守住底線：婁秋琴企業(yè)合規(guī)必修課

第一篇　把好企業(yè)設立關——邁好揚帆啟航第一步
　　　　　第一章　企業(yè)設立中的風險提示
　　　　　　　一、虛報注冊資本罪
　　　　　　　二、虛假出資、抽逃出資罪
　　　　　第二章　企業(yè)設立中的風險分析
　　　　　　　一、虛報注冊資本的風險
　　　　　　　二、虛假出資、抽逃出資的風險
　　　　　第三章　企業(yè)設立中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、審查申請設立的公司性質(zhì)
　　　　　　　二、掌握哪些主體容易引發(fā)風險
　　　　　　　三、自查容易引發(fā)風險的行為
　　　　　　　四、評估違規(guī)行為產(chǎn)生的后果
　　　　　　　五、了解行為產(chǎn)生的法律責任
第二篇　勞動用工莫小視——不發(fā)工資引牢獄之災
　　　　　第一章　勞動用工中的風險提示
　　　　　　　一、拒不支付勞動報酬罪
　　　　　　　二、雇用童工從事危重勞動罪
　　　　　　　三、強迫勞動罪
　　　　　　　四、強令、組織他人違章冒險作業(yè)罪
　　　　　第二章　勞動用工中的風險分析
　　　　　　　一、拒不支付勞動報酬的風險
　　　　　　　二、雇用童工從事危重勞動的風險
　　　　　　　三、強迫勞動的風險
　　　　　　　四、強令、組織他人違章冒險作業(yè)的風險
　　　　　第三章　勞動用工中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、把好招聘錄用關
　　　　　　　二、把好薪酬管理關
　　　　　　　三、用工方式要得當
　　　　　　　四、安全規(guī)程要重視
第三篇　人員治理最關鍵——警惕企業(yè)的貪官污吏
　　　　　第一章　人員治理中的風險提示
　　　　　　　一、侵占類犯罪
　　　　　　　二、挪用類犯罪
　　　　　　　三、受賄類犯罪
　　　　　　　四、行賄類犯罪
　　　　　　　五、背信類犯罪
　　　　　　　六、瀆職類犯罪
　　　　　　　七、瓜分類犯罪
　　　　　　　八、其他類犯罪
　　　　　第二章　人員治理中的風險分析
　　　　　　第一節(jié)　侵占類犯罪的風險
　　　　　　　一、職務侵占的風險
　　　　　　　二、貪污的風險
　　　　　　第二節(jié)　挪用類犯罪的風險
　　　　　　　一、挪用資金的風險
　　　　　　　二、挪用公款的風險
　　　　　　第三節(jié)　受賄類犯罪的風險
　　　　　　　一、非國家工作人員受賄的風險
　　　　　　　二、受賄的風險
　　　　　　　三、單位受賄的風險
　　　　　　　四、利用影響力受賄的風險
　　　　　　第四節(jié)　行賄類犯罪的風險
　　　　　　　一、對非國家工作人員行賄的風險
　　　　　　　二、行賄的風險
　　　　　　　三、單位行賄的風險
　　　　　　　四、對有影響力的人行賄的風險
　　　　　　　五、對外國公職人員、國際公共組織官員行賄的風險
　　　　　　　六、對單位行賄的風險
　　　　　　第五節(jié)　背信類犯罪的風險
　　　　　　　一、背信損害上市公司利益的風險
　　　　　　　二、非法經(jīng)營同類營業(yè)的風險
　　　　　　　三、為親友非法牟利的風險
　　　　　　第六節(jié)　瀆職類犯罪的風險
　　　　　　　一、國有公司、企業(yè)人員失職、濫用職權的風險
　　　　　　　二、簽訂、履行合同失職被騙的風險
　　　　　　第七節(jié)　瓜分類犯罪的風險
　　　　　　　一、徇私舞弊低價折股、出售國有資產(chǎn)的風險
　　　　　　　二、私分國有資產(chǎn)的風險
　　　　　　第八節(jié)　其他類犯罪的風險
　　　　　　　一、巨額財產(chǎn)來源不明的風險
　　　　　　　二、隱瞞境外存款的風險
　　　　　第三章　人員治理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、樹立企業(yè)廉潔和忠誠文化
　　　　　　　二、制定并執(zhí)行科學的治理結構
　　　　　　　三、建立健全內(nèi)控制度和監(jiān)督機制
　　　　　　　四、制定員工行為規(guī)范手冊
　　　　　　　五、組織員工培訓
　　　　　　　六、定期開展風險識別和評估工作
　　　　　　　七、建立健全內(nèi)部稽核和審計制度
　　　　　　　八、積極應對刑事合規(guī)危機
第四篇　稅務管理風險大——平穩(wěn)度過企業(yè)重災區(qū)
　　　　　第一章　稅務管理中的風險提示
　　　　　　　一、繳稅類犯罪
　　　　　　　二、發(fā)票類犯罪
　　　　　第二章　稅務管理中的風險分析
　　　　　　第一節(jié)　繳稅類犯罪的風險
