中華人民共和國(guó)證券期貨法規(guī)匯編（2020 上下冊(cè)）

目錄
法　　律
中華人民共和國(guó)民法典
　?。?020年5月28日　中華人民共和國(guó)主席令第四十五號(hào)　第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)）
中華人民共和國(guó)公職人員政務(wù)處分法
　　（2020年6月20日　中華人民共和國(guó)主席令第四十六號(hào)　第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò)）
中華人民共和國(guó)檔案法
　?。?020年6月20日　中華人民共和國(guó)主席令第四十七號(hào)　第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議修訂）
行政法規(guī)　法規(guī)性文件
　中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于新時(shí)代加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的意見(jiàn)
　?。?020年5月11日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于貫徹實(shí)施修訂后的證券法有關(guān)工作的通知
　　（2020年2月29日　國(guó)辦發(fā)〔2020〕5號(hào)）
中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
綜　　合
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
　?。?020年3月13日　證監(jiān)會(huì)令第165號(hào)）
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定
　?。?020年3月20日　證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）
證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定
　?。?020年1月14日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕7號(hào)）
　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于商業(yè)銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)參與中國(guó)金融期貨交易所國(guó)債期貨交易的公告
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕12號(hào)）
關(guān)于廢止部分證券期貨規(guī)范性文件的決定
　?。?020年2月21日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕14號(hào)）
關(guān)于信息披露媒體有關(guān)規(guī)則過(guò)渡銜接的安排
　?。?020年3月2日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕16號(hào)）
關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定
　?。?020年3月20日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）
關(guān)于廢止《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》的決定
　?。?020年4月30日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕24號(hào)）
證　　券
發(fā)行類
關(guān)于修改《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的決定
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會(huì)令第163號(hào)）
關(guān)于修改《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的決定
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會(huì)令第164號(hào)）
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)令第167號(hào)）
創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)令第168號(hào)）
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法
　　（2020年6月12日　證監(jiān)會(huì)令第170號(hào)）
關(guān)于修改《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》的決定
　?。?020年2月14日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕11號(hào)）
科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）
　　（2020年3月20日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕21號(hào)）
　中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）試點(diǎn)相關(guān)工作的通知
　?。?020年4月24日　證監(jiān)發(fā)〔2020〕40號(hào)）
關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告
　　（2020年4月30日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕26號(hào)）
創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕36號(hào)）
關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知
　　（2020年3月1日　證監(jiān)辦發(fā)〔2020〕14號(hào)）
機(jī)構(gòu)類
證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定
　?。?020年1月23日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕10號(hào)）
關(guān)于取消或調(diào)整證券公司部分行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的公告
　?。?020年3月3日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕18號(hào)）
　關(guān)于降低證券公司2019年度及2020年度證券投資者保護(hù)基金繳納比例的公告
　?。?020年3月6日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕19號(hào)）
關(guān)于修改《證券公司次級(jí)債管理規(guī)定》的決定
　?。?020年5月26日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕28號(hào)）
上市公司類
創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)令第169號(hào)）
　上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定（2020年修訂）
　　（2020年3月6日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕17號(hào)）
　關(guān)于做好當(dāng)前上市公司等年度報(bào)告審計(jì)與披露工作有關(guān)事項(xiàng)的公告
　　（2020年4月7日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕22號(hào)）
公眾公司類
關(guān)于非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)的有關(guān)事宜
　?。?020年2月19日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕13號(hào)）
　中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)
　?。?020年6月3日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕29號(hào)）
基　　金
　公開(kāi)募集證券投資基金投資全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票指引
　?。?020年4月17日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕23號(hào)）
信息披露規(guī)范類
內(nèi)容與格式準(zhǔn)則類
