2017年世界發(fā)展報告：治理與法律

目 錄

前言 Ⅰ
致謝 Ⅲ
譯校出版與致謝 Ⅶ
縮略語 Ⅸ


概述 2017年世界發(fā)展報告：治理與法律 2

改善治理，應(yīng)對當(dāng)今的發(fā)展挑戰(zhàn) 2
效果的推動力量：承諾、協(xié)作與合作 5
變革的杠桿：競爭性、動機(jī)、偏好與信仰 13
推進(jìn)變革的力量：精英談判、公民參與和來自國際社會的影響 20
重新思考治理，促進(jìn)發(fā)展 30
報告導(dǎo)覽 34
注釋 35
參考文獻(xiàn) 36

第一部分 重新思考治理，促進(jìn)發(fā)展：概念框架 41

第
1章以治理促發(fā)展：重重挑戰(zhàn)
42

理解發(fā)展政策：直接影響因素和潛在決定因素 42
發(fā)展目標(biāo)和發(fā)展限制因素 45
以治理促進(jìn)下層人口狀況的改善 48
注釋 50
參考文獻(xiàn) 50


第
2章完善治理，促進(jìn)發(fā)展：政策失靈的原因所在
53

條條大路通羅馬：超越制度移植 54
效益驅(qū)動：承諾、協(xié)作與合作 55
權(quán)力不對稱情景下的政策效果 60
變革的杠桿：動機(jī)、偏好和信仰、競爭性 67
動態(tài)的過程：變革驅(qū)動和法律的作用 74
注釋 75
參考文獻(xiàn) 76


焦點1腐敗 80

參考文獻(xiàn) 82

焦點 2管理風(fēng)險過程中的治理挑戰(zhàn) 83


參考文獻(xiàn) 85

第
3章法律的作用
87

法律和政策場域 88
規(guī)范行為：法律的命令性作用 90
制約權(quán)力：法律的構(gòu)成性作用 96
調(diào)節(jié)競爭：法律在變革中的作用 99
走上法治之路 102
注釋 104
參考文獻(xiàn) 104


焦點 3公正有效的法律制度如何脫穎而出？ 108

注釋 112
參考文獻(xiàn) 112


第二部分 以治理促發(fā)展 115

第
4章改善治理　促進(jìn)安全
116

治理可以解決社會中的暴力問題嗎？ 116
安全、治理與權(quán)力息息相關(guān) 117
治理可以從四個方面改善安全狀況 123
結(jié)論 132
注釋 132
參考文獻(xiàn) 133


焦點 4戰(zhàn)時治理 139

注釋 140
參考文獻(xiàn) 141


焦點5犯罪 142

參考文獻(xiàn) 144

第
5章改善治理促進(jìn)增長
145

政策“俘獲”如何滯緩經(jīng)濟(jì)增長的進(jìn)程 145
治理如何對增長施加影響：微觀經(jīng)濟(jì)視角 146
有權(quán)有勢的群體不合理的影響如何對政策產(chǎn)生影響 150
面臨俘獲風(fēng)險情景下的政策制定 155
公共機(jī)構(gòu)的結(jié)構(gòu)如何消除權(quán)力集團(tuán)的影響 157
尋找正確的路徑 162
注釋 164
參考文獻(xiàn) 165

焦點 6中等收入陷阱 170

參考文獻(xiàn) 173


焦點 7公私伙伴關(guān)系 174

注釋 176
參考文獻(xiàn) 176


第
6章改善治理促進(jìn)公平
177

對公平具有重大影響的兩大關(guān)鍵政策場域：投資公共物品，拓展發(fā)展機(jī)遇 179
平等和制度職能：承諾與合作的作用 181
權(quán)力不對稱如何對促進(jìn)公平的政策產(chǎn)生影響 183
創(chuàng)造公平競爭的環(huán)境，提高治理響應(yīng)所有人的能力 189
考量權(quán)力博弈中的不對稱因素，提高政策效果 194
注釋 196
參考文獻(xiàn) 196

焦點 8服務(wù)提供：教育和健康 201

注釋 205
參考文獻(xiàn) 205


第三部分 變革的動力 207

第
7章精英博弈和精英適應(yīng)
208

理解精英博弈 209
精英博弈和不均衡的國家能力 216
拓寬政策場域，加強(qiáng)精英權(quán)力 218
關(guān)于問責(zé)的約束性規(guī)則發(fā)揮政治保險的作用 221
精英通過基于規(guī)則的機(jī)制進(jìn)行調(diào)適 222
通過精英適應(yīng)性行為實現(xiàn)變革的切入點 227
注釋 228
參考文獻(xiàn) 228