　　　　　　　一、逃稅的風險
　　　　　　　二、抗稅的風險
　　　　　　　三、逃避追繳欠稅的風險
　　　　　　　四、騙取出口退稅的風險
　　　　　　第二節(jié)　發(fā)票類犯罪的風險
　　　　　　　一、虛開增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風險
　　　　　　　二、虛開發(fā)票的風險
　　　　　　　三、偽造、出售偽造的增值稅專用發(fā)票的風險
　　　　　　　四、非法制造、出售非法制造的用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風險
　　　　　　　五、非法制造、出售非法制造的發(fā)票的風險
　　　　　　　六、非法出售增值稅專用發(fā)票的風險
　　　　　　　七、非法出售用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票的風險
　　　　　　　八、非法出售發(fā)票的風險
　　　　　　　九、非法購買、購買偽造的增值稅專用發(fā)票的風險
　　　　　　　十、持有偽造的發(fā)票的風險
　　　　　第三章　稅務管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、形成良好的企業(yè)稅務文化
　　　　　　　二、完善企業(yè)相關組織架構
　　　　　　　三、加快稅務信息化建設
　　　　　　　四、制定企業(yè)稅務風險管控制度
第五篇　企業(yè)融資有講究——策劃要有節(jié)制和方法
　　　　　第一章　企業(yè)融資中的風險提示
　　　　　　　一、證券融資類犯罪
　　　　　　　二、貸款融資類犯罪
　　　　　　　三、 募集融資類犯罪
　　　　　第二章　企業(yè)融資中的風險分析
　　　　　　第一節(jié)　證券融資類犯罪的風險
　　　　　　　一、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的風險
　　　　　　　二、欺詐發(fā)行證券的風險
　　　　　　第二節(jié)　貸款融資類犯罪的風險
　　　　　　　一、貸款詐騙的風險
　　　　　　　二、騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證的風險
　　　　　　　三、高利轉貸的風險
　　　　　　第三節(jié)　募集融資類犯罪的風險
　　　　　　　一、非法吸收公眾存款的風險
　　　　　　　二、集資詐騙的風險
　　　　　第三章　企業(yè)融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、證券融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　二、貸款融資中的刑事合規(guī)
　　　　　　　三、募集融資中的刑事合規(guī)
第六篇　市場運作要得當——助企業(yè)發(fā)展一臂之力
　　　　　第一章　市場運作中的風險提示
　　　　　　　一、信息類犯罪
　　　　　　　二、合同類犯罪
　　　　　　　三、宣傳類犯罪
　　　　　　　四、經(jīng)營類犯罪
　　　　　第二章　市場運作中的風險分析
　　　　　　第一節(jié)　信息類犯罪的風險
　　　　　　　一、侵犯公民個人信息的風險
　　　　　　　二、侵犯商業(yè)秘密的風險
　　　　　　　三、為境外竊取、刺探、售賣、非法提供商業(yè)秘密的風險
　　　　　　第二節(jié)　合同類犯罪的風險
　　　　　　　一、合同詐騙的風險
　　　　　　　二、簽訂履行合同失職被騙的風險
　　　　　　第三節(jié)　宣傳類犯罪的風險
　　　　　　　一、虛假廣告的風險
　　　　　　　二、損害商業(yè)信譽、商品聲譽的風險
　　　　　　第四節(jié)　經(jīng)營類犯罪的風險
　　　　　　　一、非法經(jīng)營的風險
　　　　　　　二、組織、領導傳銷活動的風險
　　　　　　　三、強迫交易的風險
　　　　　　　四、串通投標的風險
　　　　　第三章　市場運作中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、依法收集信息，合規(guī)開展業(yè)務
　　　　　　　二、認真簽署合同，防止騙和被騙
　　　　　　　三、善于運用廣告，避免虛假宣傳
　　　　　　　四、正當評價對手，尊重他人商譽
　　　　　　　五、合法運作經(jīng)營，注意方式手段
第七篇　產(chǎn)品質(zhì)量關天下——避免害人害己害企業(yè)
　　　　　第一章　質(zhì)量管理中的風險提示
　　　　　　　一、生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪
