合規(guī)：一帶一路參與企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)研究

上篇 
一、強(qiáng)化合規(guī)管理，推動(dòng)“一帶一路”參與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展 
（一） 強(qiáng)化合規(guī)管理對(duì)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義 
（二） “一帶一路”參與企業(yè)面臨的合規(guī)挑戰(zhàn) 
（三） “一帶一路”參與企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理 
二、建設(shè)合規(guī)管理體系，管控“一帶一路”合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 
（一）合規(guī)體系建構(gòu)與制裁應(yīng)對(duì)
（二）經(jīng)典案例評(píng)析
（三）中國企業(yè)被動(dòng)應(yīng)對(duì)世行制裁回顧 
（四）一帶一路合規(guī)趨勢(shì)和體系構(gòu)建 
三、FCPA案例對(duì)“一帶一路”企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)的啟示 
（一）近年來《反海外腐敗法》（FCPA）案件概述 
（二）FCPA案例分析 
（三）FCPA案件執(zhí)法的特點(diǎn) 
（四）FCPA案件執(zhí)法的趨勢(shì) 
（五）FCPA案例對(duì)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)的啟示 
（六）附表：2019年-2021年FCPA執(zhí)法案件 
四、強(qiáng)化境外園區(qū)合規(guī)運(yùn)營(yíng),打造“一帶一路”合規(guī)明珠 
（一）“一帶一路”境外園區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r 
（二）境外園區(qū)開發(fā)運(yùn)營(yíng)面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn) 
（三）境外園區(qū)合規(guī)發(fā)展的具體路徑 
五、重視“一帶一路”低碳政策變化，關(guān)注碳排放合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 
（一）強(qiáng)化碳排放合規(guī)是各國共同的政策取向 
（二）“一帶一路”投資項(xiàng)目具有高碳排放特征 
（三）企業(yè)和“一帶一路”項(xiàng)目面臨多重碳排放規(guī)制 
（四）相關(guān)建議 
中篇
一、經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)下的貿(mào)易合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控 
（一） 美國對(duì)中國企業(yè)制裁不斷擴(kuò)大化 
（二） 加入美國實(shí)體清單企業(yè)的特點(diǎn) 
（三） 進(jìn)入實(shí)體清單企業(yè)的影響分析 
（四） 應(yīng)對(duì)企業(yè)出口管制的合規(guī)建議 
二、中美出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)合規(guī) 
（一） 美國出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁概述 
（二） 企業(yè)如何防范具體業(yè)務(wù)場(chǎng)景下的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 
（三） 中國出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁概述 
（四）中國版企業(yè)出口管制合規(guī)指南 
三、了解美國國防部清單，積極做出應(yīng)對(duì)預(yù)案 
（一）美國國防部清單出臺(tái)的背景 
（二）“中國軍方擁有或控制的企業(yè)”的定義 
（三）對(duì)國防部清單上企業(yè)的影響 
（四）中國企業(yè)對(duì)美國國防部清單的應(yīng)對(duì)建議 
四、建立誠信合規(guī)管理體系，管控世行制裁風(fēng)險(xiǎn) 
（一）中國企業(yè)被世行制裁案例與趨勢(shì) 
（二）世界銀行制裁類型與企業(yè)誠信合規(guī)方案 
（三）企業(yè)管控世界銀行制裁風(fēng)險(xiǎn)的建議 
五、關(guān)注德國《供應(yīng)鏈法》，開展供應(yīng)鏈合規(guī)盡職調(diào)查 
（一）《供應(yīng)鏈法》的出臺(tái)背景
（二）《供應(yīng)鏈法》的主要內(nèi)容 
（三）《供應(yīng)鏈法》的監(jiān)管及懲治措施 
（四）歐盟各國的供應(yīng)鏈法 
（五）《供應(yīng)鏈法》對(duì)中國企業(yè)的影響 
六、全球數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管趨嚴(yán)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)管理 
（一）數(shù)據(jù)保護(hù)全球立法概況 
（二）數(shù)據(jù)保護(hù)全球執(zhí)法案例 
（三）中國數(shù)據(jù)保護(hù)立法概況 
（四）中國數(shù)據(jù)保護(hù)執(zhí)法案例 
（五）中國數(shù)據(jù)保護(hù)執(zhí)法趨勢(shì) 
（六）給企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)建議 
七、健全數(shù)據(jù)出境審批機(jī)制，應(yīng)對(duì)涉案企業(yè)數(shù)據(jù)出境困境 
（一）有關(guān)數(shù)據(jù)出境的主要法律規(guī)定
（二）企業(yè)在國外涉案時(shí)的現(xiàn)實(shí)困境 
（三）完善數(shù)據(jù)出境合規(guī)管理的建議
八、 關(guān)注歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款，重視跨境數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移合規(guī) 
（一）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款適用時(shí)間 
（二）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款適用目標(biāo) 
（三）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款適用主體 
（四）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款適用地域 
（五）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款適用效力
（六）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款數(shù)據(jù)主體
（七）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款法律適用 
（八）歐盟新標(biāo)準(zhǔn)合同條款管轄法院
下篇
一、中國企業(yè)境外合規(guī)管理體系建設(shè)問卷調(diào)查報(bào)告 
（一）構(gòu)建企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指標(biāo)體系目的 
（二）構(gòu)建中國企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指標(biāo)體系 
（三）中國企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理問卷調(diào)查分析
（四）推進(jìn)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理體系建設(shè) 
二、重視跨境經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)合規(guī)管理 
（一）合規(guī)應(yīng)行 
（二）企業(yè)合規(guī)管理架構(gòu) 
（三）重點(diǎn)關(guān)注 
（四）特別提示 
三、對(duì)標(biāo)世界一流企業(yè) ，推進(jìn)海外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理提升 
（一）世界一流同類企業(yè)的合規(guī)管理現(xiàn)狀概述
（二）中國電力建設(shè)集團(tuán)合規(guī)管理工作開展情況 
（三）對(duì)標(biāo)世界一流，提升合規(guī)管理的思路和舉措 
附錄  反腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南 
A.關(guān)于《反腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》
B.引言和背景
C.建立流程
D.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和隱患
E.評(píng)估每個(gè)腐敗隱患的發(fā)生概率和潛在影響
F.確認(rèn)緩解行動(dòng)、控制措施及流程 
G. 緩解控制評(píng)級(jí)和流程
H. 計(jì)劃剩余風(fēng)險(xiǎn)
I. 腐敗風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃
J. 總結(jié)和報(bào)告反腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果 
附錄指數(shù)