焦點９權(quán)力下放 232

注釋 234
參考文獻(xiàn) 234


焦點 10公共服務(wù)改革 235

注釋 238
參考文獻(xiàn) 239


第
8章作為變革代理人的公民
241

通過投票箱實現(xiàn)變革 242
通過政治組織啟動改革：政黨的作用 248
通過社會組織啟動變革 253
引導(dǎo)性參與和公共協(xié)商的作用 259
改革切入點：將公民的主觀能動性理解為集體行動問題 261



注釋 262
參考文獻(xiàn) 263


焦點 11從公民參與的透明度到責(zé)任性 267

注釋 270
參考文獻(xiàn) 270


焦點12媒體 272

注釋 274
參考文獻(xiàn) 274


第
9章密切聯(lián)系世界中的治理
277

跨國主義和國內(nèi)政策場域 277
跨國規(guī)則和制度：擴(kuò)大的合作與改革的焦點 280
外國援助與治理 287
注釋 295
參考文獻(xiàn) 296


焦點 13非法資金流動 300

注釋 302
參考文獻(xiàn) 303


專欄

專欄0.1　什么是治理 ? 3
專欄0.2　治理的目標(biāo)是什么？實現(xiàn)安全、增長和公平的目標(biāo) 5
專欄0.3　權(quán)力的思想和思想的力量 9
專欄0.4　為什么有些人聽到“綠色增長”時會勃然大怒 11
專欄0.5　加強(qiáng)收集發(fā)展數(shù)據(jù)動機(jī)的必要性 13
專欄0.6　法律和規(guī)范的多元主義 15
專欄0.7　向法治轉(zhuǎn)型 16
專欄0.8　“規(guī)則博弈”：關(guān)注行動的發(fā)生地 20
專欄0.9　精英和公民：政策場域中的名人錄？ 21
專欄0.10　誰是精英，他們都從事何種事業(yè)？在 12國中進(jìn)行的精英調(diào)查結(jié)
果 23
專欄0.11　直接民主阻礙了瑞士女性的投票權(quán) 27
專欄0.12　國內(nèi)資源動員、外國援助和問責(zé) 30
專欄0.13　2017年世界發(fā)展報告框架對行動的意義是什么？政策效果周期 32
專欄0.14　改革者可以汲取的、來自“規(guī)則博弈”的經(jīng)驗教訓(xùn)：合法性最終是
如何形成的？ 33
專欄1.1　什么是治理 ? 43
專欄1.2　治理的目標(biāo)是什么？實現(xiàn)安全、增長和公平的目標(biāo) 46
專欄1.3　國家的不連貫性 49


專欄2.1　承諾、協(xié)作與合作的微觀基礎(chǔ)：來自博弈論的視角 55
專欄2.2　對制度的信任源于承諾的兌現(xiàn) 57
專欄2.3　博弈論和政治權(quán)力的根源 61
專欄2.4　政策場域的名人錄：玻利維亞社會政策案例 63
專欄2.5　交易成本、不完全契約和政治協(xié)議：為什么土地再分配政策常常流于
失敗 64
專欄2.6　能力和規(guī)范如何影響權(quán)力不對稱，權(quán)力不對稱又如何反過來影響能力
和規(guī)范 66
專欄2.7　“規(guī)則博弈”：關(guān)注行動的發(fā)生地 67
專欄2.8　在時間的推移中使合作更有可能得到維系的因素 68
專欄2.9　自愿性遵守承諾和合法性的建筑砌塊 69
專欄2.10　一個國際委員會如何在危地馬拉促成抵制對罪犯有罪不罰的可信承
諾 70
專欄2.11　巴西引進(jìn)電子投票的舉措如何重塑政策場域并導(dǎo)向更加親貧的政
策 72
專欄2.12　“規(guī)則博弈”：改革者所應(yīng)汲取的教訓(xùn) 74
專欄3.1　什么是法律 ? 88
專欄3.2　法律和規(guī)范的多元主義 89
專欄3.3　法律的起源：理論和實踐 91
專欄3.4　向法治的轉(zhuǎn)型 103
專欄3.5　理解具體語境中法律的作用 103
專欄4.1　現(xiàn)代治理是如何產(chǎn)生的，這一過程為當(dāng)今的“脆弱”國家提供了經(jīng)驗
教訓(xùn) 119
專欄4.2　基于性別的暴力、權(quán)力和規(guī)范之間持久的聯(lián)系 120
專欄4.3　可以引起沖突并且常常結(jié)合在一起發(fā)揮作用的幾大因素 121
專欄5.1　為什么一些人聽到“綠色增長”時會勃然大怒 153
專欄5.2　政策設(shè)計中的參與式機(jī)制：波斯尼亞和黑塞哥維那的“推土機(jī)倡
議” 163
專欄6.1　什么是公平 ? 178
專欄6.2　惡性循環(huán)：不平等如何產(chǎn)生不平等 180
專欄6.3　擴(kuò)大并保障土地獲得機(jī)遇的舉措常常導(dǎo)致政策俘獲 184
專欄6.4　界定和衡量庇護(hù)主義 185
專欄6.5　即使存在參與式方案，地方精英仍然能夠俘獲公共支出 194
專欄6.6　設(shè)計社會安全網(wǎng)，消除談判力的不對稱 195
專欄7.1　識別精英的專家調(diào)研 210
專欄7.2　什么時候精英具有引入促進(jìn)競爭性和問責(zé)性的規(guī)則體系的動
機(jī)？ 215

