2020中華人民共和國股權(quán)投融資法律法規(guī)全書（含相關(guān)政策含最新修訂）

目錄
一、綜合
優(yōu)化營商環(huán)境條例（2019.10.22）
1.公司
中華人民共和國公司法（1993.12.29）（2013.12.28修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（一）（2006.4.28）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（二）（2008.5.12）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（三）（2011.1.27）（2014.2.20修正）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定（四）（2017.8.25）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規(guī)定(五)（2019.4.28）
中華人民共和國公司登記管理條例（1994.6.24）（2016.2.6修訂）
上市公司章程指引（2019年修訂）（2016.9.30）（2019.4.17修訂）
上市公司行業(yè)分類指引（2012年修訂）（2012.10.26）
2.證券
中華人民共和國證券法（1998.12.29）（2019.12.28修訂）
中華人民共和國證券投資基金法（2003.10.28）（2015.4.24修正）
證券公司監(jiān)督管理條例（2008.4.23）（2014.7.29修訂）
3.破產(chǎn)
中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（2006.8.27）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（一）（2011.9.9）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定（二）（2013.9.5）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》若干問題的規(guī)定(三)（2019.3.27）
4.國有資產(chǎn)
中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（2008.10.28）
國有資產(chǎn)評估管理辦法（1991.11.16）
企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例（2003.5.27）（2019.3.2修訂）
二、公司并購、重組
上市公司收購管理辦法（2006.7.31）（2014.10.23修訂）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條及《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十三條有關(guān)限制股份轉(zhuǎn)讓的適用意見——證券期貨法律適用意見第4號（2009.5.19）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條有關(guān)上市公司嚴重財務(wù)困難的適用意見——證券期貨法律適用意見第7號（2011.1.10）
《上市公司收購管理辦法》第六十二條、第六十三條有關(guān)要約豁免申請的條款發(fā)生競合時的適用意見——證券期貨法律適用意見第8號（2011.1.17）
《上市公司收購管理辦法》第七十四條有關(guān)通過集中競價交易方式增持上市公司股份的收購完成時點認定的適用意見——證券期貨法律適用意見第9號（2011.1.17）（2017.12.7修訂）
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.10.23）（2019.10.18修正）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第三條有關(guān)擬購買資產(chǎn)存在資金占用問題的適用意見——證券期貨法律適用意見第10號（2011.1.17）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十二條上市公司在12個月內(nèi)連續(xù)購買、出售同一或者相關(guān)資產(chǎn)的有關(guān)比例計算的適用意見——證券期貨法律適用意見第11號（2011.1.17）
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十四條、第四十四條的適用意見——證券期貨法律適用意見第12號（2019.10.18）
關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定（2008.4.16）（2016.9.9修訂）
關(guān)于加強與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定（2012.11.6）（2016.9.9修訂）
上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法（2008.6.3）
上市公司重大資產(chǎn)重組申報工作指引（2008.5.20）
中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程（2018年修訂）（2014.4.20）（2018.7.3修訂）
上市公司并購重組審核工作規(guī)程（2017年修訂）（2017.7.25）
科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定（2019.8.23）
外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法（2005.12.31）（2015.10.28修正）
關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定（2006.8.8）（2009.6.22修訂）
商務(wù)部實施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定（2011.8.25）
非上市公眾公司收購管理辦法（2014.6.23）
非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（2014.6.23）
《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十八條、第十九條有關(guān)規(guī)定的適用意見——證券期貨法律適用意見第14號（2018.10.26）
三、涉 外 投 資
1.境外投資
境外投資管理辦法（2014.9.6）
企業(yè)境外投資管理辦法（2017.12.26）
中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法（2017.1.7）
國有企業(yè)境外投資財務(wù)管理辦法（2017.6.12）
民營企業(yè)境外投資經(jīng)營行為規(guī)范（2017.12.6）
2.外商投資
中華人民共和國外商投資法（2019.3.15）
中華人民共和國外商投資法實施條例（2019.12.26）（994）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋（2019.12.26）（998）
外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定(2010.1.29)（2019.8.8修訂）
國務(wù)院關(guān)于進一步做好利用外資工作的意見(2019.10.30)
最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)（2010.8.5）
四、企 業(yè) 上 市
1.境內(nèi)上市發(fā)行
（1）主板和中小板
首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法（2006.5.17）（2018.6.6修正）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條“實際控制人沒有發(fā)生變更”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第1號（2007.11.25）
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十二條發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化的適用意見——證券期貨法律適用意見第3號（2008.5.19）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知（2001.1.20）
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定（2013.12.2）（2014.3.21修訂）
上海證券交易所股票上市規(guī)則（2019年修訂）（2019.4修訂）
深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2018年修訂）（2018.11修訂）（2019.4.30修正）
（2）創(chuàng)業(yè)板
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（2014.5.14）
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（2014.5.14）（2018.6.6修正）
