企業(yè)合規(guī)管理實(shí)務(wù)手冊（視頻講解+配套工具）

第 1 章 合規(guī)管理基礎(chǔ)知識//1
1．1 合規(guī)管理術(shù)語//2
1．2 合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 //8
1．3 如何定位企業(yè)合規(guī)管理 //16
1．4 我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀 //20
第 2 章 合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行 //25
2．1 合規(guī)管理體系建設(shè)與運(yùn)行概述 // 26
2．2 如何制定有效的規(guī)章制度 //38
2．3 企業(yè)《合規(guī)管理手冊》和《誠信合規(guī)手冊》// 45
第 3 章 合規(guī)管理組織體系及崗位職責(zé) // 51
3．1 企業(yè)合規(guī)管理組織體系框架 //52
3．2 國有企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分工 // 55
3．3 非國有企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分工 // 57
3．4 企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)分配實(shí)例 // 62
第 4 章 合規(guī)義務(wù)識別 //69
4．1 獲取合規(guī)義務(wù)信息 // 70
4．2 合規(guī)義務(wù)的梳理方法 //73
4．3 建立動態(tài)的合規(guī)義務(wù)維護(hù)更新機(jī)制 // 82
第 5 章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估 //87
5．1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估概述 // 88
5．2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別 // 91
5．3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估過程分解 // 99
5．4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)再評估 //105
第 6 章 盡職調(diào)查及合規(guī)審查 //111
6．1 盡職調(diào)查 //112
6．2 合規(guī)審查 //120
第 7 章 合規(guī)咨詢與合規(guī)舉報(bào) //127
7．1 合規(guī)咨詢 //128
7．2 合規(guī)舉報(bào) //131
第 8 章 合規(guī)調(diào)查與違規(guī)追責(zé) //137
8．1 合規(guī)調(diào)查 //138
8．2 違規(guī)追責(zé) //143
8．3 合規(guī)免責(zé) //155
第 9 章 合規(guī)檢查、合規(guī)評價(jià)與合規(guī)考核 //157
9．1 合規(guī)檢查 //158
9．2 合規(guī)評價(jià)與合規(guī)報(bào)告 //163
9．3 合規(guī)考核 //170
第 10 章 合規(guī)審核、合規(guī)評審與合規(guī)審計(jì) //175
10．1 合規(guī)審核 //177
10．2 合規(guī)評審 //185
10．3 合規(guī)審計(jì) //193
第 11 章 合規(guī)培訓(xùn)與合規(guī)文化 //201
11．1 合規(guī)宣傳與培訓(xùn) //203
11．2 合規(guī)文化建設(shè) //210
11．3 合規(guī)承諾 //213
第 12 章 合規(guī)認(rèn)證 //215
12．1 合規(guī)管理體系認(rèn)證 //216
12．2 合規(guī)管理專業(yè)人員認(rèn)證 //219
第 13 章 合規(guī)管理信息化 //225
13．1 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的相關(guān)功能 //226
13．2 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的功能視圖 //237
附 錄 //239
附錄 1 SP 公司《合規(guī)管理手冊》 //240
附錄 2 SP 公司《誠信合規(guī)手冊》 //253
附錄 3 SP 公司年度合規(guī)工作計(jì)劃 //261
附錄 4 SP 公司合規(guī)管理年度工作報(bào)告 //264

圖表目錄
圖 1-1 ISO 37301 合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu) // 10
圖 1-2 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的體系框架 //10
圖 1-3 《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》的體系框架 // 15
圖 2-1 ISO 37301 合規(guī)管理體系結(jié)構(gòu) // 26
圖 2-2 ISO 37301 合規(guī)管理體系要素 // 27
圖 2-3 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的合規(guī)管理體系架構(gòu) // 28
圖 2-4 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過程 // 28
圖 2-5 合規(guī)管理體系動態(tài)運(yùn)行過程 //29
圖 2-6 合規(guī)管理體系建設(shè)過程 // 29
圖 2-7 合規(guī)管理體系建設(shè)全流程示意 //30
圖 2-8 合規(guī)管理體系建設(shè) 12 步法 // 32
圖 2-9 合規(guī)管理體系建設(shè)的核心技術(shù)環(huán)節(jié)示意 // 33
圖 2-10 企業(yè)合規(guī)管理體系運(yùn)行的配套機(jī)制 //37
圖 2-11 《合規(guī)管理手冊》的編制流程 //48
圖 3-1 企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”示意 // 52
