基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范（第2版）

章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)第三節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介第二章 證券投資基金概述節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用第三章 證券投資基金的類(lèi)型節(jié) 證券投資基金分類(lèi)概述第二節(jié) 股票基金第三節(jié) 債券基金第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金第五節(jié) 混合基金第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ＥＴＦ） 第八節(jié) ＱＤＩＩ基金第九節(jié) 分級(jí)基金第十節(jié) 基金中基金（ＦＯＦ） 第四章 證券投資基金的監(jiān)管節(jié) 基金管理概述第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管第五章 基金職業(yè)道德節(jié) 道德與職業(yè)道德第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)第六章 基金的募集、交易與登記節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回第三節(jié) 基金的登記第七章 基金的信息披露節(jié) 基金信息披露概述第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)第三節(jié) 基金募集信息披露第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露第八章 基金客戶(hù)和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)節(jié) 基金客戶(hù)第二節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)第三節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略第九章 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范第三節(jié) 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范第四節(jié) 基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性第五節(jié) 基金銷(xiāo)售信息管理第六節(jié) 私募投資基金銷(xiāo)售行為規(guī)范第十章 基金客戶(hù)服務(wù)節(jié) 客戶(hù)服務(wù)概述第二節(jié) 客戶(hù)服務(wù)流程第三節(jié) 投資者保護(hù)工作第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理節(jié) 治理結(jié)構(gòu)第二節(jié) 組織架構(gòu)第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制第三節(jié) 內(nèi)部控制制度第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容第十三章 基金管理人的合規(guī)管理節(jié) 合規(guī)管理概述第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)