企業(yè)合規(guī)管理：操作指引與案例解析

上篇合規(guī)管理基礎(chǔ)理論
第一章合規(guī)管理概述
第一節(jié)合規(guī)的內(nèi)涵與外延
一、合規(guī)的概念與內(nèi)涵
二、合規(guī)與相關(guān)概念的區(qū)別
第二節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理
二、內(nèi)部控制
三、合規(guī)管理
四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理的聯(lián)系與區(qū)別
第三節(jié)合規(guī)管理在我國(guó)的興起與發(fā)展
一、風(fēng)險(xiǎn)概念逐步變遷
二、合規(guī)管理在中國(guó)
三、讓合規(guī)成為習(xí)慣
第四節(jié)合規(guī)管理的發(fā)展趨勢(shì)
一、合規(guī)管理的全球化趨勢(shì)
二、開(kāi)展合規(guī)管理體系建設(shè)的重要意義
三、合規(guī)管理體系的構(gòu)建
第二章合規(guī)管理組織架構(gòu)
第一節(jié)設(shè)立原則
一、設(shè)立合規(guī)管理組織的重要性
二、搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的基本原則
第二節(jié)合規(guī)管理組織架構(gòu)的常見(jiàn)問(wèn)題
一、法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)管理職能不足
二、合規(guī)管理部門(mén)獨(dú)立性欠缺
第三節(jié)合規(guī)管理委員會(huì)的角色與職責(zé)
一、搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的總體思路
二、搭建合規(guī)管理組織架構(gòu)的具體實(shí)踐
第四節(jié)合規(guī)管理部門(mén)間的協(xié)調(diào)
一、合規(guī)部門(mén)的正確定位
二、創(chuàng)建適應(yīng)組織特征的合規(guī)管理組織架構(gòu) 第五節(jié)合規(guī)組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)
一、企業(yè)合規(guī)組織向業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的滲透更強(qiáng)
二、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的理念對(duì)合規(guī)組織架構(gòu)搭建影響較大
三、合規(guī)部門(mén)與其他風(fēng)控職能部門(mén)合作更加緊密
第三章合規(guī)管理重點(diǎn)
第一節(jié)重點(diǎn)領(lǐng)域
一、公司治理
二、合同管理
三、反賄賂
四、反壟斷
五、勞動(dòng)法
六、知識(shí)產(chǎn)權(quán)
七、財(cái)務(wù)和稅收
八、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)安全
九、廣告
十、海外投資經(jīng)營(yíng)
十一、小結(jié)
第二節(jié)重點(diǎn)環(huán)節(jié)
一、合規(guī)管理制度的劃分
二、合規(guī)管理體系的建立
第三節(jié)重點(diǎn)人員
一、各層級(jí)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理中的職能
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)
三、合規(guī)管理在部門(mén)間的協(xié)調(diào)
第四章合規(guī)管理運(yùn)行與控制
第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警
一、合規(guī)義務(wù)
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估工具
五、基于崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估
六、基于流程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估
七、小結(jié)
第二節(jié)合規(guī)審查
一、合規(guī)審查依據(jù)
二、合規(guī)審查指引
三、合規(guī)審查的對(duì)象和范圍
四、合規(guī)審查部門(mén)
五、合規(guī)審查程序
第三節(jié)違規(guī)行為的舉報(bào)、調(diào)查、處置