創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定（2009.6.30）
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年修訂）（2018.11修訂）（2019.4.30修正）
（3）科創(chuàng)板
科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）（2019.3.1）
科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)（2019.3.1）
上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則(2019.3.1)（2019.4.30修訂）
科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（2019.5.31）
科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則(2019.5.31)
*科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定(2019.8.23)加*的文件為重見件，收錄在本書其他位置。（176）
（4）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板新三板、四板均屬于場外市場，在新三板、四板掛牌雖非《證券法》意義上的上市，但卻是我國多層次資本市場的重要組成部分，故本書對其核心文件仍予收錄。）
國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定（2013.12.13）
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法（2013.1.31）（2017.12.7修正）
（5）區(qū)域性股權(quán)市場（四板）
區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)督管理試行辦法（2017.5.3）
區(qū)域性股權(quán)市場信息報送指引（試行）（2018.2.12）
（6）B股
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定（1995.12.25）
股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則（1996.5.3）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于企業(yè)發(fā)行B股有關(guān)問題的通知（1999.5.19）
中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民個人投資境內(nèi)上市外資股若干問題的通知（2001.2.21）
對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見（2001.10.8）
（7）再融資
上市公司證券發(fā)行管理辦法（2006.5.6）（2008.10.9修訂）
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條“違規(guī)對外提供擔保且尚未解除”的理解和適用——證券期貨法律適用意見第5號（2009.7.9）
上市公司非公開發(fā)行股票實施細則（2007.9.17）（2017.2.15修訂）
（8）上市保薦
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2008.10.17）（2017.12.7修訂）
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引（2009.3.27）
（9）發(fā)行與承銷
證券發(fā)行與承銷管理辦法（2013.12.13）（2018.6.15修訂）
中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法（2006.5.9）（2017.7.7修正）
關(guān)于加強新股發(fā)行監(jiān)管的措施（2014.1.12）
優(yōu)先股試點管理辦法（2014.3.21）
超額配售選擇權(quán)試點意見（2001.9.3）
（10）資金使用
中國證券監(jiān)督管理委員會、國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知（2003.8.28）（2017.12.7修正）
中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知（2005.11.14）
（11）股權(quán)激勵
上市公司股權(quán)激勵管理辦法（2016.7.13）（2018.8.15修正）
國有控股上市公司（境內(nèi)）實施股權(quán)激勵試行辦法（2006.9.30）
（12）退市
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于改革完善并嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（2014.10.15）（2018.7.27修正）
上海證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法（2018.11.6）
深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法（2018.11.16）
2.境外上市發(fā)行
國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定（1994.8.4）
到境外上市公司章程必備條款（1994.8.27）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于境外上市公司非境外上市股份集中登記存管有關(guān)事宜的通知（2007.3.28）
關(guān)于股份有限公司境外發(fā)行股票和上市申報文件及審核程序的監(jiān)管指引（2012.12.20）
國家外匯管理局關(guān)于境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知（2014.12.26）
3.股權(quán)變動
（1）增持與減持
上市公司回購社會公眾股份管理辦法（試行）（2005.6.16）
關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補充規(guī)定（2008.10.9）
上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定（2017.5.26）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司控股股東在股權(quán)分置改革后增持社會公眾股份有關(guān)問題的通知（2005.6.16）
關(guān)于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見（2014.6.20）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司大股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員增持本公司股票相關(guān)事項的通知（2015.7.8）
（2）股份轉(zhuǎn)讓
上市公司國有股權(quán)監(jiān)督管理辦法（2018.5.16）
上市公司國有股東標識管理暫行規(guī)定（2007.6.30）
（3）股權(quán)分置改革
上市公司股權(quán)分置改革管理辦法（2005.9.4）
上市公司股權(quán)分置改革相關(guān)會計處理暫行規(guī)定（2005.11.14）
商務(wù)部、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革涉及外資管理有關(guān)問題的通知（2005.10.26）
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于已完成股權(quán)分置改革的上市公司原非流通股股份轉(zhuǎn)讓有關(guān)問題的通知（2006.8.2）
4.信息披露
（1）信息披露管理
上市公司信息披露管理辦法（2007.1.30）
公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（2019.7.26）
（2）信息披露規(guī)則
①上市公司信息披露內(nèi)容與格式準則
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——招股說明書（2015年修訂）（2015.12.30）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式（2017年修訂）（2017.12.26）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第5號——公司股份變動報告的內(nèi)容與格式（2007年修訂）（2007.6.28）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件（2006年修訂）（2006.5.18）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第10號——上市公司公開發(fā)行證券申請文件（2006.5.8）
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第11號——上市公司公開發(fā)行證券募集說明書（2006.5.8）