圖 3-2 “三道防線”在大中型企業(yè)合規(guī)管理中的應(yīng)用 // 53
圖 3-3 中小企業(yè)的合規(guī)管理模型 // 54
圖 3-4 普通民營中小企業(yè)的合規(guī)管理組織體系 //54
圖 3-5 SP 公司組織結(jié)構(gòu)圖 // 62
圖 4-1 risk-doctor 對合規(guī)義務(wù)的分類 //72
圖 4-2 合規(guī)義務(wù)梳理模型（一） //73
圖 4-3 合規(guī)義務(wù)梳理模型（二） // 74
圖 4-4 合規(guī)義務(wù)動態(tài)維護(hù)管理流程 //82
圖 5-1 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的三個(gè)階段 // 90
圖 5-2 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別的過程 // 92
圖 5-3 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的基本過程 // 99
圖 5-4 剩余合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評估原理 //101
圖 5-5 固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的大小 //101
圖 5-6 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的過程 //102
圖 5-7 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果 //103
圖 6-1 合規(guī)盡職調(diào)查的操作流程 //113
圖 6-2 盡職調(diào)查準(zhǔn)備階段的工作內(nèi)容 //113
圖 6-3 盡職調(diào)查實(shí)施階段的主要工作內(nèi)容 //114
圖 6-4 盡職調(diào)查報(bào)告階段的工作內(nèi)容和程序 //115
圖 7-1 企業(yè)舉報(bào)渠道示例 //133
圖 7-2 舉報(bào)受理流程 //134
圖 8-1 合規(guī)調(diào)查的基本程序 //139
圖 8-2 SP 公司違規(guī)責(zé)任追究程序 //149
圖 10-1 審核發(fā)現(xiàn)的具體過程 //178
圖 10-2 合規(guī)審核三要素之間的關(guān)系 //179
圖 10-3 合規(guī)審核的基本流程 //181
圖 10-4 實(shí)施審核的參考流程 //182
圖 10-5 合規(guī)管理評審的基本程序 //187
圖 10-6 合規(guī)審計(jì)的基本流程 //195
圖 12-1 合規(guī)管理體系認(rèn)證的基本程序 //217
圖 12-2 國家注冊審核員的認(rèn)證程序 /220
圖 13-1 合規(guī)管理信息系統(tǒng)的結(jié)構(gòu) //237
表 1-1 ISO 37000 標(biāo)準(zhǔn)族的部分成員 //8
表1-2 ISO 37301 內(nèi)容框架 //9
表 1-3 《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的內(nèi)容框架 //11
表 1-4 《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》的內(nèi)容框架 // 13
表 1-5 風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理的主要標(biāo)準(zhǔn)和指引 // 16
表 1-6 內(nèi)部控制的主要標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范 //17
表 2-1 按事前、事中和事后三個(gè)階段劃分合規(guī)管理體系的運(yùn)行機(jī)制 //35
表 2-2 召開規(guī)章制度審議會議的基本程序 // 39
表 2-3 SP 公司境外投資項(xiàng)目立項(xiàng)管理辦法 // 42
表 2-4 個(gè)人信息處理中需要獲取同意的場景 //43
表 2-5 處理個(gè)人信息的合法依據(jù) //43
表 2-6 《合規(guī)管理手冊》的目錄 // 47
表 2-7 《誠信合規(guī)手冊》框架 // 49
表 3-1 大中型國有企業(yè)的合規(guī)管理職責(zé)分配 // 55
表 4-1 ISO 37301 對合規(guī)義務(wù)的分類 // 70
表 4-2 中興通訊股份有限公司自愿性公告 // 70
表 4-3 來自政府機(jī)關(guān)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)義務(wù)清單 74
表 4-4 來自客戶和合作伙伴的合規(guī)義務(wù)清單 // 75
表 4-5 來自企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)義務(wù)清單 // 75
表 4-6 基于業(yè)務(wù)流程的合規(guī)義務(wù)識別清單 // 76
表 4-7 崗位合規(guī)義務(wù)清單 // 77
表 4-8 部門崗位合規(guī)義務(wù)清單 // 77
表 4-9 部門合規(guī)義務(wù)識別工作表 // 78
表 4-10 企業(yè)關(guān)鍵崗位合規(guī)義務(wù)清單 // 78
表 4-11 基于專項(xiàng)合規(guī)梳理合規(guī)義務(wù)的模型 // 79
表 4-12 合規(guī)義務(wù)動態(tài)識別報(bào)告單 // 83
表 4-13 法律法規(guī)合規(guī)義務(wù)評審表 // 84
表 5-1 用問卷調(diào)查法識別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) // 93
表 5-2 某崗位固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別表 // 94
表 5-3 某企業(yè)基于法律法規(guī)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別框架 95
表 5-4 與商業(yè)賄賂相關(guān)的主要法律法規(guī) // 96
表 5-5 商業(yè)賄賂刑事案件的具體罪名 // 97
