2017年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)教材 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

第一部分備考指南
第一章考試介紹
一、考試簡(jiǎn)介
二、報(bào)名條件
三、考試科目設(shè)置
四、考試題型、時(shí)長(zhǎng)和分值
五、考試組織實(shí)施
六、通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試的意義
第二章命題規(guī)律及復(fù)習(xí)建議
一、命題規(guī)律
二、復(fù)習(xí)建議
第二部分名師講義
第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系
考綱要求
名師講義
一、證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)（熟悉）
二、證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)（了解）
第二節(jié)公司法
考綱要求
名師講義
一、公司的種類（掌握）
二、公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念（熟悉）
三、關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定（熟悉）
四、分公司和子公司的法律地位（熟悉）
五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求（了解）
六、公司章程的內(nèi)容（了解）
七、公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定（熟悉）
八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定（熟悉）
九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)（了解）
十、有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度（熟悉）
十一、有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（熟悉）
十二、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定（掌握）
十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序（掌握）
十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)（熟悉）
十五、股份有限公司的股份發(fā)行（熟悉）
十六、股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（熟悉）
十七、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任（了解）
十八、公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容（掌握）
十九、公司合并、分立的種類及程序（了解）
二十、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念（熟悉）
二十一、關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任（熟悉）
第三節(jié)證券法
考綱要求
名師講義
一、證券法的適用范圍（熟悉）
二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則（掌握）
三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則（掌握）
四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定（掌握）
五、公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定（掌握）
六、證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容（熟悉）
七、承銷團(tuán)及主承銷人（熟悉）
八、證券的銷售期限和代銷制度（熟悉）
九、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定（掌握）
十、股票上市的條件、申請(qǐng)和公告（掌握）
十一、債券上市的條件和申請(qǐng)（掌握）
十二、證券交易暫停和終止的情形（熟悉）
十三、信息公開(kāi)制度及信息公開(kāi)不實(shí)的法律后果（熟悉）
十四、內(nèi)幕交易行為（掌握）
十五、操縱證券市場(chǎng)行為（熟悉）
十六、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為（掌握）
十七、上市公司收購(gòu)的概念和方式（掌握）
十八、上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則（熟悉）
十九、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任（熟悉）
二十、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任（熟悉）
二十一、上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任（掌握）
二十二、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任（熟悉）
目錄
第四節(jié)基金法
考綱要求
名師講義
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)（掌握）
二、設(shè)立基金管理公司的條件（了解）
三、基金管理人的禁止行為（熟悉）
四、公募基金運(yùn)作的方式（了解）
五、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求（掌握）
六、基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義（掌握）
七、基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別（熟悉）
八、非公開(kāi)募集基金的合格投資者的要求（了解）
九、非公開(kāi)募集基金的投資范圍（了解）
十、非公開(kāi)募集基金管理人的登記及非公開(kāi)募集基金的備案要求（了解）
十一、相關(guān)的法律責(zé)任（了解）
第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例
考綱要求
名師講義
一、期貨的概念、特征及其種類（掌握）
二、期貨交易所的職責(zé)（熟悉）
三、期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定（了解）
四、期貨公司設(shè)立的條件（了解）
五、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度（了解）
六、期貨交易的基本規(guī)則（了解）
七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容（了解）
八、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定（了解）
第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例
考綱要求
名師講義
一、證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定（熟悉）
二、禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定（熟悉）
三、證券公司股東出資的規(guī)定（了解）
四、關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定（了解）
五、證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定（掌握）
六、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定（熟悉）
七、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定（了解）
八、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定（了解）
九、有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定（熟悉）
十、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定（掌握）
十一、證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定（掌握）
十二、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)、客戶交易結(jié)算資金管理的相關(guān)規(guī)定（熟悉）
十三、證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求（了解）
十四、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（了解）
十五、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施（了解）
本章過(guò)關(guān)演練
第二章證券從業(yè)人員管理
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié)從業(yè)資格
考綱要求
名師講義
一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍（了解）
二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件（了解）
三、從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序（熟悉）
四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定（了解）
五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任（熟悉）
六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定（掌握）
七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定（掌握）
八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定（掌握）
九、證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求（掌握）
十、保薦代表人的資格管理規(guī)定（熟悉）
十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求（掌握）
十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件（熟悉）
第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為
考綱要求
名師講義
一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（掌握）
二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定（熟悉）
三、證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序（掌握）
四、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系（了解）
五、證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定（掌握）
六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定（掌握）
七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范（掌握）
八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任（掌握）
九、投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范（掌握）
十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（掌握）
十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施（掌握）
十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（熟悉）
十三、證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（熟悉）
本章過(guò)關(guān)演練
第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)
考綱要求
名師講義
一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)（了解）
二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)（熟悉）
三、證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定（掌握）
四、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求（熟悉）
五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為（掌握）
六、監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施（熟悉）
第二節(jié)證券投資咨詢
考綱要求
名師講義
一、證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系（掌握）
二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定（掌握）
三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定（掌握）
四、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定（掌握）
五、監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施（了解）
六、證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定（掌握）
七、監(jiān)管部門對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（掌握）
八、監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定（掌握）
第三節(jié)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)
考綱要求
名師講義
一、上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)（了解）
二、證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形（掌握）
三、從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則（熟悉）
四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任（熟悉）
第四節(jié)證券承銷與保薦
考綱要求
名師講義
一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)（了解）
二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定（熟悉）
三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定（了解）
四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定（掌握）
五、監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施（熟悉）
六、違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施（掌握）
第五節(jié)證券自營(yíng)
考綱要求
名師講義
一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)（了解）
二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定（了解）
三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求（了解）
四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求（了解）
五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定（掌握）
六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求（掌握）
七、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為（掌握）
八、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任（掌握）
第六節(jié)證券資產(chǎn)管理
考綱要求
名師講義
一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求（熟悉）
二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型（掌握）
三、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求（了解）
四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容（了解）
五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求（掌握）
六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式（掌握）
七、合格投資者要求（熟悉）
八、關(guān)聯(lián)交易的要求（熟悉）
九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定（掌握）
十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求（熟悉）
十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定（掌握）
十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求（掌握）
十三、監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求（掌握）
十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任（掌握）
十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定（了解）
第七節(jié)其他業(yè)務(wù)
考綱要求
名師講義
一、融資融券業(yè)務(wù)
二、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
三、代銷金融產(chǎn)品
四、中間介紹業(yè)務(wù)
五、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則（熟悉）
本章過(guò)關(guān)演練
第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)
考綱要求
名師講義
一、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及法律責(zé)任（熟悉）
二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任（熟悉）
三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任（掌握）
四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定（掌握）
五、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任（了解）
第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)
考綱要求
名師講義
一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定（掌握）
二、利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定（掌握）
三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定（掌握）
四、操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定（掌握）
五、在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定（掌握）
六、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任（熟悉）
本章過(guò)關(guān)演練
第三部分歷年真題與模擬試題
歷年真題
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題（一）
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題（二）
模擬試題
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題（一）
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題（二）
第四部分答案與解析
各章過(guò)關(guān)演練答案與解析
歷年真題答案與解析
模擬試題答案與解析