專欄7.3　尼日利亞的小范圍效益 217


專欄7.4　女性精英和女性領(lǐng)導(dǎo)人 226

專欄8.1　社會運(yùn)動和自下而上的改革壓力：印度的信息權(quán)立法 256
專欄8.2　在沖突后環(huán)境中動員女性和提倡基于性別的政策：撒哈拉沙漠以南非
洲案例 257
專欄9.1　次優(yōu)最佳干預(yù)措施的合法化：全球公共物品的治理選擇和巴黎氣候變
化協(xié)議 283
專欄9.2　援助作為跨國規(guī)則和觀念的提供機(jī)制 288
專欄9.3　援助對國內(nèi)資源動員的影響：證據(jù)如何說？ 292
專欄9.4　超越技術(shù)統(tǒng)治主義的方法：制定發(fā)展政策時打開政治與權(quán)力的考量之
門 293

圖

圖0.1　長期增長更多的是一個別在發(fā)展道路上犯錯的問題，而非增長的速度有
多快的問題 7
圖0.2　更加公平的權(quán)力平衡與安全成果呈正相關(guān)關(guān)系 10
圖0.3　政治關(guān)系的價值：蘇哈托統(tǒng)治時期的印度尼西亞 10
圖0.4　主管者、代理人和客戶：被作為商品出售的責(zé)任 12
圖0.5　2011年阿拉伯春天動亂對突尼斯和阿拉伯埃及共和國造成的影響是，
公務(wù)員的招募數(shù)量以指數(shù)方式增加 17
圖0.6　在低收入國家（或經(jīng)濟(jì)體）和中等收入國家（或經(jīng)濟(jì)體）中，廣泛參與管
理決策的規(guī)范渠道有限 19
圖0.7　2017年世界發(fā)展報告框架：治理、法律與發(fā)展 21
圖B0.10.1　國家統(tǒng)治聯(lián)盟中的精英行動者因國家和時間的差異而差異很大 23
圖0.8　選舉民主制在推廣，但是選舉的誠信度卻在下降 26
圖0.9　幾十年的進(jìn)步后，全球的公民空間又呈現(xiàn)出縮減的趨勢 28
圖0.10　在許多發(fā)展中國家（或經(jīng)濟(jì)體）中，援助在國內(nèi)生產(chǎn)總值和政府收入
中所占的比例很大 29
圖B0.13.1　政策效果周期 32
圖1.1　盡管 5歲下兒童的死亡率持續(xù)下降，國家間和一國國內(nèi)的不平等問題依
然很嚴(yán)峻 43
圖1.2　經(jīng)濟(jì)增長以安全為條件 47
圖2.1　盡管智利和蒙古管理自然資源收入的規(guī)則相似，但智利的支出模式更注
重遵守承諾 55
圖B2.2.1　在實驗室博弈中，當(dāng)承諾得到兌現(xiàn)時，公民的福利隨之增加 58
圖B2.4.1　玻利維亞規(guī)范的和實際的政策網(wǎng)絡(luò)，2010年 63
圖B2.11.1　對巴西教育程度很低或者沒有受過教育的選民而言，和紙質(zhì)選票相
比，電子選票大大降低了選民參與投票的難度 72
圖B2.11.2　電子投票的引入降低了巴西無效選票的數(shù)量 73