　　　　　　　二、生產(chǎn)、銷售假藥罪
　　　　　　　三、生產(chǎn)、銷售劣藥罪
　　　　　　　四、妨害藥品管理罪
　　　　　　　五、生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的食品罪
　　　　　　　六、生產(chǎn)、銷售有毒、有害食品罪
　　　　　　　七、生產(chǎn)、銷售不符合標準的醫(yī)用器材罪
　　　　　　　八、生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的產(chǎn)品罪
　　　　　　　九、生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子罪
　　　　　　　十、生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標準的化妝品罪
　　　　　第二章　質(zhì)量管理中的風險分析
　　　　　　　一、生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品的風險
　　　　　　　二、生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥、不符合標準的醫(yī)用器材的風險
　　　　　　　三、妨害藥品管理的風險
　　　　　　　四、生產(chǎn)、銷售不符合安全標準、有毒、有害食品的風險
　　　　　　　五、生產(chǎn)、銷售不符合安全標準的產(chǎn)品的風險
　　　　　　　六、生產(chǎn)、銷售偽劣農(nóng)藥、獸藥、化肥、種子的風險
　　　　　　　七、生產(chǎn)、銷售不符合衛(wèi)生標準的化妝品的風險
　　　　　第三章　產(chǎn)品質(zhì)量管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、樹立依法經(jīng)營的意識和以質(zhì)取勝的理念
　　　　　　　二、掌握產(chǎn)品的質(zhì)量標準和要求
　　　　　　　三、建立健全產(chǎn)品質(zhì)量管理制度
　　　　　　　四、建立健全產(chǎn)品質(zhì)量責任體系
　　　　　　　五、產(chǎn)品質(zhì)量認證和企業(yè)質(zhì)量體系認證
第八篇　知識產(chǎn)權要重視——永葆市場核心競爭力
　　　　　第一章　知識產(chǎn)權管理中的風險提示
　　　　　　　一、假冒注冊商標罪
　　　　　　　二、銷售假冒注冊商標的商品罪
　　　　　　　三、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識罪
　　　　　　　四、假冒專利罪
　　　　　　　五、侵犯著作權罪
　　　　　　　六、銷售侵權復制品罪
　　　　　　　七、侵犯商業(yè)秘密罪
　　　　　　　八、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密罪
　　　　　第二章　知識產(chǎn)權管理中的風險分析
　　　　　　　一、假冒注冊商標的風險
　　　　　　　二、銷售假冒注冊商標的商品的風險
　　　　　　　三、非法制造、銷售非法制造的注冊商標標識的風險
　　　　　　　四、假冒專利的風險
　　　　　　　五、侵犯著作權的風險
　　　　　　　六、銷售侵權復制品的風險
　　　　　　　七、侵犯商業(yè)秘密的風險
　　　　　　　八、為境外竊取、刺探、收買、非法提供商業(yè)秘密的風險
　　　　　第三章　知識產(chǎn)權管理中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、建立健全知識產(chǎn)權管理制度
　　　　　　　二、建立健全知識產(chǎn)權管理組織
　　　　　　　三、建立健全知識產(chǎn)權管理流程
　　　　　　　四、重視刑事追訴和防范刑事風險
第九篇　清算破產(chǎn)須謹慎——要讓企業(yè)有始又有終
　　　　　第一章　清算破產(chǎn)中的風險提示
　　　　　　　一、妨害清算罪
　　　　　　　二、虛假破產(chǎn)罪
　　　　　第二章　清算破產(chǎn)中的風險分析
　　　　　　　一、妨害清算的風險
　　　　　　　二、虛假破產(chǎn)的風險
　　　　　第三章　清算破產(chǎn)中的刑事合規(guī)
　　　　　　　一、普通清算中的合規(guī)管理
　　　　　　　二、破產(chǎn)清算中的合規(guī)要求
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