知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事審判證據(jù)實(shí)務(wù)研究：以智慧的方式善待智慧

　　《知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事審判證據(jù)實(shí)務(wù)研究——以智慧的方式善待智慧》內(nèi)容簡(jiǎn)介：知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)問(wèn)題是準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)的前提，是體現(xiàn)訴訟公平、正義的首要環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)規(guī)則既源于民事訴訟證據(jù)規(guī)則，又有自己的特質(zhì)。有些民事訴訟證據(jù)規(guī)則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域更為突出，有些證據(jù)規(guī)則為知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟所特有。我國(guó)尚未有涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)問(wèn)題的專(zhuān)門(mén)司法解釋?zhuān)鞯胤椒ㄔ宏P(guān)于證據(jù)問(wèn)題的分析認(rèn)定仍有差異，通過(guò)分析近幾年*高法院和北京、上海、廣東、浙江、江蘇等地方法院關(guān)于證據(jù)問(wèn)題的基本做法和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)證據(jù)問(wèn)題系統(tǒng)梳理，提出可操作化的具體意見(jiàn)，是本書(shū)的立題宗旨。本書(shū)在論證方法上是以實(shí)證分析為主，輔之以比較法分析方法。本書(shū)在寫(xiě)作上是按照審判流程中證據(jù)問(wèn)題的呈現(xiàn)順序撰寫(xiě)。共分為舉證責(zé)任的分配、證據(jù)收集、證據(jù)交換、證據(jù)認(rèn)定四個(gè)部分：第*部分是舉證責(zé)任的分配。該部分的目的在于探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉證責(zé)任的一般原則和具體規(guī)則，又可分為兩節(jié)，第*節(jié)是“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的舉證責(zé)任的一般原則。在第*節(jié)中，本書(shū)探討了法律要件說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中的合理解讀問(wèn)題；分析了證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)的僵化問(wèn)題；羅列了真假混合產(chǎn)品、傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密案件中的舉證責(zé)任分配問(wèn)題。提出應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)待證事實(shí)的特點(diǎn)確定不同的證明標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)與待證事實(shí)類(lèi)型相對(duì)應(yīng)的證明標(biāo)準(zhǔn)作了歸納。對(duì)常見(jiàn)的疑難舉證責(zé)任問(wèn)題結(jié)合案例進(jìn)行了分析歸納。在第二節(jié)中，本書(shū)主要探討“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”舉證的三種例外情形：一是免證事實(shí)；二是舉證責(zé)任倒置；三是以自由裁量權(quán)分配舉證責(zé)任。關(guān)于免證事實(shí)，本書(shū)著重探討了三個(gè)問(wèn)題：一是詳細(xì)分析了自認(rèn)的理論基礎(chǔ)、自認(rèn)時(shí)間、自認(rèn)對(duì)象、自認(rèn)形式、自認(rèn)效力等問(wèn)題。二是結(jié)合司法實(shí)踐分析了事實(shí)推定要把握前提事實(shí)必須是真實(shí)的；待證事實(shí)必須是案件主要事實(shí)；推定具有蓋然性三個(gè)條件。細(xì)化了事實(shí)推定的類(lèi)型，概括知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域常見(jiàn)的事實(shí)推定有：從生產(chǎn)行為推定銷(xiāo)售行為；從購(gòu)買(mǎi)行為推定使用行為；從生產(chǎn)、銷(xiāo)售的侵權(quán)行為推定獲利行為；從產(chǎn)品生產(chǎn)行為推定過(guò)錯(cuò)行為。三是對(duì)在先生效裁判的事實(shí)對(duì)象和效力進(jìn)行了列表歸類(lèi)。關(guān)于舉證責(zé)任倒置，本書(shū)主要探討了非新產(chǎn)品方法專(zhuān)利是否適用舉證責(zé)任倒置問(wèn)題。