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——定向發(fā)行說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書（2020年修訂）
　　（2020年1月13日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕3號(hào)）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào)——定向發(fā)行申請(qǐng)文件（2020年修訂）
　?。?020年1月13日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕4號(hào)）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——?jiǎng)?chuàng)新層掛牌公司年度報(bào)告
　?。?020年1月13日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕5號(hào)）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——基礎(chǔ)層掛牌公司年度報(bào)告
　?。?020年1月13日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕6號(hào)）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第11號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票說(shuō)明書
　?。?020年1月17日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕8號(hào)）
　非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)——向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件
　?。?020年1月17日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕9號(hào)）
　公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第24號(hào)——注冊(cè)制下創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)告信息特別規(guī)定
　?。?020年4月28日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕25號(hào)）
　公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說(shuō)明書（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕31號(hào)）
　公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第29號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)文件（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕32號(hào)）
　公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕33號(hào)）
　公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券募集說(shuō)明書和發(fā)行情況報(bào)告書（2020年修訂）
　?。?020年6月12日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕34號(hào)）
　公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件（2020年修訂）
　　（2020年6月12日　證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕35號(hào)）
附　　錄
附錄一
2020年上半年中國(guó)證監(jiān)會(huì)明令廢止或停止執(zhí)行的文件、條款
附錄二　司法解釋
最高人民法院關(guān)于行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人出庭應(yīng)訴若干問(wèn)題的規(guī)定
　?。?020年6月22日　法釋〔2020〕3號(hào)）
附錄三　其他部委發(fā)布的相關(guān)部門規(guī)章及規(guī)范性文件
國(guó)資委關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知
　　（2020年1月13日　國(guó)資發(fā)財(cái)評(píng)規(guī)〔2020〕8號(hào)）
　中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化金融支持防控新型冠狀病毒感染肺炎疫情的通知
　?。?020年1月31日　銀發(fā)〔2020〕29號(hào)）
　中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、外匯局關(guān)于做好春節(jié)假期后金融服務(wù)工作的通知
　?。?020年2月1日　銀發(fā)〔2020〕30號(hào)）
　中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局、上海市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快推進(jìn)上海國(guó)際金融中心建設(shè)和金融支持長(zhǎng)三角一體化發(fā)展的意見(jiàn)
　　（2020年2月14日　銀發(fā)〔2020〕46號(hào)）
　中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《對(duì)真抓實(shí)干成效明顯地方激勵(lì)措施的實(shí)施辦法（2020）》的通知
　?。?020年2月24日　銀發(fā)〔2020〕55號(hào)）
　國(guó)家發(fā)展改革委、中央宣傳部、教育部等關(guān)于促進(jìn)消費(fèi)擴(kuò)容提質(zhì)加快形成強(qiáng)大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的實(shí)施意見(jiàn)
　　（2020年2月28日　發(fā)改就業(yè)〔2020〕293號(hào)）
國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行實(shí)施注冊(cè)制有關(guān)事項(xiàng)的通知
　?。?020年3月1日　發(fā)改財(cái)金〔2020〕298號(hào)）
　中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家外匯管理局關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)
　?。?020年4月24日　銀發(fā)〔2020〕95號(hào)）
境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資資金管理規(guī)定
　　（2020年5月7日　中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局公告〔2020〕第2號(hào)）
　國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)務(wù)院臺(tái)辦、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、自然資源部、商務(wù)部、人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)關(guān)于應(yīng)對(duì)疫情統(tǒng)籌做好支持臺(tái)資企業(yè)發(fā)展和推進(jìn)臺(tái)資項(xiàng)目有關(guān)工作的通知
　　（2020年5月15日　發(fā)改廳〔2020〕755號(hào)）
中國(guó)人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、市場(chǎng)監(jiān)管總局、證監(jiān)會(huì)、外匯局關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化中小微企業(yè)金融服務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)
　?。?020年5月26日　銀發(fā)〔2020〕120號(hào)）
　中國(guó)人民銀行、發(fā)展改革委、證監(jiān)會(huì)關(guān)于公司信用類債券違約處置有關(guān)事宜的通知
　?。?020年6月15日　銀發(fā)〔2020〕144號(hào)）
　工業(yè)和信息化部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、教育部等關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)服務(wù)型制造發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)
　　（2020年6月30日　工信部聯(lián)政法〔2020〕101號(hào)）