中華人民共和國證券期貨法規(guī)匯編（2020 上下冊）

目錄
法　　律
中華人民共和國民法典
　?。?020年5月28日　中華人民共和國主席令第四十五號　第十三屆全國人民代表大會第三次會議通過）
中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法
　　（2020年6月20日　中華人民共和國主席令第四十六號　第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議通過）
中華人民共和國檔案法
　?。?020年6月20日　中華人民共和國主席令第四十七號　第十三屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十九次會議修訂）
行政法規(guī)　法規(guī)性文件
　中共中央、國務(wù)院關(guān)于新時代加快完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的意見
　　（2020年5月11日）
國務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知
　?。?020年2月29日　國辦發(fā)〔2020〕5號）
中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
綜　　合
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
　?。?020年3月13日　證監(jiān)會令第165號）
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定
　　（2020年3月20日　證監(jiān)會令第166號）
證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定
　?。?020年1月14日　證監(jiān)會公告〔2020〕7號）
　中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會關(guān)于商業(yè)銀行、保險機(jī)構(gòu)參與中國金融期貨交易所國債期貨交易的公告
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會公告〔2020〕12號）
關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定
　?。?020年2月21日　證監(jiān)會公告〔2020〕14號）
關(guān)于信息披露媒體有關(guān)規(guī)則過渡銜接的安排
　　（2020年3月2日　證監(jiān)會公告〔2020〕16號）
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定
　?。?020年3月20日　證監(jiān)會公告〔2020〕20號）
關(guān)于廢止《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》的決定
　?。?020年4月30日　證監(jiān)會公告〔2020〕24號）
證　　券
發(fā)行類
關(guān)于修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的決定
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會令第163號）
關(guān)于修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的決定
　　（2020年2月14日　證監(jiān)會令第164號）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會令第167號）
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會令第168號）
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
　　（2020年6月12日　證監(jiān)會令第170號）
關(guān)于修改《上市公司非公開發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的決定
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會公告〔2020〕11號）
科創(chuàng)屬性評價指引（試行）
　　（2020年3月20日　證監(jiān)會公告〔2020〕21號）
　中國證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知
　　（2020年4月24日　證監(jiān)發(fā)〔2020〕40號）
關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告
　?。?020年4月30日　證監(jiān)會公告〔2020〕26號）
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定
　　（2020年6月12日　證監(jiān)會公告〔2020〕36號）
關(guān)于公開發(fā)行公司債券實(shí)施注冊制有關(guān)事項的通知
　?。?020年3月1日　證監(jiān)辦發(fā)〔2020〕14號）
機(jī)構(gòu)類
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
　?。?020年1月23日　證監(jiān)會公告〔2020〕10號）
關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項目等事項的公告
　?。?020年3月3日　證監(jiān)會公告〔2020〕18號）
　關(guān)于降低證券公司2019年度及2020年度證券投資者保護(hù)基金繳納比例的公告
　?。?020年3月6日　證監(jiān)會公告〔2020〕19號）
關(guān)于修改《證券公司次級債管理規(guī)定》的決定
　?。?020年5月26日　證監(jiān)會公告〔2020〕28號）
上市公司類
創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會令第169號）
　上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定（2020年修訂）
　?。?020年3月6日　證監(jiān)會公告〔2020〕17號）
　關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報告審計與披露工作有關(guān)事項的公告
　?。?020年4月7日　證監(jiān)會公告〔2020〕22號）
公眾公司類
關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項的有關(guān)事宜
　　（2020年2月19日　證監(jiān)會公告〔2020〕13號）
　中國證監(jiān)會關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見
　?。?020年6月3日　證監(jiān)會公告〔2020〕29號）
基　　金
　公開募集證券投資基金投資全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引
　　（2020年4月17日　證監(jiān)會公告〔2020〕23號）
信息披露規(guī)范類
內(nèi)容與格式準(zhǔn)則類
