第一篇知識精講及命題預測
第一章證券交易概述/3
大綱考點/3
本章考點內容精析/3
第一節(jié)證券交易的概念、基本要素和交易機制/3
第二節(jié)證券交易所的會員、席位和交易單元/7
本章經典真題回顧/10
本章預測試題/11
參考答案及解析/14
第二章證券交易程序/18
大綱考點/18
本章考點內容精析/18
第一節(jié)證券交易程序概述/18
第二節(jié)證券賬戶和證券托管/20
第三節(jié)委托買賣/21
第四節(jié)競價與成交/24
第五節(jié)交易結算/26
本章經典真題回顧/27
本章預測試題/28
參考答案及解析/31
第三章特別交易事項及其監(jiān)管/34
大綱考點/34
本章考點內容精析/34
第一節(jié)特別交易規(guī)定與交易事項/34
第二節(jié)交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理/39
本章經典真題回顧/43
本章預測試題/44
參考答案及解析/46
第四章證券經紀業(yè)務/49
大 綱 考 點/49
本章考點內容精析/49
第一節(jié)證券經紀業(yè)務概述/49
第二節(jié)證券經紀業(yè)務的營運管理/52
第三節(jié)證券經紀業(yè)務的營銷管理/57
第四節(jié)證券經紀業(yè)務的風險及其防范/60
第五節(jié)證券經紀業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/61
本章經典真題回顧/65
本章預測試題/66
參考答案及解析/69
第五章經紀業(yè)務相關實務/73
大 綱 考 點/73
本章考點內容精析/73
第一節(jié)股票網上發(fā)行/73
第二節(jié)分紅派息、配股及股東大會網絡投票/75
第三節(jié)基金、權證和可轉換債券的相關操作/77
第四節(jié)代辦股份轉讓/80
第五節(jié)期貨交易的中間介紹/82
本章經典真題回顧/84
本章預測試題/85
參考答案及解析/88
第六章證券自營業(yè)務/91
大 綱 考 點/91
本章考點內容精析/91
第一節(jié)證券自營業(yè)務的含義與特點/91
第二節(jié)證券公司證券自營業(yè)務管理/92
第三節(jié)證券自營業(yè)務的禁止行為/94
第四節(jié)證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/95
本章經典真題回顧/97
本章預測試題/98
參考答案及解析/101
第七章資產管理業(yè)務/103
大 綱 考 點/103
本章考點內容精析/103
第一節(jié)資產管理業(yè)務的含義、種類及業(yè)務資格/103
第二節(jié)資產管理業(yè)務的基本要求/105
第三節(jié)定向資產管理業(yè)務/106
第四節(jié)集合資產管理業(yè)務/109
第五節(jié)資產管理業(yè)務的禁止行為與風險控制/112
第六節(jié)資產管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/113
本章經典真題回顧/116
本章預測試題/117
參考答案及解析/121
第八章融資融券業(yè)務/124
大 綱 考 點/124
本章考點內容精析/125
第一節(jié)融資融券業(yè)務的含義及資格管理/125
第二節(jié)融資融券業(yè)務的管理/126
第三節(jié)融資融券業(yè)務的風險及其控制/132
第四節(jié)融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任/133
第五節(jié)轉融通業(yè)務/134
本章經典真題回顧/138
本章預測試題/139
參考答案及解析/143
第九章債券回購交易/147
大 綱 考 點/147
本章考點內容精析/147
第一節(jié)債券質押式回購交易/147
第二節(jié)債券買斷式回購交易/150
第三節(jié)債券回購交易的清算與交收/153
本章經典真題回顧/156
本章預測試題/157
參考答案及解析/161
第十章證券登記與交易結算/166
大 綱 考 點/166
本章考點內容精析/166
第一節(jié)證券登記/166
第二節(jié)證券交易清算與交收/169
第三節(jié)結算賬戶的管理/170
第四節(jié)證券交易的結算流程/172
第五節(jié)結算風險及防范/173
本章經典真題回顧/175
本章預測試題/176
參考答案及解析/181
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》試題精選/187
參考答案及解析/200
附錄/213
《證券交易》重要公式匯總/213
2014年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——《證券交易》考試大綱/215
目的與要求/215
主要內容/215
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