一、舉報(bào)機(jī)制
二、調(diào)查機(jī)制
三、處置機(jī)制
第四節(jié)合規(guī)報(bào)告
一、合規(guī)報(bào)告制度
二、年度合規(guī)報(bào)告
三、合規(guī)監(jiān)管報(bào)告
四、專項(xiàng)合規(guī)報(bào)告
第五節(jié)合規(guī)檔案
第五章合規(guī)管理的保障機(jī)制
第一節(jié)加強(qiáng)合規(guī)管理考核與評(píng)價(jià)
一、合規(guī)管理考核與評(píng)價(jià)的合規(guī)規(guī)范
二、合規(guī)管理考核與評(píng)價(jià)的程序
三、合規(guī)管理考核與評(píng)價(jià)的內(nèi)容和形式
四、合規(guī)管理考核與評(píng)價(jià)的意義
第二節(jié)強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)
一、合規(guī)管理信息化建設(shè)的目的和范圍
二、合規(guī)管理信息化建設(shè)的主要功能模塊
三、合規(guī)管理信息系統(tǒng)的一體化
四、合規(guī)管理信息體系的技術(shù)探討
第三節(jié)加大合規(guī)培訓(xùn)與宣傳力度
一、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳的構(gòu)成要素
二、合規(guī)培訓(xùn)與宣傳的原則
三、合規(guī)培訓(xùn)
四、合規(guī)宣傳
第六章合規(guī)文化建設(shè)
第一節(jié)合規(guī)文化概述
一、合規(guī)文化的內(nèi)涵
二、合規(guī)文化建設(shè)中的問(wèn)題
第二節(jié)構(gòu)建合規(guī)文化的意義和瓶頸
一、構(gòu)建合規(guī)文化的意義
二、打造內(nèi)外不同的企業(yè)文化
三、當(dāng)前合規(guī)文化建設(shè)的瓶頸
第三節(jié)構(gòu)建合規(guī)文化的舉措
一、原則
二、具體措施
三、律師在合規(guī)文化建設(shè)中的積極作用
下篇合規(guī)管理實(shí)務(wù)解析
第七章公司治理合規(guī)管理
第一節(jié)公司治理合規(guī)概述
一、公司治理合規(guī)的價(jià)值
二、公司治理模式
三、公司治理的常見(jiàn)合規(guī)問(wèn)題
四、關(guān)于公司治理合規(guī)的規(guī)范性文件
第二節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部關(guān)系
一、股東會(huì)
二、董事會(huì)
三、監(jiān)事會(huì)
四、高級(jí)管理人員
五、董事、監(jiān)事、高管的忠實(shí)勤勉義務(wù)
第三節(jié)黨組織與“三會(huì)一層”
一、背景概述
二、出資人機(jī)構(gòu)
三、董事會(huì)與高級(jí)管理層
四、監(jiān)事會(huì)及紀(jì)委
五、小結(jié)
第四節(jié)法定代表人
一、法定代表人的內(nèi)部任免
二、法定代表人的簽字權(quán)
三、法定代表人濫用權(quán)力的情形
四、對(duì)法定代表人的約束與制衡
第五節(jié)公司印章、證照的管理
一、概述
二、證照管理問(wèn)題的產(chǎn)生原因
三、公司證照返還的請(qǐng)求權(quán)基礎(chǔ)及其他訴請(qǐng)
四、公章缺失時(shí)如何提起訴訟
五、如何改善公司的證照管理
第八章企業(yè)合同合規(guī)管理
第一節(jié)合同管理的流程
第二節(jié)合同的訂立
一、合同欺詐的防范
二、合同生效時(shí)間
三、表見(jiàn)代理
四、電子合同
五、合同條款
第三節(jié)合同的履行
一、合同條款約定不明的情形
二、涉及第三人履行的情形
三、抗辯權(quán)
四、代位權(quán)
五、撤銷(xiāo)權(quán)
六、后合同義務(wù)
第四節(jié)合同的變更與終止
一、合同主體的變更
二、合同內(nèi)容的變更
三、債權(quán)債務(wù)的轉(zhuǎn)讓
四、合同無(wú)效、效力待定、被撤銷(xiāo)的情形
第九章企業(yè)市場(chǎng)交易合規(guī)管理
第一節(jié)反商業(yè)賄賂和反腐敗合規(guī)管理
一、概述
二、國(guó)際反腐敗、反賄賂的起源和發(fā)展
三、我國(guó)近年來(lái)的反商業(yè)賄賂立法
四、常見(jiàn)商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)
第二節(jié)反壟斷合規(guī)管理
一、《反壟斷法》和《上海市經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引》對(duì)壟斷行為的識(shí)別