圖2.2　2017年世界發(fā)展報告框架：治理、法律和發(fā)展 75
圖S1.1　發(fā)展只能解釋腐敗控制的一半變化 82
圖B3.3.1　投資者保護(hù)和債權(quán)人權(quán)利的變化對經(jīng)濟(jì)成果的影響微不足道 91
圖3.1　憲法已經(jīng)是普遍存在的現(xiàn)象，但是憲法常常被取而代之或者被修改 97
圖3.2　在任何一個國家，書面法律和被執(zhí)行的法律之間都存在差異，但是一般
而言，高收入經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家比中低收入國家的表現(xiàn)要好 97
圖3.3　法治與高收入的關(guān)系非常密切 102
圖S3.1　盡管高收入經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國家具有完善的法律制度，發(fā)展中國
家的制度質(zhì)量和收入之間的變化卻存在著差異 109
圖S3.2　司法獨立的法理意義和實際表現(xiàn)之間的相關(guān)性很薄弱 110
圖4.1　暴力活動給發(fā)展造成了高額成本 117
圖4.2　暴力沖突與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的降低相關(guān) 117
圖4.3　公正的權(quán)力平衡與積極的安全成果相關(guān) 126
圖4.4　限制國家的權(quán)力可以保障安全 127
圖4.5　2011年阿拉伯春天動亂之后突尼斯和阿拉伯埃及共和國雇用的公務(wù)員
人數(shù)以指數(shù)的方式增長 129
圖S5.1　在過去的 800年中，歐洲的兇殺犯罪率急劇下降 143
圖5.1　公司獲得建筑許可證的時間跨度差異很大 145
圖5.2　人均收入和治理呈現(xiàn)相關(guān)性關(guān)系 147
圖5.3　中期增長和治理并不相關(guān) 148
圖5.4　在印度尼西亞，具有政治關(guān)系的企業(yè)在政治聯(lián)系受損時其股票價值會降
低 151
圖5.5　中低收入國家的規(guī)范化制衡體系比較薄弱 160
圖5.6　在中低收入國家中，廣泛參與管理決策的規(guī)范渠道有限 162
圖S6.1　許多國家（或經(jīng)濟(jì)體）未能出現(xiàn)與高收入國家趨同的趨勢 170
圖S6.2　和沒有避免中等收入增長陷阱的國家相比，脫離中高收入水平實現(xiàn)高
收入水平的國家在遏制腐敗和改善問責(zé)制度方面的力度較大 172
圖S7.1　在發(fā)展中國家中，私營企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的活動依然有
限 175
圖6.1　通過運(yùn)用稅收和轉(zhuǎn)移支付等工具以及提供獲得基本服務(wù)的機(jī)會，國家能
夠干預(yù)最終成果的分配，從而改善公平問題 179
圖B6.2.1　俘獲與較低的承諾水平相關(guān) 180
圖6.2　當(dāng)承諾力度不足時，公民遵守規(guī)則的意愿也低（地下經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)） 182
圖6.3　懼怕制裁的心理和參與決策進(jìn)程能夠促進(jìn)合作 183
圖6.4　在庇護(hù)主義盛行的環(huán)境中，一個政治家可能成為服務(wù)提供商的代理
人 186
圖6.5　在中東和北非的一些國家中，相當(dāng)大一部分公民相信在獲得政府的就業(yè)
機(jī)會時，關(guān)系和職業(yè)資格一樣重要，甚至比職業(yè)資格更重要 187


