證券交易所自律的司法介入

總序
導(dǎo)論
一、選題背景與意義
二、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀介紹
三、寫作思路及篇章結(jié)構(gòu)
四、研究方法
五、特色與不足

第一章 證券交易所自律的理論基礎(chǔ)
第一節(jié) 自律的法理分析
一、自律、市場(chǎng)自律與證券交易所自律
二、自律的基本模式：自律組織與國(guó)家關(guān)系的視角
三、證券交易所自律是對(duì)商人自律的傳承
四、證券交易所自律優(yōu)化資源配置的優(yōu)勢(shì)
第二節(jié) 證券交易所的角色定位
一、市場(chǎng)機(jī)制：“無形之手”神話的破滅
二、政府監(jiān)管：“有形之手”效用的質(zhì)疑
三、自律組織：“第三只手”力量的引入
四、證券交易所：自律組織的重要組成部分

第二章 司法介入與證券交易所自律
第一節(jié) 司法介入證券交易所自律的正當(dāng)性
一、司法與司法介入
二、司法的特性與介入證券交易所自律
三、司法介入證券交易所自律的必要性
第二節(jié) 司法介入證券交易所自律的限度
一、司法哲學(xué)：在能動(dòng)與克制之間
二、介入限度：在自治與法治之間
第三節(jié) 證券交易所自律的訴訟風(fēng)險(xiǎn)
一、對(duì)上市公司的管理及其訴訟風(fēng)險(xiǎn)
二、對(duì)交易所會(huì)員的管理及其訴訟風(fēng)險(xiǎn)
三、對(duì)證券交易的管理及其訴訟風(fēng)險(xiǎn)

第三章 證券交易所自律的特殊性及其對(duì)司法的影響
第一節(jié) 證券交易所法律屬性的雙重面相及其對(duì)司法的影響
一、一波三折的欣凱公司股票終止上市案
二、公、私法交融背景下證券交易所姓“公”抑或姓“私”難題
三、私法人基因：證券交易所在本質(zhì)上是互益法人
四、公法人因素：證券交易所的公共機(jī)構(gòu)性質(zhì)
五、徘徊于私人組織與公共機(jī)構(gòu)之間的司法裁判
六、民事訴訟抑或行政訴訟：模糊的法律空間與案件類型選擇
第二節(jié) 證券交易所自律管理權(quán)的二元結(jié)構(gòu)及其對(duì)司法的影響
一、證券交易所自律管理權(quán)是權(quán)利與權(quán)力的混合體
二、證券交易所自律管理權(quán)的權(quán)利屬性
三、證券交易所自律管理權(quán)的權(quán)力屬性

第四章 證券交易所自律侵權(quán)的民事司法救濟(jì)
第一節(jié) 證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任概述
一、證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任的含義、特征與功能
二、證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任構(gòu)成要件
三、證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任與司法救濟(jì)
第二節(jié) 美國(guó)證券交易所自律民事責(zé)任豁免制度及其思考
一、民事責(zé)任絕對(duì)豁免權(quán)的理論基礎(chǔ)
二、適用民事責(zé)任絕對(duì)豁免原則的典型案例
三、刺破民事責(zé)任絕對(duì)豁免“面紗”的嘗試以及不同的發(fā)展趨勢(shì)
四、Weissman案引發(fā)的激烈爭(zhēng)論
五、對(duì)民事責(zé)任絕對(duì)豁免權(quán)制度的思考
第三節(jié) 證券交易所自律侵權(quán)的歸責(zé)原則及過錯(cuò)認(rèn)定
一、證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任的歸責(zé)原則
二、證券交易所自律侵權(quán)中過錯(cuò)概念的界定
三、證券交易所自律侵權(quán)中過錯(cuò)的分類及其對(duì)責(zé)任認(rèn)定的影響
四、證券交易所自律侵權(quán)中過錯(cuò)的判斷標(biāo)準(zhǔn)
第四節(jié) 證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任的因果關(guān)系
一、侵權(quán)法上因果關(guān)系概述
二、判斷侵權(quán)法上因果關(guān)系的主要理論
三、證券交易所自律侵權(quán)民事責(zé)任的因果關(guān)系
第五節(jié) 證券交易所自律涉數(shù)人侵權(quán)的責(zé)任分擔(dān)形態(tài)
一、問題的提出
二、證券交易所承擔(dān)自律侵權(quán)的連帶責(zé)任
三、證券交易所承擔(dān)自律侵權(quán)的補(bǔ)充責(zé)任

