證券錯誤交易處理機制研究

定　價：￥68.00

作　者：	伍堅著
出版社：	上海人民出版社
叢編項：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787208174085	出版時間：	2021-11-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數(shù)：	112	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　證券錯誤交易是指證券交易的主要條款（如價格、數(shù)量、標(biāo)的乃至交易方向等）存在錯誤的交易。作為證券交易異常情況的一種，大額巨量的錯誤交易抑制了證券市場資源配置功能的發(fā)揮，極易引發(fā)證券市場的劇烈波動，也常常導(dǎo)致交易當(dāng)事人以及其他投資者的利益受到損害。與證券錯誤交易的巨大危害形成對比的是，我國證券法關(guān)于證券錯誤交易只有零星規(guī)定，我國無論是《證券法》還是交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，僅有零星條文涉及錯誤交易處理，未能根據(jù)實踐需要提供全面、系統(tǒng)的制度回應(yīng)。針對我國證券錯誤交易處理機制的嚴(yán)重不足，本書采取比較研究、實證分析和規(guī)范分析等研究方法，對證券錯誤交易的自助止損機制、交易限制機制、信息披露機制、效力否定機制、民事責(zé)任機制等議題所涉及的諸多問題進(jìn)行了進(jìn)一步分析，并試圖在回答這些問題的過程中形成應(yīng)對證券錯誤交易的應(yīng)然的制度設(shè)計，以期為我國構(gòu)建立足于實踐需求的高效、合理的錯誤交易處理機制作出智識上的貢獻(xiàn)。

作者簡介

　　伍堅，教授，法學(xué)博士?，F(xiàn)任華東政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院副院長，華東政法大學(xué)虞偉慶金融法律研究院執(zhí)行院長；華東政法大學(xué)“企業(yè)法律實務(wù)方向”法律碩士指導(dǎo)小組組長。兼任中國商法學(xué)研究會理事；中國證券法學(xué)研究會理事；中國銀行法學(xué)研究會理事；上海市法學(xué)會金融法研究會理事；上海市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事。主持教育部2017年度人文社科規(guī)劃項目“證券錯誤交易處理機制研究”、全國股轉(zhuǎn)公司2019年度委托課題“新三板終止掛牌中投資者保護(hù)機制研究”，參研課題十余項，近年來在CSSCI來源期刊發(fā)表論文多篇。

圖書目錄

序……………………………………………………1
第一章證券錯誤交易的基本問題………………………………1
第一節(jié)證券錯誤交易的界定………………………………… 1
一、證券錯誤交易的定義……………………………………1
二、證券錯誤交易與證券異常交易…………………………9
第二節(jié)引發(fā)證券錯誤交易的主要原因…………………………10
一、不可抗力和意外事件通常不會引發(fā)錯誤交易………………11
二、技術(shù)故障………………………………………………………13
三、人為差錯………………………………………………………15
第三節(jié)證券錯誤交易的危害…………………………………16
一、抑制資源優(yōu)化配置……………………………………………16
二、引發(fā)市場劇烈波動……………………………………………17
三、損害市場參與者利益…………………………………………18
第二章證券錯誤交易的自助止損機制……………………………25
第一節(jié)錯誤申報撤銷制度…………………………………………25
一、錯誤申報撤銷制度概述………………………………………25
二、申報撤銷制度的法理基礎(chǔ)……………………………………28
三、錯誤申報及其撤銷是否構(gòu)成操縱市場？……………………31
四、錯誤申報撤銷制度的完善……………………………………37
第二節(jié)對沖交易機制………………………………………………44
一、境內(nèi)外證券市場對對沖交易的不同態(tài)度……………………44
二、證券內(nèi)幕交易定性之檢討……………………………………48
三、期貨內(nèi)幕交易定性之檢討……………………………………69
第三章證券錯誤交易的信息披露機制……………………………78
第一節(jié)證券信息披露的一般原理…………………………………78
一、證券信息披露制度的歷史發(fā)展………………………………78
二、證券信息披露制度的價值取向………………………………81
第二節(jié)錯誤交易時的信息披露……………………………………82
一、信息披露的主體之惑…………………………………………83
二、證券交易所應(yīng)當(dāng)及時披露錯誤交易信息？…………………84
第四章證券錯誤交易后的交易限制機制…………………………91
第一節(jié)針對交易主體的限制——連接限制………………………91
第二節(jié)針對交易內(nèi)容的限制——漲跌停板………………………96
一、漲跌停板在境外的運用和爭議………………………………96
二、我國的漲跌停板制度及其改進(jìn)………………………………98
第三節(jié)針對交易客體的限制——交易暫停……………………101
一、境外交易所的停牌規(guī)定……………………………………102
二、停牌制度有效性的理論爭議………………………………104
三、我國的停牌制度……………………………………………107
第四節(jié)針對交易市場的限制——臨時停市……………………109
一、境外證券市場的停市規(guī)則及其實踐………………………109
二、我國的停市規(guī)定及其運用……………………………111
第五節(jié)針對多重因素的限制——熔斷機制……………………116
一、境外市場的熔斷機制………………………………………116
二、熔斷機制在我國證券市場的適用性分析…………………127
第五章證券錯誤交易的效力否定機制…………………………135
第一節(jié)錯誤交易效力否定機制的實踐考察……………………136
一、境外證券交易所的典型案例………………………………136
二、我國證券交易所的典型案例………………………………138
第二節(jié)錯誤交易效力否定機制的法理基礎(chǔ)……………………140
一、錯誤交易效力否定機制的價值基礎(chǔ)………………………140
二、錯誤交易效力否定機制的法源基礎(chǔ)………………………146
第三節(jié)境外錯誤交易效力否定機制的主要內(nèi)容………………148
一、納斯達(dá)克交易所對撤銷交易的規(guī)定………………………148
二、倫敦證券交易所對撤銷交易的規(guī)定………………………154
三、新加坡證券交易所對撤銷交易的規(guī)定……………………156
四、東京證券交易所對取消交易的規(guī)定………………………160
五、澳大利亞證券交易所對取消交易的規(guī)定…………………162
六、境外制度的簡短比較………………………………………167
第四節(jié)我國錯誤交易效力否定機制的具體構(gòu)造………………169
一、暫緩交收與取消交易的關(guān)系………………………………170
二、取消交易機制的具體構(gòu)建…………………………………171
第六章證券錯誤交易的民事責(zé)任機制…………………………174
第一節(jié)投資者的民事責(zé)任………………………………………177
一、交易有效時的責(zé)任承擔(dān)……………………………………177
二、交易無效時的責(zé)任承擔(dān)……………………………………179
第二節(jié)證券公司的民事責(zé)任……………………………………182
一、證券公司對其員工人為過錯的賠償責(zé)任…………………182
二、證券公司對其交易系統(tǒng)技術(shù)故障的民事責(zé)任……………183
第三節(jié)證券交易所的民事責(zé)任…………………………………185
一、證券交易所對其交易系統(tǒng)技術(shù)故障的民事責(zé)任…………185
二、交易所在處理錯誤交易時的責(zé)任…………………………191
三、交易所責(zé)任的域外經(jīng)典案例………………………………202
四、我國制度的應(yīng)然路徑………………………………………208
后記………………………………………………………………211