從管理人設(shè)立到投資退出：私募基金合規(guī)實務

第一章私募基金重點法律法規(guī)概覽
一、私募基金監(jiān)管沿革
二、“7+2自律規(guī)則體系”
（一）私募基金監(jiān)管性自律規(guī)則
（二）私募基金指引性自律規(guī)則
三、其他有關(guān)私募基金的重要規(guī)定
（一）《證券期貨機構(gòu)私募業(yè)務暫行規(guī)定》
（二）《適當性管理辦法》
第二章私募基金管理人法律意見書實務
一、概述
二、適用情形
（一）已完成登記尚未備案產(chǎn)品
（二）新申請登記
（三）重大事項變更
（四）違規(guī)整改
（五）入會核查
（六）中國基金業(yè)協(xié)會要求提交法律意見書
三、法律意見書制作實務
（一）《登記法律意見書》的框架
（二）《登記法律意見書》制作精要
（三）《專項法律意見書》制作精要
（四）制作法律意見書所需的主要材料清單
四、私募基金管理人內(nèi)控制度精要
（一）內(nèi)部控制制度概述
（二）內(nèi)部控制制度的要求
（三）內(nèi)部控制制度的內(nèi)容要點（以證券類基金管理人為例）
五、私募基金管理人登記法律意見書反饋意見回復方案
（一）信息填報
（二）關(guān)聯(lián)方
（三）機構(gòu)運營
（四）從業(yè)人員
（五）法律意見撰寫
（六）專項法律意見
第三章私募基金管理人系統(tǒng)操作實務
一、概述
二、私募基金登記備案系統(tǒng)
（一）我的登記信息
（二）管理人重大事項更新
（三）管理人年度（季度）信息更新
（四）我的基金
（五）基金季度（年度）更新
（六）我的消息
三、私募基金信息披露備份系統(tǒng)
（一）信息披露要求
（二）信息披露備份要求
（三）信息披露備份的主體和類型
（四）信息披露備份系統(tǒng)
四、從業(yè)人員管理平臺
（一）從業(yè)人員管理平臺概述
（二）從業(yè)人員管理平臺賬號注冊
（三）從業(yè)人員管理平臺信息填報
（四）遠程培訓系統(tǒng)
五、資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺
（一）新舊系統(tǒng)的變化
（二）私募基金管理人首次登記
（三）私募基金產(chǎn)品備案
第四章私募基金募集操作實務解析
一、募集主體資格（前提）
（一）合規(guī)要點
（二）實務解析
二、私募基金募集的具體操作
（一）公開宣傳機構(gòu)品牌（步驟1）
（二）特定對象確定程序（步驟2）
（三）投資者適當性匹配（步驟3）
（四）基金風險揭示（步驟4）
（五）合格投資者確認（步驟5）
（六）基金合同簽署（步驟6）
（七）投資冷靜期（步驟7）
（八）回訪確認（步驟8）
（九）投資運作（步驟9）
第五章私募基金合同實務解析
一、契約型私募證券投資基金基金合同制作實務
（一）基金份額的募集期間
（二）基金成立的條件
（三）申購和贖回的開放日和時間
（四）投資冷靜期及回訪確認
（五）投資范圍
（六）投資限制
（七）基金份額持有人大會及日常機構(gòu)
（八）基金的收益分配
（九）基金管理人收取的業(yè)績報酬
二、私募證券投資基金結(jié)構(gòu)化設(shè)計實務
（一）結(jié)構(gòu)化設(shè)計的監(jiān)管沿革
（二）結(jié)構(gòu)化設(shè)計的合規(guī)操作
三、合伙型私募股權(quán)投資基金基金合同（合伙協(xié)議）制作實務
（一）私募股權(quán)投資基金產(chǎn)品不建議選擇契約型
（二）合伙型私募股權(quán)投資基金合伙協(xié)議框架大綱
（三）私募基金存續(xù)期限
（四）后續(xù)交割
（五）投資者類型
（六）收益分配
（七）決策機制
（八）無托管條款
四、委托管理協(xié)議
（一）普通合伙人與管理人
（二）“雙GP”與雙管理人模式的可行性——困境與路徑
（三）協(xié)議要點：服務與義務
（四）協(xié)議要點：固定管理費和浮動管理費
（五）協(xié)議要點：管理人營運費用
（六）協(xié)議要點：管理人的商業(yè)判斷原則
第六章私募基金的投資與退出
一、投資的前提：法律盡職調(diào)查
（一）法律盡職調(diào)查的必要性
（二）盡職調(diào)查的方法
（三）盡職調(diào)查實務要點
（四）法律盡職調(diào)查模板
二、私募股權(quán)投資協(xié)議實務精要
（一）交易結(jié)構(gòu)的確定
（二）交易條款設(shè)計實務精要
第七章合規(guī)問診表
代后記：私募基金行業(yè)未來的三個法律趨勢