二、管理層的合規(guī)承諾
三、反壟斷合規(guī)組織架構(gòu)
第三節(jié)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)管理
一、概述
二、商業(yè)混淆行為
三、虛假宣傳
四、侵犯商業(yè)秘密
第四節(jié)關(guān)聯(lián)交易合規(guī)管理
一、相關(guān)定義
二、關(guān)聯(lián)方的披露
第十章企業(yè)勞動(dòng)用工合規(guī)管理
第一節(jié)人事管理
一、招聘制度
二、勞動(dòng)合同的簽訂與管理
三、考勤管理
四、加班管理
五、假期管理
第二節(jié)薪酬與福利管理
一、薪酬管理
二、社會(huì)保險(xiǎn)及福利制度
第三節(jié)教育培訓(xùn)管理
第四節(jié)獎(jiǎng)懲制度
第五節(jié)勞動(dòng)紀(jì)律管理
第六節(jié)安全生產(chǎn)管理
第七節(jié)勞動(dòng)用工的退出
第十一章企業(yè)財(cái)務(wù)稅收合規(guī)管理
第一節(jié)企業(yè)財(cái)務(wù)合規(guī)管理
一、建立企業(yè)合規(guī)管理體系，健全各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理制度
二、財(cái)務(wù)合規(guī)管理是業(yè)務(wù)發(fā)展的基石
三、業(yè)務(wù)發(fā)展促進(jìn)財(cái)務(wù)管理制度建立
四、基于業(yè)務(wù)發(fā)展的財(cái)務(wù)合規(guī)管理是為了更好地發(fā)展企業(yè)業(yè)務(wù)
五、用合規(guī)的財(cái)務(wù)管理為企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展保駕護(hù)航
第二節(jié)企業(yè)稅務(wù)合規(guī)管理
一、稅務(wù)合規(guī)的概念
二、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)
三、稅務(wù)合規(guī)體系的構(gòu)建
四、全球稅務(wù)合規(guī)管理發(fā)展趨勢(shì)
第十二章企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理
第一節(jié)商標(biāo)權(quán)的合規(guī)管理
一、商標(biāo)權(quán)對(duì)企業(yè)的重要意義
二、商標(biāo)權(quán)保護(hù)的價(jià)值
三、企業(yè)商標(biāo)注冊(cè)注意事項(xiàng)
四、商標(biāo)的保護(hù)
第二節(jié)著作權(quán)的合規(guī)管理
一、著作權(quán)保護(hù)的價(jià)值
二、著作權(quán)保護(hù)的分類(lèi)
三、法律風(fēng)險(xiǎn)分析
四、風(fēng)險(xiǎn)防控建議
第三節(jié)專利權(quán)的合規(guī)管理
一、專利局的配合和實(shí)體專利法協(xié)調(diào)
二、專利質(zhì)量
三、人工智能生成的發(fā)明專利問(wèn)題
四、專利導(dǎo)航機(jī)制的建立
第四節(jié)商業(yè)秘密的合規(guī)管理
第十三章企業(yè)廣告合規(guī)管理
第一節(jié)廣告內(nèi)容
一、廣告內(nèi)容準(zhǔn)則的概念
二、廣告內(nèi)容準(zhǔn)則的規(guī)定
第二節(jié)廣告行為
一、廣告行為的概念及特點(diǎn)
二、廣告行為的法律規(guī)定
三、從“核實(shí)”到“核對(duì)”的變化
四、廣告發(fā)布者需要核對(duì)的主要內(nèi)容
第三節(jié)監(jiān)督管理
一、廣告監(jiān)督管理概述
二、特殊商品或服務(wù)的廣告發(fā)布前行政審查的管理規(guī)定
三、特殊商品廣告行政審查程序的管理規(guī)定
四、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)職權(quán)與職責(zé)的規(guī)定
第四節(jié)法律責(zé)任
一、違法廣告法律責(zé)任的概念與構(gòu)成要件
二、違法廣告法律責(zé)任的分類(lèi)
三、廣告措辭用語(yǔ)的注意事項(xiàng)
第十四章企業(yè)信息安全合規(guī)管理
第一節(jié)近年數(shù)據(jù)合規(guī)立法動(dòng)態(tài)
一、個(gè)人信息保護(hù)
二、網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全防護(hù)
第二節(jié)網(wǎng)絡(luò)安全審查
一、審查前提
二、審查流程
三、采購(gòu)合同
第三節(jié)《數(shù)據(jù)安全法》下的合規(guī)
