信用評級的中國路徑與法律治理

目　錄
第一章　 全球信用評級行業(yè)發(fā)展歷程與變革………………………………… 1
　 　 第一節(jié)　 國際評級行業(yè)的產(chǎn)生及發(fā)展………………………………… 3
　 　 第二節(jié)　 事件與危機(jī)推動下的評級行業(yè)變革 ……………………… 12
　 　 第三節(jié)　 評級行業(yè)在資本市場的作用與特殊性 …………………… 25
第二章　 中國信用評級行業(yè)發(fā)展路徑與特色 ……………………………… 33
　 　 第一節(jié)　 中國評級行業(yè)的發(fā)展歷程 ………………………………… 35
　 　 第二節(jié)　 評級行業(yè)監(jiān)管格局變遷 …………………………………… 51
　 　 第三節(jié)　 監(jiān)管驅(qū)動向市場驅(qū)動的演化路徑 ………………………… 61
　 　 第四節(jié)　 新形勢下信用評級行業(yè)的發(fā)展趨勢 ……………………… 72
第三章　 信用評級機(jī)構(gòu)的法律地位 ……………………………………… 77
　 　 第一節(jié)　 域外信用評級機(jī)構(gòu)地位的演變 …………………………… 79
　 　 第二節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)是專家型證券服務(wù)機(jī)構(gòu) …………………… 96
　 　 第三節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)法律地位的再明確………………………… 105
第四章　 信用評級機(jī)構(gòu)的行業(yè)監(jiān)管……………………………………… 113
　 　 第一節(jié)　 域外信用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)管及行政責(zé)任…………………… 115
　 　 第二節(jié)　 中國信用評級機(jī)構(gòu)的行業(yè)監(jiān)管…………………………… 144
　 　 第三節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)的監(jiān)管對比及影響研究…………………… 151
第五章　 信用評級機(jī)構(gòu)注意義務(wù)及其邊界………………………………… 165
　 　 第一節(jié)　 證券市場服務(wù)機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的法律界定………………… 167
　 　 第二節(jié)　 信用評級業(yè)務(wù)特性分析…………………………………… 177
　 　 第三節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)注意義務(wù)的邊界探討……………………… 180
　 　 第四節(jié)　 探索信用評級機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界的現(xiàn)實(shí)意義………………… 206
第六章　 證券虛假陳述中信用評級機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任…………………… 211
　 　 第一節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)在虛假陳述案件中的法律適用…………… 213
　 　 第二節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)承擔(dān)虛假陳述責(zé)任的構(gòu)成要件…………… 221
　 　 第三節(jié)　 民事責(zé)任承擔(dān)的其他考量因素…………………………… 234
　 　 第四節(jié)　 資產(chǎn)支持證券中信用評級機(jī)構(gòu)的民事責(zé)任……………… 240
第七章　債券欺詐發(fā)行信用評級機(jī)構(gòu)民事責(zé)任分析
———以 “五洋債案” 為例……………………………………… 249
　 　 第一節(jié)　 “五洋債案” 案情概述…………………………………… 251
　 　 第二節(jié)　 信用評級機(jī)構(gòu)民事責(zé)任承擔(dān)……………………………… 256
　 　 第三節(jié)　 多維度構(gòu)建證券服務(wù)機(jī)構(gòu)責(zé)任承擔(dān)的建議……………… 289
第八章　 評級機(jī)構(gòu)法律治理與債券市場高質(zhì)量發(fā)展…………………… 295
　 　 第一節(jié)　 評級行業(yè)法律治理體系的完善…………………………… 297
　 　 第二節(jié)　 新形勢下評級行業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展………………………… 305
　 　 第三節(jié)　 推動評級行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的法律治理建議……………… 311
參考文獻(xiàn)…………………………………………………………………… 323
后　 記……………………………………………………………………… 331