，美國商務部享有很大的自由裁量權。根據(jù)美國反傾銷法，正常價值與出口價格或者出口構成價格不能直接進行比較，必須經(jīng)過一系列的調(diào)整后方可予以比較。可用來比較的正常價值和出口價格應當處于相同的貿(mào)易水平；商務都有權決定是否對各項可能影響差異的因素進行必要的調(diào)整。通常需要調(diào)整的因素主要包括貿(mào)易渠道、銷售數(shù)量、產(chǎn)品物理特性、銷售環(huán)節(jié)、初始成本、匯率等因素，有時還包括對每個因素中的若干量值進行調(diào)整。商務部對是否決定進行調(diào)整以及如何進行調(diào)整享有很大的自由裁量權。第三章研究了美國國際貿(mào)易委員會在裁決損害時的自由裁量權。確定損音的裁決機關是美國國際貿(mào)易委員會，美國反傾銷法規(guī)定，如果美國國際貿(mào)易委員會確定“美國的一項產(chǎn)業(yè)受到實質(zhì)損害，或?qū)嵸|(zhì)損害的威脅，或美國某一產(chǎn)業(yè)的建立受到實質(zhì)性阻礙，是由于該產(chǎn)品的進口，或由于該進口產(chǎn)品的銷售或可能銷售”，即可裁決美國的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受了損害。在確定國_內(nèi)產(chǎn)業(yè)是甭遭受損害前，美國國際貿(mào)易委員會的首要任務是需界定與被訴產(chǎn)品相同的產(chǎn)品范圍以及建立在相同產(chǎn)品之上的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)。美國國際貿(mào)易委員會在確定相似產(chǎn)品時一般以“最相近似的特征與用途車為標準，綜合比較產(chǎn)品的海關稅則號、物理特性和用途、產(chǎn)品的可替代性、銷售-渠道、消費者的消費習慣、生產(chǎn)者的生產(chǎn)習慣、制造設備和對雇員的技能要求等各種因素，如果適宜的話還將考慮價格。在認定產(chǎn)業(yè)時，美國國際貿(mào)易委員會還將進行一系列調(diào)整，在對上述相同產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進行調(diào)整時。美國國際貿(mào)易委員會享有很大的自由裁量權。 “實質(zhì)損害”是指“并非無關緊要的、非實質(zhì)性的、或不重要的危害”，其含義本身具有較大的模糊性。美國國際貿(mào)易委員會在裁決時需要考慮大量的經(jīng)濟因素，這些因素多達20多個。實質(zhì)損害威脅是指“雖然進口產(chǎn)品尚未對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實際的實質(zhì)損害，但有充允證據(jù)表明，若不采取相應的反傾銷措施：將導致實質(zhì)損害的發(fā)生”。美國國際貿(mào)易委員會在判斷實質(zhì)損害威脅時也需考慮大量的經(jīng)濟因素，這些因素也有近10個。此外，美國國際貿(mào)易委員會有時會根據(jù)需要對實質(zhì)損害和實質(zhì)損害威脅進行累積評估，累積評估時也要考慮大量的經(jīng)濟變量。在作上述考慮和評估過程中，美國國際貿(mào)易委員會享有很大的自由裁量權。第四章研究了美國反傾銷行政機關在反傾銷行政程序上的自由裁量權。美國商務部和國際貿(mào)易委員會在反傾銷程序規(guī)則上也享有很多自由裁量權，其具體表現(xiàn)在立案、調(diào)查、初裁和終裁、行政復審等各個階段。為了保障反傾銷的執(zhí)行符合國會的立法意圖，美國反傾銷法完全按照美國行政程序法的制度構架，建立了一整套監(jiān)督和控制機制，從機關內(nèi)部和外部、行政和司法等方面對反傾銷自由裁量權進行控制。第五章研究了對反傾銷自由裁量權的行政控制制度。在控制權力方面，實行權力分立，將反傾銷的行政權力分別交給美國商務部（DOc）、美國國際貿(mào)易委員會（ITc）和美國海關署；在控制調(diào)查權方面，明確發(fā)起調(diào)查的依據(jù)、強化調(diào)查檔案的公開和保密；在控制裁決權方面，明確規(guī)定裁決必須聽證、擴大當事人的范圍、嚴格聽證程序、證據(jù)應當充足、堅持案卷排他性、裁決相互制約、遵守先例等。第六章研究了對反傾銷自由裁量權的司法控制制度。在司法控制方面：目前美國對反傾銷司法審查設立了兩套制度，對于美加自由貿(mào)易區(qū)的反傾銷案件采用由兩國專家進行審查的制度；對于有關其他國家的反傾銷案件則設立專門法院即國際貿(mào)易法院進行司法審查。本書針對后者進行研究。在司法審查中法院擴大了當事人的范圍；在審查范圍上，包括對法律事實的審查和法律結論的審查；在審查的標準上，采用“具備案卷記錄中存放的實質(zhì)性證據(jù)的支持或在其他方面符合法律”和“專橫、任性、濫用自由裁量權或在其他方面不符合法律”兩個標。表面上看來，司法審查有一套嚴格的制約機制。但是，由于在審查范圍上采用有限審查原則；在審查標準上采用合理審查標準。因此，司法審查的制約作用是非常有限的。第七章闡述了美國政府行使反傾銷自由裁量權的真實性與正當性。美國反傾銷行政機關大量運用自由裁量權的事實已被美國學者的數(shù)量經(jīng)濟學研究成果所證實，反傾銷案件數(shù)量居高不下，傾銷幅度的逐年上升就是其廣泛使用自由裁量權的證據(jù)。本書認為，授予反傾銷行政機關自由裁量權并無行政法制度上的缺陷；保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的立法意圖是反傾銷自由裁量權濫用的思想根源；模糊授權是導致反傾銷自由裁量權濫用的制度根源；程序正義難以有效控制反傾銷自由裁量權的濫用；司法審查難以有效監(jiān)督反傾銷自由裁量權的濫用；美國內(nèi)外改革暖聲可能影響反傾銷自由裁量權制度的未來發(fā)展。結語部分闡述了研究美國反傾銷自曲裁量權問題對中國的意義：有利于進一步完善中國反傾銷法制度，提高中國立法的技術和水平，同時對中國的司法制度改革也有一定參考價值；有利于提高中國處理反傾銷案件的水平有利于增強中國企業(yè)應訴反傾銷案件的能力。這就是由陳玉祥主編的《美國反傾銷自由裁量權制度研究》。

　　陳玉祥，武漢大學國際法法學博士，現(xiàn)任湖北大學商學院國際貿(mào)易系副教授，碩士研究生導師，資深執(zhí)業(yè)律師，武漢仲裁委員會仲裁員，高級企業(yè)法律顧問，中國法學會國際商法研究會會員，中國國際經(jīng)濟法學會會員，湖北省法學會國際法研究會常務理事，中國海商法學會理事，武漢仲裁委員會仲裁基礎理論研究專業(yè)委員會委員。主講《國際商法》、《國際經(jīng)濟法》和《國際貿(mào)易規(guī)則》等課程，主要研究國際貿(mào)易法、WTO規(guī)則和國際投資法。