一、數(shù)據(jù)的相關(guān)定義
二、數(shù)據(jù)安全制度體系
三、數(shù)據(jù)資產(chǎn)合規(guī)的實(shí)施路徑
第四節(jié)互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心的合規(guī)性分析
一、數(shù)據(jù)中心的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行安全
二、數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)安全
第五節(jié)公司上市需要關(guān)注的重點(diǎn)合規(guī)問(wèn)題
一、上市主管機(jī)構(gòu)對(duì)上市申報(bào)公司的數(shù)據(jù)合規(guī)要求
二、上市主管機(jī)構(gòu)認(rèn)定數(shù)據(jù)合規(guī)的參考依據(jù)
三、數(shù)據(jù)來(lái)源的合規(guī)
四、數(shù)據(jù)使用的合規(guī)
五、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合規(guī)
第十五章企業(yè)資金往來(lái)合規(guī)管理
第一節(jié)禮品與商務(wù)接待
一、禮品與商務(wù)接待的概念
二、禮品與商務(wù)接待的禁止性行為
三、禮品與商務(wù)接待的監(jiān)督檢查
第二節(jié)社會(huì)捐贈(zèng)與贊助
一、社會(huì)捐贈(zèng)與贊助的概念
二、社會(huì)捐贈(zèng)與贊助應(yīng)當(dāng)遵循的原則
三、社會(huì)捐贈(zèng)與贊助的禁止性規(guī)定
四、關(guān)于國(guó)有企業(yè)對(duì)外捐贈(zèng)的合規(guī)性建議
第十六章企業(yè)社會(huì)責(zé)任和突發(fā)事件處理合規(guī)管理
第一節(jié)企業(yè)社會(huì)責(zé)任
一、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的形成
二、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的分類(lèi)
三、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律化
四、企業(yè)社會(huì)責(zé)任的建構(gòu)
第二節(jié)環(huán)境保護(hù)與生產(chǎn)安全
一、企業(yè)經(jīng)營(yíng)與環(huán)境保護(hù)
二、企業(yè)在環(huán)保領(lǐng)域需要承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任
三、企業(yè)的生產(chǎn)安全
第三節(jié)產(chǎn)品質(zhì)量
一、《產(chǎn)品質(zhì)量法》對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求
二、質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)
三、質(zhì)量管理體系
四、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理
五、質(zhì)量誠(chéng)信管理
六、過(guò)程管理
第四節(jié)突發(fā)事件處理
第十七章公司爭(zhēng)議解決合規(guī)管理
第一節(jié)公司爭(zhēng)議解決概要
一、公司爭(zhēng)議概述
二、爭(zhēng)議解決類(lèi)型比較
第二節(jié)公司爭(zhēng)議解決類(lèi)型
一、訴訟
二、仲裁
三、調(diào)解
第三節(jié)公司爭(zhēng)議解決管理流程
一、爭(zhēng)議解決管理制度建立
二、證據(jù)管理
第四節(jié)多元化糾紛解決運(yùn)用
第十八章企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)投資合規(guī)管理
第一節(jié)概覽
一、中國(guó)海外投資形勢(shì)的回顧與展望
二、我國(guó)企業(yè)在海外投資前的準(zhǔn)備與思考
第二節(jié)我國(guó)企業(yè)海外投資面臨的挑戰(zhàn)
第三節(jié)境外投資風(fēng)險(xiǎn)管理組織
一、各部門(mén)的橫向聯(lián)動(dòng)
二、各層級(jí)的縱向貫穿
第四節(jié)面臨政府調(diào)查時(shí)的危機(jī)管理
一、應(yīng)對(duì)政府調(diào)查的對(duì)策
二、事前預(yù)防
三、事中應(yīng)對(duì)
四、事后恢復(fù)