證券投資基金應試指南

科目一　基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
第一章　金融、資產(chǎn)管理與投資基金 ………………………………………………2
考點1　金融市場與資金管理行業(yè)…………………………………………………2
考點2　投資基金……………………………………………………………………7
第二章　證券投資基金概述 …………………………………………………………10
考點1　證券投資基金的概念和特點………………………………………………10
考點2　證券投資基金的運作與參與主體…………………………………………14
考點3　證券投資基金的法律形式和運作形式……………………………………20
考點4　證券投資基金的起源與發(fā)展………………………………………………24
考點5　我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程…………………………………………28
考點6　證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用……………………………30
第三章 證券投資基金的類型 …………………………………………………………34
考點1　證券投資基金分類概述……………………………………………………34
考點2　基金的基本類別……………………………………………………………41
考點3　特殊的證券投資基金類別…………………………………………………46
第四章 證券投資基金的監(jiān)管 …………………………………………………………49
考點1　基金監(jiān)管概述………………………………………………………………49
考點2　基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的監(jiān)管…………………………………………52
考點3　對基金機構(gòu)的監(jiān)管…………………………………………………………58
考點4　對基金活動的監(jiān)管…………………………………………………………70
考點5　對非公開募集基金的監(jiān)管…………………………………………………79
第五章　基金職業(yè)道德 ………………………………………………………………87
考點1　道德與職業(yè)道德……………………………………………………………87
考點2　基金職業(yè)道德規(guī)范…………………………………………………………89
考點3　基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)…………………………………………………100
第六章　基金的募集、交易與登記 …………………………………………………103
考點1　基金的募集與認購…………………………………………………………103
考點2　基金的交易、申購和贖回…………………………………………………112
考點3　基金的登記…………………………………………………………………122
第七章　基金信息披露 ………………………………………………………………126
考點1　基金信息披露概述…………………………………………………………126
考點2　基金主要當事人的信息披露義務(wù)…………………………………………130
考點3　基金募集信息披露…………………………………………………………135
考點4　基金運作信息披露…………………………………………………………139
考點5　特殊基金品種的信息披露…………………………………………………147
第八章　基金客戶和銷售機構(gòu) ………………………………………………………150
考點1　基金客戶的分類……………………………………………………………150
考點2　基金銷售機構(gòu)………………………………………………………………153
考點3　基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略…………………………………157
第九章　基金銷售行為規(guī)范及信息管理 ……………………………………………162
考點1　基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范………………………………………………162
考點2　基金宣傳推介材料規(guī)范……………………………………………………166
考點3　基金銷售費用規(guī)范…………………………………………………………170
考點4　基金銷售適用性……………………………………………………………174
考點5　基金銷售信息管理…………………………………………………………177
第十章　基金客戶服務(wù) ………………………………………………………………181
考點1　客戶服務(wù)概述………………………………………………………………181
考點2　客戶服務(wù)流程………………………………………………………………184
考點3　投資者教育工作……………………………………………………………186
第十一章　基金管理人的內(nèi)部控制 …………………………………………………189
考點1　內(nèi)部控制的目標和原則……………………………………………………189
考點2　內(nèi)部控制機制………………………………………………………………196
考點3　內(nèi)部控制制度………………………………………………………………200
考點4　內(nèi)部控制的主要內(nèi)容………………………………………………………201
第十二章　基金管理人的合規(guī)管理 …………………………………………………205
考點1　合規(guī)管理概述………………………………………………………………205
考點2　合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置…………………………………………………………207
考點3　合規(guī)管理的主要內(nèi)容………………………………………………………213
考點4　合規(guī)風險……………………………………………………………………215
科目二　證券投資基金基礎(chǔ)知識
第一章　投資管理基礎(chǔ) ………………………………………………………………218
考點1　財務(wù)報表……………………………………………………………………218
考點2　財務(wù)報表分析………………………………………………………………225
考點3　貨幣的時間價值與利率……………………………………………………232
考點4　常用描述性統(tǒng)計概念………………………………………………………241
第二章　權(quán)益投資 ……………………………………………………………………249
考點1　資本結(jié)構(gòu)……………………………………………………………………249
考點2　權(quán)益證券……………………………………………………………………252
考點3　股票分析方法………………………………………………………………261
考點4　股票估值方法………………………………………………………………265
第三章　固定收益投資 ………………………………………………………………271
考點1　債券與債券市場……………………………………………………………271
考點2　債券價值分析………………………………………………………………283
考點3　貨幣市場工具………………………………………………………………293
第四章　衍生工具 ……………………………………………………………………297
考點1　衍生工具概述………………………………………………………………297
考點2　遠期合約和期貨合約………………………………………………………300
考點3　期權(quán)合約……………………………………………………………………305
考點4　互換合約……………………………………………………………………307
第五章　另類投資 ……………………………………………………………………312
考點1　另類投資概述………………………………………………………………312
考點2　私募股權(quán)投資………………………………………………………………316
考點3　不動產(chǎn)投資…………………………………………………………………319
考點4　大宗商品投資………………………………………………………………321
第六章　投資者需求和資產(chǎn)配置 ……………………………………………………323
考點1　投資者類型和特征…………………………………………………………323
考點2　投資者需求和投資政策……………………………………………………326
第七章　投資組合管理 ………………………………………………………………330
考點1　系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險和風險分散化………………………………330
考點2　資產(chǎn)配置……………………………………………………………………335
考點3　被動投資和主動投資………………………………………………………348
考點4　投資組合構(gòu)建………………………………………………………………357
考點5　投資管理部門………………………………………………………………360
第八章　投資交易管理 ………………………………………………………………363
考點1　證券市場的交易機制………………………………………………………363
考點2　交易執(zhí)行……………………………………………………………………367
考點3　交易成本與執(zhí)行缺口………………………………………………………370
第九章　投資風險的管理與控制 ……………………………………………………375
考點1　投資風險的類型……………………………………………………………375
考點2　投資風險的測量……………………………………………………………379
考點3　不同類型的基金管理風險…………………………………………………386
第十章　基金業(yè)績評價 ………………………………………………………………393
考點1　基金業(yè)績評價概述…………………………………………………………393
考點2　絕對收益與相對收益………………………………………………………395
考點3　業(yè)績歸因……………………………………………………………………403
考點4　基金業(yè)績評價方法…………………………………………………………405
第十一章　基金的投資交易與結(jié)算 …………………………………………………409
考點1　基金參與證券交易所二級市場的交易與清算……………………………409
考點2　銀行間債券市場的交易與結(jié)算……………………………………………421
考點3　海外證券市場投資的交易與結(jié)算…………………………………………429
第十二章　基金估值、費用與會計結(jié)算 ……………………………………………433
考點1　基金資產(chǎn)估值…………………………………………