中國證券業(yè)從業(yè)人員資格認證考試輔導(dǎo)用書：證券交易（2014版）

前言
緒論
第一章 證券交易概述
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 證券交易的概念、特征、發(fā)展歷程和原則
　考點2 證券交易的種類、交易方式、投資者
　考點3 證券公司的定義、設(shè)立條件和經(jīng)營范圍
　考點4 證券交易場所的含義及作用
　考點5 證券交易所、證券登記結(jié)算公司的職能
　考點6 證券交易機制
　考點7 證券交易所會員的資格、權(quán)利與義務(wù)及會員資格的申請與審批
　考點8 證券交易所會員的日常管理與監(jiān)督檢查及紀律處分
　考點9 特別會員的含義、資格、權(quán)利和義務(wù)
　考點10 證券交易所交易席位的含義、權(quán)利和轉(zhuǎn)讓
　考點11 交易單元的含義、權(quán)限和功能
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第二章 證券交易程序
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 證券交易程序的基本過程
　考點2 證券賬戶的含義及種類
　考點3 開立證券賬戶的基本原則、流程和規(guī)定
　考點4 證券托管和證券存管的概念
　考點5 我國目前的證券托管制度
　考點6 證券的委托形式
　考點7 委托指令的基本內(nèi)容
　考點8 委托受理、委托執(zhí)行與委托撤銷
　考點9 競價原則和競價方式
　考點10 競價申報時的有效申報價格范圍
　考點11 競價結(jié)果
　考點12 交易費用
　考點13 證券公司與客戶之間的證券、資金的清算交收
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第三章 特別交易事項及其監(jiān)管
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 大宗交易
　考點2 回轉(zhuǎn)交易
　考點3 股票交易的特別處理——警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理
　考點4 股票交易的特別處理——其他特別處理
　考點5 股票交易的特別處理——中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險警示處理
　考點6 特殊交易事項——開盤價和收盤價
　考點7 特殊交易事項——上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
　考點8 特殊交易事項——證券除權(quán)（息）和除權(quán)（息）參考價
　考點9 特殊交易事項——交易異常情況的處理
　考點10 固定收益證券綜合電子平臺
　考點11 交易信息
　考點12 交易行為監(jiān)督
　考點13 合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第四章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
　考點2 證券經(jīng)紀關(guān)系的建立
　考點3 委托人、經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)
　考點4 賬戶管理
　考點5 委托買賣
　考點6 清算交割
　考點7 投資者教育與適當(dāng)性管理
　考點8 證券投資顧問服務(wù)
　考點9 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容
　考點10 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)——客戶招攬
　考點11 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷實務(wù)——客戶服務(wù)
　考點12 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理
　考點13 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險
　考點14 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范
　考點15 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求
　考點16 經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的禁止行為
　考點17 經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
　考點18 法律責(zé)任
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第五章 經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)實務(wù)
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 股票網(wǎng)上發(fā)行
　考點2 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序
　考點3 分紅派息的操作流程（以上海證券交易所為例）
　考點4 配股繳款
　考點5 股東大會網(wǎng)絡(luò)投票
　考點6 開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回（以上海證券交易所為例）
　考點7 上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回
　考點8 證券交易所交易型開放式指數(shù)基金的認購、交易、申購和贖回
　考點9 權(quán)證的交易與行權(quán)
　考點10 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
　考點11 代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念及業(yè)務(wù)范圍
　考點12 代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
　考點13 代辦股份轉(zhuǎn)讓的方式及價格確定規(guī)則
　考點14 非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點
　考點15 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的含義
　考點16 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
　考點17 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 證券自營業(yè)務(wù)的含義、投資范圍及特點
　考點2 證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理
　考點3 證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為
　考點4 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
　考點2 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
　考點3 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
　考點4 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　考點5 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范
　考點6 設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
　考點7 集合資產(chǎn)管理計劃說明書
　考點8 集合資產(chǎn)管理合同
　考點9 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
　考點10 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為和風(fēng)險控制
　考點11 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管職責(zé)及措施
　考點12 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 融資融券業(yè)務(wù)的含義
　考點2 融資融券業(yè)務(wù)資格
　考點3 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
　考點4 融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
　考點5 融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇
　考點6 融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示
　考點7 客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信
　考點8 融資融券交易的一般規(guī)則與標的證券的范圍
　考點9 融資融券保證金及擔(dān)保管理
　考點10 融資融券期間證券權(quán)益的處理
　考點11 融資融券業(yè)務(wù)信息報告與披露
　考點12 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
　考點13 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管
　考點14 融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
　考點15 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第九章 債券回購交易
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 債券質(zhì)押回購交易的概念
　考點2 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易
　考點3 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則
　考點4 債券買斷式回購交易的含義及作用
　考點5 全國銀行間債券市場買斷式回購交易
　考點6 上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則
　考點7 債券回購交易的清算與交收
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解
第十章 證券登記與交易結(jié)算
　考點網(wǎng)絡(luò)圖
　考綱要求
　考點知識清單
　考點1 證券登記
　考點2 清算與交收的含義
　考點3 清算與交收的聯(lián)系與區(qū)別
　考點4 滾動交收和會計日交收
　考點5 清算與交收的原則
　考點6 結(jié)算賬戶管理
　考點7 證券交易的結(jié)算流程
　考點8 證券交易結(jié)算風(fēng)險的概念和種類
　考點9 證券結(jié)算風(fēng)險的防范措施
　經(jīng)典考題鏈接
　權(quán)威預(yù)測題
　參考答案及詳解