華圖·2014證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測三合一：證券投資基金

第一篇知識精講及命題預(yù)測

第一章證券投資基金概述/3
大 綱 考 點/3
本章考點內(nèi)容精析/3
第一節(jié)證券投資基金的概念與特點/3
第二節(jié)證券投資基金的運作與參與主體/4
第三節(jié)證券投資基金的法律形式/6
第四節(jié)證券投資基金的運作方式/7
第五節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展/7
第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況/8
第七節(jié)基金業(yè)在金融體系中的地位與作用/10
本章經(jīng)典真題回顧/11
本章預(yù)測試題/12
參考答案及解析/14
第二章證券投資基金的類型/17
大 綱 考 點/17
本章考點內(nèi)容精析/18
第一節(jié)證券投資基金分類概述/18
第二節(jié)股票基金/21
第三節(jié)債券基金/24
第四節(jié)貨幣市場基金/26
第五節(jié)混合基金/27
第六節(jié)保本基金/28
第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金（ETF）/29
第八節(jié)QDII基金/31
第九節(jié)分級基金/32
第十節(jié)基金評價與投資選擇/33
本章經(jīng)典真題回顧/36
本章預(yù)測試題/37
參考答案及解析/39
第三章基金的募集、交易與登記/42
大 綱 考 點/42
本章考點內(nèi)容精析/43
第一節(jié)基金的募集與認購/43
第二節(jié)基金的交易、申購和贖回/45
第三節(jié)基金份額的登記/52
本章經(jīng)典真題回顧/53
本章預(yù)測試題/54
參考答案及解析/56
第四章基金管理人/58
大 綱 考 點/58
本章考點內(nèi)容精析/59
第一節(jié)基金管理人概述/59
第二節(jié)基金管理公司機構(gòu)設(shè)置/61
第三節(jié)基金投資運作管理/63
第四節(jié)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/65
第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制/66
本章經(jīng)典真題回顧/71
本章預(yù)測試題/72
參考答案及解析/74
第五章基金托管人/76
大 綱 考 點/76
本章考點內(nèi)容精析/76
第一節(jié)基金托管人概述/76
第二節(jié)機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)/78
第三節(jié)基金財產(chǎn)保管/79
第四節(jié)基金資金清算/80
第五節(jié)基金會計復(fù)核/81
第六節(jié)基金投資運作監(jiān)督/82
第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制/83
本章經(jīng)典真題回顧/85
本章預(yù)測試題/86
參考答案及解析/88
第六章基金的市場營銷/90
大 綱 考 點/90
本章考點內(nèi)容精析/91
第一節(jié)基金營銷概述/91
第二節(jié)基金產(chǎn)品設(shè)計與定價/92
第三節(jié)基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務(wù)/94
第四節(jié)基金銷售機構(gòu)/96
第五節(jié)基金銷售行為規(guī)范/99
第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理/103
第七節(jié)基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制/104
本章經(jīng)典真題回顧/106
本章預(yù)測試題/107
參考答案及解析/109
第七章基金的估值、費用與會計核算/111
大 綱 考 點/111
本章考點內(nèi)容精析/111
第一節(jié)基金資產(chǎn)估值/111
第二節(jié)基金費用/115
第三節(jié)基金會計核算/116
第四節(jié)基金財務(wù)會計報告分析/117
本章經(jīng)典真題回顧/118
本章預(yù)測試題/119
參考答案及解析/122
第八章基金利潤分配與稅收/124
大 綱 考 點/124
本章考點內(nèi)容精析/124
第一節(jié)基金利潤/124
第二節(jié)基金利潤分配/125
第三節(jié)基金稅收/126
本章經(jīng)典真題回顧/127
本章預(yù)測試題/128
參考答案及解析/130
第九章基金的信息披露/132
大 綱 考 點/132
本章考點內(nèi)容精析/133
第一節(jié)基金信息披露概述/133
第二節(jié)基金主要當事人的信息披露義務(wù)/136
第三節(jié)基金募集信息披露/137
第四節(jié)基金運作信息披露/139
第五節(jié)基金臨時信息披露/143
第六節(jié)特殊基金品種的信息披露/143
本章經(jīng)典真題回顧/145
本章預(yù)測試題/146
參考答案及解析/149
第十章基金監(jiān)管/151
大 綱 考 點/151
本章考點內(nèi)容精析/152
第一節(jié)基金監(jiān)管概述/152
第二節(jié)基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織/153
第三節(jié)基金服務(wù)機構(gòu)監(jiān)管/155
第四節(jié)基金運作監(jiān)管/158
第五節(jié)基金行業(yè)人員監(jiān)管/163
本章經(jīng)典真題回顧/168
本章預(yù)測試題/169
參考答案及解析/171
第十一章證券組合管理理論/173
大 綱 考 點/173
本章考點內(nèi)容精析/174
第一節(jié)證券組合管理概述/174
第二節(jié)證券組合分析/176
第三節(jié)資本資產(chǎn)定價模型/180
第四節(jié)套利定價理論/183
第五節(jié)有效市場假設(shè)理論及其運用/185
第六節(jié)行為金融理論及其應(yīng)用/186
本章經(jīng)典真題回顧/188
本章預(yù)測試題/189
參考答案及解析/191
第十二章資產(chǎn)配置管理/194
大 綱 考 點/194
本章考點內(nèi)容精析/194
第一節(jié)資產(chǎn)配置管理概述/194
第二節(jié)資產(chǎn)配置的基本方法/196
第三節(jié)資產(chǎn)配置主要類型及其比較/199
本章經(jīng)典真題回顧/202
本章預(yù)測試題/203
參考答案及解析/205
第十三章股票投資組合管理/207
大 綱 考 點/207
本章考點內(nèi)容精析/207
第一節(jié)股票投資組合的目的/207
第二節(jié)股票投資組合管理基本策略/208
第三節(jié)股票投資風(fēng)格管理/208
第四節(jié)積極型股票投資策略/210
第五節(jié)消極型股票投資策略/212
本章經(jīng)典真題回顧/213
本章預(yù)測試題/214
參考答案及解析/216
第十四章債券投資組合管理/218
大 綱 考 點/218
本章考點內(nèi)容精析/218
第一節(jié)債券收益率及收益率曲線/218
第二節(jié)債券風(fēng)險的測量/221
第三節(jié)積極債券組合管理/223
第四節(jié)消極債券組合管理/225
第五節(jié)投資者的選擇/225
本章經(jīng)典真題回顧/227
本章預(yù)測試題/228
參考答案及解析/230
第十五章基金績效衡量/232
大 綱 考 點/232
本章考點內(nèi)容精析/232
第一節(jié)基金績效衡量概述/232
第二節(jié)基金凈值收益率的計算/234
第三節(jié)基金績效的收益率衡量/235
第四節(jié)風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法/236
第五節(jié)擇時能力衡量/239
第六節(jié)績效貢獻分析/240
本章經(jīng)典真題回顧/241
本章預(yù)測試題/242
參考答案及解析/245
第二篇歷年真題及名師詳解
2013年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——《證券投資基金》試題精選/249
參考答案及解析/260
附錄/269
《證券投資基金》重要公式匯總/269
2014年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試——《證券投資基金》考試大綱/276
目的與要求/276