關(guān)于以自由裁量權(quán)分配舉證責(zé)任，本書(shū)主要總結(jié)了以自由裁量權(quán)分配舉證責(zé)任的四個(gè)考量因素，即：舉證責(zé)任承擔(dān)方的舉證能力遠(yuǎn)較相對(duì)方弱；舉證責(zé)任責(zé)任承擔(dān)方的舉證負(fù)擔(dān)遠(yuǎn)較相對(duì)方沉重；舉證責(zé)任承擔(dān)方主張的事實(shí)發(fā)生的可能性較高；舉證相對(duì)方舉證相對(duì)較容易。第二部分是證據(jù)收集。證據(jù)收集難已成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第*困難事項(xiàng)，但另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人怠于取證、濫用權(quán)利的現(xiàn)象也客觀存在。第二部分的目的是破解知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉證難問(wèn)題，合理界定當(dāng)事人自行收集證據(jù)和法院協(xié)助當(dāng)事人收集證據(jù)的范圍。第二部分有四節(jié)，第*節(jié)論述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)舉證難是由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及其訴訟代理人證據(jù)收集能力不強(qiáng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)收集對(duì)象具有特殊性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)收集程序具有特殊性；知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)收集缺乏制度保障性四個(gè)原因所致。第二節(jié)探討了公證取證、利用行政機(jī)關(guān)行政處理行為收集證據(jù)、通過(guò)網(wǎng)上交易平臺(tái)收集證據(jù)、通過(guò)“陷阱取證”方式收集證據(jù)四種自行收集證據(jù)形式，著重分析了公證證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性瑕疵及效力，列舉了語(yǔ)音證據(jù)保全；對(duì)海量電子證據(jù)進(jìn)行云存儲(chǔ)公證保全；通過(guò)公證方式陷阱取證；公證過(guò)程中使用跟蹤軟件等新技術(shù)帶來(lái)的公證問(wèn)題。第三節(jié)是法院依職權(quán)收集證據(jù)。本書(shū)分析了證據(jù)保全這一較為特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證據(jù)收集方式的現(xiàn)狀，并從理論基礎(chǔ)、功能定位、類(lèi)型條件、程序、實(shí)施、效力、救濟(jì)和規(guī)制、電子證據(jù)保全等方面，按照正當(dāng)程序和比例原則詳細(xì)探討證據(jù)保全中的問(wèn)題，提出證據(jù)保全的規(guī)范化操作意見(jiàn)。在調(diào)查取證部分，本書(shū)建議另增加“有關(guān)案外人持有相關(guān)證據(jù)而拒不提供的；當(dāng)事人一方需要通知的證人因客觀原因難以到庭，且其證言對(duì)認(rèn)定案件事實(shí)有重大影響，確需法院調(diào)查取證的”兩種申請(qǐng)調(diào)查取證的細(xì)化情形。對(duì)于法院依職權(quán)調(diào)查取證的，一是要拓展依職權(quán)調(diào)查取證的類(lèi)型，對(duì)于涉及身份關(guān)系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的事實(shí)，涉及依職權(quán)決定鑒定、勘驗(yàn)的事實(shí)，核實(shí)證據(jù)，可能涉及虛假訴訟的四種情形可以依職權(quán)調(diào)查取證。二是恢復(fù)依職權(quán)調(diào)查取證的兜底條款。三是對(duì)法官依職權(quán)調(diào)查取證予以限制。依職權(quán)調(diào)查取證系在當(dāng)事人未申請(qǐng)和調(diào)查取證的證據(jù)對(duì)待證事實(shí)可能有重要證據(jù)價(jià)值時(shí)方可適用。對(duì)于調(diào)查令制度，本報(bào)告認(rèn)為在限制前提下可以探索使用。在第四節(jié)，本書(shū)提出了建立信息權(quán)——證據(jù)提交義務(wù)——證據(jù)妨礙規(guī)則的完整證據(jù)收集制度，對(duì)證據(jù)收集制度是重大突破。第三部分是證據(jù)提出與交換。第*節(jié)是舉證期限與證據(jù)交換，在第*節(jié)，本書(shū)主要分析了新《民事訴訟法》的創(chuàng)新點(diǎn)，歸納了舉證期限和證據(jù)交換中仍存在未明確法院指定舉證期限的*短時(shí)間、未明確逾期理由、未解決證據(jù)失權(quán)的規(guī)避問(wèn)題、未規(guī)定答辯失權(quán)制度、未規(guī)定逾期舉證費(fèi)用制裁等五個(gè)問(wèn)題，針對(duì)性地總結(jié)了根據(jù)案件類(lèi)型確定法院指定舉證期限的*短時(shí)間或賦予法官自由裁量權(quán)、從寬認(rèn)定逾期舉證理由、規(guī)定失權(quán)規(guī)避的防范制度、規(guī)定答辯失權(quán)制度、增加逾期舉證費(fèi)用制裁五條建議。