圖6.6　在歐洲和中亞，用于教育和健康服務(wù)的不規(guī)范支付行為廣泛存在 188
圖6.7　依托學(xué)校管理培訓(xùn)賦權(quán)家長有助于減少肯尼亞的俘獲（教師缺勤）現(xiàn)
象 193
圖B7.1.1　國家統(tǒng)治聯(lián)盟中的精英行動者因國家和時期不同而迥然相異 210
圖7.1　在美國，經(jīng)濟(jì)精英的偏好比公民的偏好更能預(yù)測政策將是否被采
納 212
圖7.2　如果喪失權(quán)力的成本很高，精英更可能拒絕承認(rèn)支持反對方的選舉結(jié)
果，而且轉(zhuǎn)向基于規(guī)則的競爭性和問責(zé)性的可能性也較低 214
圖B7.2.1　政治不確定性和喪失權(quán)力成本之間的互動 215
圖7.3　隨著政黨制度化程度的加深，橫向和縱向的問責(zé)機(jī)制也更加普遍 218
圖7.4　更大的意識形態(tài)一致性與統(tǒng)治聯(lián)盟更大的凝聚力、更加制度化的精英互
動相關(guān) 224
圖7.5　當(dāng)經(jīng)濟(jì)權(quán)力反映了政治權(quán)力的分布時，能夠約束權(quán)力的制度就更
少 227
圖8.1　在肯尼亞，選舉改變了統(tǒng)治精英的動機(jī)，降低了民族偏愛的范圍 243
圖8.2　選舉民主制正在擴(kuò)展，但是選舉的誠信度卻在持續(xù)下降 243
圖8.3　盡管公民認(rèn)為選舉是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要路徑，在世界范圍內(nèi)，相信選舉是
誠信選舉的被調(diào)查者比例不足一半 244
圖8.4　1945年至 2015年期間，世界范圍內(nèi)投票者流轉(zhuǎn)率顯示了公民參與不平
等的程度和政策偏好代表性發(fā)生偏差的風(fēng)險 245
圖8.5　盡管多黨制的擴(kuò)展增加了公民參與的機(jī)遇，但是居于主導(dǎo)地位的政黨對
選舉競爭施加了實際的限制 249
圖8.6　和奉行庇護(hù)主義的政黨相比，綱領(lǐng)性政黨能夠更好地提高公共服務(wù)的質(zhì)
量，在競爭性的政黨體制中尤其是這樣 250
圖8.7　綱領(lǐng)性政黨傾向于在發(fā)展水平較高的階段崛起，但是處于類似發(fā)展階段
的國家之間存在著巨大的差異 251
圖8.8　和競爭性體制相比，一黨制引入公共資金法律規(guī)范的可能性較低，這表
明一黨制是降低競爭性的制度 252
圖8.9　平均而言，政黨現(xiàn)在是世界上最不受人們信任的政治制度 253
圖8.10　經(jīng)過幾十年的發(fā)展，由于政府采取了對媒體和公民社團(tuán)更為嚴(yán)格的限
制措施，全球范圍內(nèi)的公民活動空間正在縮減 254
圖8.11　利用數(shù)字革命，社會運(yùn)動正日益跨越民族國家的界限進(jìn)行組織動
員 255
圖B8.2.1　在從沖突中崛起的國家中，女性的政治參與率較高 257
圖B8.2.2　在非洲，沖突后國家更有可能將女性權(quán)利納入到憲法的規(guī)定中 257
圖8.12　在巴西，參與式預(yù)算的在線投票會加劇既有的不平等問題 261


圖S11.1　透明度并不足以解決問題：實現(xiàn)信息倡議有效性的三大條件 268
圖9.1　通過改變辯論的態(tài)勢、轉(zhuǎn)變行動者的動機(jī)或者塑造行動者規(guī)范，國際行
動者能夠?qū)鴥?nèi)政策場域產(chǎn)生影響 278
圖9.2　跨境規(guī)則和法律協(xié)議大大增加了 280
圖9.3　在全球條約和協(xié)議的促進(jìn)和支持下，“權(quán)利革命”造成了權(quán)力相關(guān)的規(guī)
范在全球范圍內(nèi)的推廣 285
圖9.4　人權(quán)協(xié)議在傳播，但是國家政績的實際變化卻落在后面 286
圖9.5　自 1990年以來，性別配額法律在世界范圍內(nèi)得到擴(kuò)展 286
圖9.6　在許多發(fā)展中國家中（或經(jīng)濟(jì)體），援助在國內(nèi)生產(chǎn)總值中占據(jù)的比例
很大 290
圖9.7　就接受的援助額與人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的提高而言，低收入國家（或經(jīng)濟(jì)
體）和中低收入國家（或經(jīng)濟(jì)體）之間存在著巨大的差異 290

地圖

地圖B1.3.1　玻利維亞選擇性干預(yù)范圍的國家在場和總體密度，2010年 49

表

表0.1　三大制度職能，即承諾、協(xié)作與合作是實現(xiàn)政策效果的基本條件
表0.2　重新思考治理，從而促進(jìn)發(fā)展的三大原則 31
表B2.1.1　博弈論中的協(xié)作與合作模型 56
表B2.2.1　信任來源 57
表B2.3.1　合作或非合作的收益 61
表2.1　重新審視以治理促發(fā)展的三大原則 74
表S11.1　公民參與的積極成果和負(fù)面結(jié)果 269
表9.1　通過動機(jī)、偏好和競爭性對國內(nèi)治理施加影響的跨國行動者、工具和機(jī)
制 282
表S13.1　產(chǎn)生非法資金流動的行動 301