第五章 證券交易所自律規(guī)則的法律效力及司法審查
第一節(jié) 證券交易所自律規(guī)則的法理研究
一、證券交易所自律規(guī)則的基本內(nèi)涵及特點(diǎn)
二、證券交易所自律規(guī)則的功能優(yōu)勢(shì)
三、證券交易所自律規(guī)則的內(nèi)在價(jià)值
四、證券交易所自律規(guī)則的法律屬性
五、我國(guó)證券交易所自律規(guī)則的基本情況
第二節(jié) 證券交易所自律規(guī)則的效力基礎(chǔ)
一、證券交易所自律規(guī)則的效力概述
二、證券交易所制定自律規(guī)則的實(shí)體性控制
三、證券交易所制定自律規(guī)則的程序性控制
四、證券交易所自律規(guī)則對(duì)市場(chǎng)主體的約束力
五、證券交易所自律規(guī)則在法院裁判中的適用
第三節(jié) 境外證券交易所自律規(guī)則涉訴情況考察
一、美國(guó)證券交易所自律規(guī)則涉訴情況
二、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券交易所自律規(guī)則涉訴情況
三、我國(guó)香港特別行政區(qū)證券交易所自律規(guī)則涉訴情況
四、啟示
第四節(jié) 證券交易所自律規(guī)則的司法審查
一、問題的提出
二、我國(guó)自律規(guī)則接受司法審查的現(xiàn)狀以及必要性、可行性
三、司法審查案件的管轄
四、司法審查的啟動(dòng)：直接起訴抑或附帶審查
五、司法審查的標(biāo)準(zhǔn)
六、司法審查的效果：廢止還是不予適用

第六章 證券交易所紀(jì)律處分行為的司法審查
第一節(jié) 證券交易所紀(jì)律處分的法理基礎(chǔ)及制約機(jī)制
一、秩序、制裁及懲罰的基本體系
二、證券交易所紀(jì)律處分的規(guī)范分析
三、證券交易所紀(jì)律處分權(quán)的邊界及設(shè)定
四、證券交易所紀(jì)律處分權(quán)運(yùn)行的正當(dāng)程序
第二節(jié) 境外主要證券交易所紀(jì)律處分制度及其啟示
一、紐約證券交易所紀(jì)律處分制度
二、倫敦證券交易所紀(jì)律處分制度
三、東京證券交易所紀(jì)律處分制度
四、香港聯(lián)合交易所紀(jì)律處分制度
五、啟示
第三節(jié) 證券交易所紀(jì)律處分行為的可訴性
一、可訴性含義的理解
二、證券交易所紀(jì)律處分行為可訴性之障礙
三、證券交易所紀(jì)律處分行為可訴性障礙之克服
第四節(jié) 司法審查的時(shí)機(jī)：窮盡先行救濟(jì)原則
一、境外限制證券交易所紀(jì)律處分訴訟的實(shí)踐
二、行政救濟(jì)制度與窮盡行政救濟(jì)原則
三、窮盡行政救濟(jì)原則在證券交易所自律領(lǐng)域的借鑒適用
第五節(jié) 司法審查紀(jì)律處分行為的強(qiáng)度
一、證券交易所自律語境下的司法審查強(qiáng)度
二、紀(jì)律處分事實(shí)的審查強(qiáng)度
三、紀(jì)律處分程序的審查強(qiáng)度

第七章 我國(guó)司法介入證券交易所自律的現(xiàn)實(shí)圖景及制度完善
第一節(jié) 我國(guó)司法介入證券交易所自律的現(xiàn)狀
一、現(xiàn)實(shí)需求與制度供給之間的矛盾
二、自律管理與外在干預(yù)之間的矛盾
三、轉(zhuǎn)型因素與法治標(biāo)準(zhǔn)之間的矛盾
第二節(jié) 真實(shí)場(chǎng)景：權(quán)證糾紛典型案件解說
一、涉及證券交易所權(quán)證糾紛案件的基本情況
二、涉及權(quán)證創(chuàng)設(shè)問題的典型案例
三、涉及權(quán)證信息披露問題的典型案例
四、涉及權(quán)證行權(quán)問題的典型案例
五、涉及權(quán)證規(guī)則效力問題的典型案例
六、涉及權(quán)證公告內(nèi)容問題的典型案例
七、涉及權(quán)證交易受限問題的典型案例
第三節(jié) 展望：司法介入證券交易所自律的“為”與“不為”
一、司法應(yīng)當(dāng)有所作為
二、司法應(yīng)當(dāng)保持審慎
第四節(jié) 司法之外的努力：證券交易所自律制度的完善
一、自律管理權(quán)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制的完善
二、自律管理權(quán)外部生存環(huán)境的改善

結(jié)語
參考文獻(xiàn)
后記