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號——定向發(fā)行說明書和發(fā)行情況報告書（2020年修訂）
　?。?020年1月13日　證監(jiān)會公告〔2020〕3號）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號——定向發(fā)行申請文件（2020年修訂）
　?。?020年1月13日　證監(jiān)會公告〔2020〕4號）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——創(chuàng)新層掛牌公司年度報告
　?。?020年1月13日　證監(jiān)會公告〔2020〕5號）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號——基礎(chǔ)層掛牌公司年度報告
　　（2020年1月13日　證監(jiān)會公告〔2020〕6號）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票說明書
　?。?020年1月17日　證監(jiān)會公告〔2020〕8號）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號——向不特定合格投資者公開發(fā)行股票申請文件
　?。?020年1月17日　證監(jiān)會公告〔2020〕9號）
　公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24號——注冊制下創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息特別規(guī)定
　?。?020年4月28日　證監(jiān)會公告〔2020〕25號）
　公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號——創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書（2020年修訂）
　　（2020年6月12日　證監(jiān)會公告〔2020〕31號）
　公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號——首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會公告〔2020〕32號）
　公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對象發(fā)行證券募集說明書（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會公告〔2020〕33號）
　公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書（2020年修訂）
　　（2020年6月12日　證監(jiān)會公告〔2020〕34號）
　公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會公告〔2020〕35號）
附　　錄
附錄一
2020年上半年中國證監(jiān)會明令廢止或停止執(zhí)行的文件、條款
附錄二　司法解釋
最高人民法院關(guān)于行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴若干問題的規(guī)定
　　（2020年6月22日　法釋〔2020〕3號）
附錄三　其他部委發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
國資委關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項的通知
　?。?020年1月13日　國資發(fā)財評規(guī)〔2020〕8號）
　中國人民銀行、財政部、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知
　?。?020年1月31日　銀發(fā)〔2020〕29號）
　中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、外匯局關(guān)于做好春節(jié)假期后金融服務(wù)工作的通知
　?。?020年2月1日　銀發(fā)〔2020〕30號）
　中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局、上海市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)上海國際金融中心建設(shè)和金融支持長三角一體化發(fā)展的意見
　?。?020年2月14日　銀發(fā)〔2020〕46號）
　中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《對真抓實(shí)干成效明顯地方激勵措施的實(shí)施辦法（2020）》的通知
　?。?020年2月24日　銀發(fā)〔2020〕55號）
　國家發(fā)展改革委、中央宣傳部、教育部等關(guān)于促進(jìn)消費(fèi)擴(kuò)容提質(zhì)加快形成強(qiáng)大國內(nèi)市場的實(shí)施意見
　?。?020年2月28日　發(fā)改就業(yè)〔2020〕293號）
國家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實(shí)施注冊制有關(guān)事項的通知
　　（2020年3月1日　發(fā)改財金〔2020〕298號）
　中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見
　　（2020年4月24日　銀發(fā)〔2020〕95號）
境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定
　?。?020年5月7日　中國人民銀行、國家外匯管理局公告〔2020〕第2號）
　國家發(fā)展改革委、國務(wù)院臺辦、工業(yè)和信息化部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、商務(wù)部、人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會關(guān)于應(yīng)對疫情統(tǒng)籌做好支持臺資企業(yè)發(fā)展和推進(jìn)臺資項目有關(guān)工作的通知
　?。?020年5月15日　發(fā)改廳〔2020〕755號）
中國人民銀行、銀保監(jiān)會、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財政部、市場監(jiān)管總局、證監(jiān)會、外匯局關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化中小微企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見
　　（2020年5月26日　銀發(fā)〔2020〕120號）
　中國人民銀行、發(fā)展改革委、證監(jiān)會關(guān)于公司信用類債券違約處置有關(guān)事宜的通知
　?。?020年6月15日　銀發(fā)〔2020〕144號）
　工業(yè)和信息化部、國家發(fā)展和改革委員會、教育部等關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)型制造發(fā)展的指導(dǎo)意見
　?。?020年6月30日　工信部聯(lián)政法〔2020〕101號）