中國證券業(yè)從業(yè)人員資格認證考試輔導用書：證券市場基礎(chǔ)知識（2014版）

目    錄
前言 緒論 
第一章  證券市場概述 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  證券的含義及形式 
考點2  有價證券的定義、分類及
特征 
考點3  證券市場的特征、結(jié)構(gòu)及
基本功能 
考點4  證券市場參與者 
考點5  證券市場產(chǎn)生的原因 
考點6  證券市場的發(fā)展階段 
考點7  國際證券市場的發(fā)展現(xiàn)狀與
趨勢 
考點8  中國證券市場發(fā)展史 
考點9  中國證券市場的對外開放 
考點10 《關(guān)于推進資本市場改革
開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干
意見》的內(nèi)容 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第二章  股票 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  股票的定義、性質(zhì)、特征和
分類方法 
考點2  與股票相關(guān)的部分資本
管理概念 
考點3  股票的價值 
考點4  股票的價格 
考點5  影響股價變動的基本因素 
考點6  影響股價變化的其他因素 
考點7  普通股票股東的權(quán)利和義務(wù) 
考點8  優(yōu)先股票的含義、特征及
分類 
考點9  公司利潤分配順序、股利
分配條件和原則及剩余
資產(chǎn)分配條件和順序 
考點10  我國的股票按投資主體的
性質(zhì)分類 
考點11  我國的股票按流通受限與
否分類 
考點12  我國的股權(quán)分置改革 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第三章  債券 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  債券的相關(guān)知識 
考點2  債券的分類 
考點3  債券與股票的比較 
考點4  政府債券的定義、性質(zhì)和
特征 
考點5  國債的分類 
考點6  我國的國債 
考點7  地方政府債券 
考點8  金融債券 
考點9  公司債券的定義及分類 
考點10  我國的企業(yè)債券 
考點11  我國的公司債券 
考點12  國際債券的定義及特征 
考點13  國際債券的分類 
考點14  亞洲債券市場和我國的
國際債券 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第四章  證券投資基金 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  證券投資基金的定義、特點及
與股票、債券的區(qū)別 
考點2  我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展
概況及基金的作用 
考點3  證券投資基金的分類 
考點4  證券投資基金份額持有人的
權(quán)利和義務(wù) 
考點5  證券投資基金管理人 
考點6  證券投資基金托管人 
考點7  證券投資基金當事人之間的
關(guān)系 
考點8  證券投資基金的費用 
考點9  基金資產(chǎn)凈值的含義 
考點10  基金資產(chǎn)估值 
考點11  證券投資基金的收入來源及
利潤分配 
考點12  證券投資基金的投資風險 
考點13  基金的信息披露 
考點14  證券投資基金的投資 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第五章  金融衍生工具 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  金融衍生工具的概念、
特征及伴隨的風險 
考點2  金融衍生工具的分類 
考點3  金融衍生工具產(chǎn)生和
發(fā)展的原因 
考點4  現(xiàn)貨交易、遠期交易與
期貨交易 
考點5  金融遠期合約與遠期
合約市場 
考點6  金融期貨與金融期貨
合約的含義 
考點7  金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易
及普通遠期交易的區(qū)別 
考點8  金融期貨的主要交易制度 
考點9  金融期貨的種類 
考點10  金融期貨的基本功能 
考點11  金融互換交易 
考點12  金融期權(quán)的定義和特征 
考點13  金融期權(quán)的分類 
考點14  金融期權(quán)的基本功能 
考點15  權(quán)證的含義、分類及要素 
考點16  權(quán)證的發(fā)行、上市與交易 
考點17  可轉(zhuǎn)換債券的定義、特征、
要素及附權(quán)證的可分離
公司債券 
考點18  存托憑證的含義 
考點19  存托憑證的優(yōu)點及我國
發(fā)行的存托憑證 
考點20  美國存托憑證的中介機構(gòu)及
種類 
考點21  資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品 
考點22  資產(chǎn)證券化的流程與結(jié)構(gòu) 
考點23  美國次級貸款及相關(guān)證券化
產(chǎn)品危機 
考點24  中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展 
考點25  結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第六章  證券市場運行 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  證券發(fā)行市場和證券交易
市場的概念及兩者的關(guān)系 
考點2  證券發(fā)行市場的作用及構(gòu)成 
考點3  證券發(fā)行的分類 
考點4  證券發(fā)行制度 
考點5  我國的證券發(fā)行制度 
考點6  證券承銷制度 
考點7  股票發(fā)行的類型 