表 5-6 商業(yè)賄賂合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類 // 97
表 5-7 第三方商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)行為示例 // 97
表 5-8 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的定性后果準(zhǔn)則 //100
表 5-9 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的定性可能性準(zhǔn)則 //100
表 5-10 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的定量后果準(zhǔn)則 //100
表 5-11 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估的定量可能性準(zhǔn)則 //101
表 5-12 某崗位固有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估表 //102
表 5-13 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要性準(zhǔn)則 //103
表 5-14 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告內(nèi)容 //105
表 6-1 企業(yè)合規(guī)盡職調(diào)查清單 //116
表 6-2 SP 公司最近三年重大違法違規(guī)行為調(diào)查表 118
表 6-3 訪談記錄示例 //119
表 6-4 向市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)機(jī)關(guān)等查詢記錄 119
表 6-5 盡職調(diào)查與合規(guī)審查的區(qū)別 //121
表 6-6 合規(guī)審查的主要類別 //122
表 6-7 合規(guī)審查意見表 //122
表 6-8 商業(yè)秘密泄密風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查指南 //125
表 6-9 商業(yè)秘密侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范合規(guī)審查指南 //125
表 7-1 SP 公司電話舉報(bào)受理登記表 //134
表 7-2 SP 公司舉報(bào)信受理臺賬 //135
表 8-1 合規(guī)調(diào)查小組的成員構(gòu)成 //139
表 8-2 常見的重點(diǎn)調(diào)查內(nèi)容 //142
表 8-3 SP 公司的違規(guī)責(zé)任追究范圍 //144
表 8-4 國務(wù)院國資委界定的違規(guī)經(jīng)營資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn) 147
表 8-5 SP 公司違規(guī)經(jīng)營資產(chǎn)損失認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) //147
表 8-6 SP 公司對違規(guī)經(jīng)營的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) //148
表 8-7 SP 公司違規(guī)責(zé)任追究程序說明 //149
表 8-8 不同組織處理的影響期說明 //151
表 8-9 發(fā)生一般資產(chǎn)損失的處理標(biāo)準(zhǔn) //152
表 8-10 發(fā)生較大資產(chǎn)損失的處理標(biāo)準(zhǔn) //152
表 8-11 發(fā)生重大資產(chǎn)損失的處理標(biāo)準(zhǔn) //153
表 8-12 SP 公司特殊處理違規(guī)行為的情形一覽表 154
表 8-13 SP 公司免責(zé)事項(xiàng)清單 //155
表 8-14 SP 公司不得適用免責(zé)條款的負(fù)面事項(xiàng)清單 156
表 9-1 合規(guī)檢查的分類 //158
表 9-2 SP 公司合規(guī)檢查管理指引 //159
表 9-3 合規(guī)檢查自測問卷 //160
表 9-4 企業(yè)合規(guī)管理評價(jià)各級指標(biāo)的數(shù)量 //163
表 9-5 企業(yè)合規(guī)管理評價(jià)一級指標(biāo)的分值 //163
表 9-6 企業(yè)合規(guī)管理評價(jià)指標(biāo)體系 //164
表 9-7 企業(yè)合規(guī)管理水平等級 //166
表 9-8 企業(yè)合規(guī)管理年度報(bào)告（模板） //167
表 9-9 SP 公司 202× 年度部門合規(guī)考核表 //172
表 9-10 SP 公司 202× 年度員工合規(guī)考核表 //172
表 10-1 常用的合規(guī)管理術(shù)語比較 //175
表 10-2 SP 公司的合規(guī)審核底稿（節(jié)選） //183
表 10-3 合規(guī)審核報(bào)告示例 //183
表 10-4 合規(guī)管理評審和合規(guī)審核的區(qū)別 //186
表 10-5 合規(guī)管理評審報(bào)告的基本格式 //189
表 10-6 合規(guī)管理評審制度示例 //190
表 10-7 不同標(biāo)準(zhǔn)或指引的術(shù)語對比 //193
表 10-8 合規(guī)審核、合規(guī)審計(jì)和合規(guī)評審之間的區(qū)別 194
表 10-9 合規(guī)審計(jì)方案 //198
表 11-1 年度合規(guī)宣傳工作計(jì)劃示例 //203
表 11-2 合規(guī)培訓(xùn)工作方案示例 //205
表 11-3 合規(guī)培訓(xùn)課程體系示例 //206
表 11-4 合規(guī)培訓(xùn)與宣傳管理辦法的基本格式 207
表 11-5 合規(guī)培訓(xùn)與宣傳管理辦法示例 //208
表 11-6 合規(guī)文化建設(shè)的具體措施舉例 //212
表 11-7 合規(guī)承諾書示例 //213
表 11-8 合規(guī)宣誓誓詞示例 //214
表 12-1 合規(guī)管理體系認(rèn)證的準(zhǔn)備工作清單 //217
表 13-1 專項(xiàng)合規(guī)的分類 //233