在第二節(jié)證據(jù)交換中，本書(shū)歸納了證據(jù)交換中庭前侵權(quán)比對(duì)是否屬于證據(jù)交換不明確、庭前證據(jù)交換受制于舉證期限的限定、證據(jù)交換的功能單一、證據(jù)交換的懲罰機(jī)制欠缺、證據(jù)交換中的質(zhì)證后果不明確、涉及商業(yè)秘密案件中，證據(jù)交換是否一定要經(jīng)過(guò)質(zhì)證等六個(gè)問(wèn)題，并針對(duì)性地提出了將庭前侵權(quán)比對(duì)明確規(guī)定為證據(jù)交換的一種方式、證據(jù)交換與舉證期限脫鉤、增加證據(jù)交換的開(kāi)示證據(jù)功能、建立證據(jù)交換的懲罰機(jī)制、規(guī)定證據(jù)交換的法律后果、規(guī)定涉及商業(yè)秘密案件證據(jù)交換的特殊程序六條建議。在第三節(jié)釋明權(quán)中，探討了釋明權(quán)在重大程序事項(xiàng)方面、證據(jù)方面、爭(zhēng)點(diǎn)確定方面、法律方面的適用，并提出法律規(guī)定不得釋明、訴訟方法不得釋明、訴訟結(jié)果不得釋明、合議庭審理的案件非經(jīng)合議不得釋明四條限制釋明權(quán)條款。對(duì)釋明權(quán)行使錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)予以糾正。第四部分是證據(jù)的認(rèn)定。第*節(jié)主要探討了證據(jù)的三性。在真實(shí)性方面，主要討論了網(wǎng)頁(yè)資料、電子郵件、傳真件、問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告等四種較為特殊證據(jù)的真實(shí)性的認(rèn)定。在合法性方面，報(bào)告主要分析了合法性要件的具體含義。在關(guān)聯(lián)性方面，報(bào)告主要探討了證明性和實(shí)質(zhì)性?xún)蓚€(gè)問(wèn)題。第二節(jié)主要解決技術(shù)問(wèn)題的查明問(wèn)題。報(bào)告分析了鑒定、當(dāng)事人及代理人陳述、專(zhuān)家輔助人、專(zhuān)家證人的優(yōu)缺點(diǎn)。報(bào)告提出各種途徑的綜合運(yùn)用的策略：應(yīng)當(dāng)對(duì)某些途徑進(jìn)行整合。即將專(zhuān)家咨詢(xún)意見(jiàn)、專(zhuān)家論證會(huì)意見(jiàn)、部分專(zhuān)門(mén)輔助人意見(jiàn)整合為專(zhuān)家證人意見(jiàn)，并賦予其特定的證人地位；建立鑒定意見(jiàn)與專(zhuān)家意見(jiàn)互補(bǔ)體系；完善裁判者的路徑。報(bào)告提出按照以下順序查明專(zhuān)業(yè)技術(shù)問(wèn)題，當(dāng)事人或代理人能否辯明——專(zhuān)門(mén)輔助人能否說(shuō)明——鑒定及專(zhuān)門(mén)輔助人的質(zhì)詢(xún)——法官心證（在此過(guò)程中專(zhuān)業(yè)型法官和專(zhuān)業(yè)型陪審員發(fā)揮重要作用）*終形成，前一個(gè)步驟能夠解決，就無(wú)必要進(jìn)入到下一個(gè)步驟。報(bào)告對(duì)各種具體途徑的完善進(jìn)行了探索。對(duì)技術(shù)問(wèn)題無(wú)法查明的，報(bào)告提出兩條規(guī)則，一是按舉證責(zé)任分配規(guī)則處理，二是按不利于權(quán)利人規(guī)則處理。第三節(jié)是損害賠償問(wèn)題的證據(jù)審查和事實(shí)認(rèn)定。該節(jié)針對(duì)賠償數(shù)額普遍不高、法定賠償運(yùn)用比例過(guò)高兩個(gè)困擾賠償?shù)膯?wèn)題，提出以下建議：一是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償模式，第*，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)損害賠償?shù)囊话隳Ｊ?，具體包括：從程序上設(shè)置賠償數(shù)額的法庭調(diào)查和辯論程序，賦予權(quán)利人對(duì)賠償模式的選擇權(quán)、變更權(quán)，賦予侵權(quán)人對(duì)賠償模式的抗辯權(quán)，法院認(rèn)定賠償計(jì)算方法的優(yōu)先適用權(quán)。第二，針對(duì)酌定賠償?shù)那泛侠硇裕瑘?bào)告提出探索并用式賠償方法。第*種是權(quán)利人受損侵權(quán)人獲利法定賠償。第二種是權(quán)利人損失損失之外的侵權(quán)利益。第三，提出賠償模式的特殊情形——舉證妨礙規(guī)則的適用。二是詳盡分析權(quán)利人受損，侵權(quán)人獲利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)合理倍數(shù)，權(quán)利人合理開(kāi)支，法定賠償中的常見(jiàn)證據(jù)和認(rèn)定方法。三是將賠償?shù)母饕蛩胤譃橐话阋蛩?，增量因素，減量因素，增強(qiáng)了賠償?shù)拇_定性。

　??？作者：秦善奎秦善奎，紹興市中級(jí)人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭副庭長(zhǎng)，全國(guó)優(yōu)秀法官。執(zhí)筆并完成最高法院關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法調(diào)研重大課題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富，其所主持的多起案件入選浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)十大典型案例和一帶一路案例。