考點8  股票發(fā)行的條件 
考點9  我國股票的發(fā)行方式 
考點10  股票發(fā)行價格 
考點11  我國公司債券的發(fā)行
管理及發(fā)行條件 
考點12  債券的發(fā)行方式和
發(fā)行價格 
考點13  證券交易所的定義、特征與
職能 
考點14  證券交易所的組織形式 
考點15  我國證券交易所市場的
層次結(jié)構(gòu) 
考點16  證券市場的上市制度 
考點17  證券的交易原則和
交易規(guī)則 
考點18  場外交易市場的定義、
特征和功能 
考點19  我國的場外交易市場 
考點20  股價指數(shù)的編制步驟和
方法 
考點21  股價平均數(shù)和股票價格
指數(shù)的概念及功能 
考點22  我國主要的股票價格指數(shù) 
考點23  我國主要的債券指數(shù) 
考點24  我國主要的基金指數(shù) 
考點25  國際主要股票市場及其
價格指數(shù) 
考點26  股票收益和債券收益 
考點27  證券投資風險的含義 
考點28  證券投資的系統(tǒng)風險 
考點29  證券投資的非系統(tǒng)風險 
考點30  收益與風險的關(guān)系 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第七章  證券中介機構(gòu) 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  證券公司的定義 
考點2  我國證券公司的發(fā)展歷程 
考點3  證券公司的設(shè)立條件和
注冊資本要求 
考點4  證券公司的行政審批程序以及
重要事項變更審批要求 
考點5  外資參股證券公司的設(shè)立 
考點6  證券公司分支機構(gòu)的設(shè)立 
考點7  證券公司監(jiān)管制度 
考點8  證券公司的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) 
考點9  證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與
證券交易、證券投資活動
有關(guān)的顧問業(yè)務(wù) 
考點10  證券承銷和保薦業(yè)務(wù)、
證券自營業(yè)務(wù) 
考點11  證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 
考點12  融資融券業(yè)務(wù) 
考點13  證券公司的中間介紹（IB）
業(yè)務(wù) 
考點14  直接投資業(yè)務(wù) 
考點15  證券公司的治理機構(gòu) 
考點16  證券公司內(nèi)部控制的目標和
完善內(nèi)部控制機制的原則 
考點17  證券公司內(nèi)部控制的
主要內(nèi)容 
考點18  證券公司風險控制指標
管理 
考點19  證券服務(wù)機構(gòu)的類別 
考點20  律師事務(wù)所從事證券法律
業(yè)務(wù)的管理 
考點21  注冊會計師、會計師事務(wù)
所從事證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)的管理 
考點22  證券、期貨投資咨詢
機構(gòu)管理 
考點23  資信評級機構(gòu)從事證券
業(yè)務(wù)的管理 
考點24  資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、
期貨業(yè)務(wù)的管理 
考點25  證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通
業(yè)務(wù)的管理 
考點26  證券服務(wù)機構(gòu)的法律責任和
市場準入 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解 
第八章  證券市場法律制度與
監(jiān)督管理 
考點網(wǎng)絡(luò)圖 
考綱要求 
考點知識清單 
考點1  證券市場法律、法規(guī)的層次 
考點2 《中華人民共和國證券法》 
考點3 《中華人民共和國公司法》 
考點4 《中華人民共和國證券
投資基金法》 
考點5  《中華人民共和國刑法》對
證券犯罪的規(guī)定  考點6 《中華人民共和國反洗錢法》 
考點7 《證券公司監(jiān)督管理條例》和
《證券公司風險處置條例》 
考點8 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 
考點9 《首次公開發(fā)行股票并在
創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》 
考點10 《上市公司信息披露
管理辦法》 
考點11 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)
試點管理辦法》 
考點12 《證券市場禁入規(guī)定》 
考點13  證券市場監(jiān)管的意義、
原則、目標及手段 
考點14  證券市場監(jiān)管機構(gòu) 
考點15  對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管 
考點16  對證券交易市場的監(jiān)管 
考點17  對上市公司的監(jiān)管 
考點18  對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管 
考點19  證券投資者保護基金 
考點20  證券投資者保護基金公司 
考點21  證券市場的自律管理機構(gòu) 
考點22  證券交易所的自律管理 
考點23  中國證券業(yè)協(xié)會的
自律管理 
考點24  證券業(yè)從業(yè)人員的
資格管理 
考點25  證券業(yè)從業(yè)人員誠信
信息管理 
考點26  證券登記結(jié)算公司的
自律管理 
考點27  證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)
行為準則 
經(jīng)典考題鏈接 
權(quán)威預(yù)測題 
參考答案及詳解