證券投資者差異化保護法律制度研究

前言 / 1
導(dǎo)論 / 1
第一章證券投資者差異化保護的基本原理 / 15
第一節(jié)證券投資者差異化保護的理論基礎(chǔ) / 15
一、 　證券投資者的范疇界定 / 16
二、 　證券投資者保護的一般理論 / 21
三、 　證券投資者差異化保護的基本原理 / 24
第二節(jié)證券投資者差異化保護的現(xiàn)實基礎(chǔ) / 28
一、 　證券投資者差異化保護的現(xiàn)實需求 / 28
二、 　證券投資者差異化保護的現(xiàn)實意義 / 33
三、 　我國證券投資者差異化保護的制度基礎(chǔ) / 35
第三節(jié)證券投資者差異化保護制度的內(nèi)涵 / 40
一、 　以平等保護為前提 / 41
二、 　以適度保護為標準 / 43
三、 　以均衡保護為內(nèi)容 / 48
四、 　以公平保護為結(jié)果 / 51第二章證券投資者保護對象的類型化 / 55
第一節(jié)差異化保護背景下的證券投資者分類制度 / 55
一、 　證券投資者分類制度的比較研究 / 55
二、 　證券投資者分類制度的規(guī)律總結(jié) / 60
三、 　差異化保護背景下投資者分類的制度邏輯 / 63
第二節(jié)我國證券投資者分類制度的考察與反思 / 67
一、 　我國證券投資者分類的規(guī)則考察 / 67
二、 　我國證券投資者分類制度的具體應(yīng)用 / 73
三、 　我國證券投資者分類的標準和參數(shù) / 77
四、 　我國證券投資者分類制度中存在的問題 / 81
第三節(jié)我國證券投資者分類制度的完善 / 85
一、 　證券市場的分類 / 85
二、 　證券投資者的具體分類 / 88
三、 　證券投資者分類標準與分類方式的改進 / 92
第三章證券投資者保護路徑的差異化 / 98
第一節(jié)證券投資者保護的主要路徑 / 99
一、 　證券投資者保護的信息披露路徑 / 99
二、 　證券投資者保護的監(jiān)管路徑 / 101
三、 　證券投資者保護的法律路徑 / 103
第二節(jié)我國證券投資者保護的路徑選擇 / 105
一、 　我國證券投資者保護路徑的特點 / 105
二、 　我國證券投資者保護進程中的問題和矛盾 / 110
三、 　解決問題的基本方向：投資者差異化保護路徑 / 114
第三節(jié)證券投資者差異化保護路徑的實現(xiàn) / 117
一、 　證券信息披露制度的差異化 / 117
二、 　投資者保護主體的多元化 / 120
三、 　法律“父愛主義”保護的程度區(qū)分 / 123
第四章證券投資者權(quán)利義務(wù)配置的差異化 / 128
第一節(jié)證券投資者權(quán)利的傾斜性配置 / 129
一、 　投資者權(quán)利傾斜性配置的原因 / 129
二、 　賦權(quán)：證券投資者權(quán)利的強化 / 131
三、 　規(guī)制：證券經(jīng)營機構(gòu)義務(wù)的規(guī)范化 / 134
第二節(jié)證券投資者權(quán)利傾斜性配置的反思 / 137
一、 　投資者弱者心態(tài)的泛化 / 137
二、 　投資者配置權(quán)利的空置化與濫用可能性 / 140
三、 　證券經(jīng)營機構(gòu)的對策行為 / 144
第三節(jié)證券投資者權(quán)利的優(yōu)化配置 / 146
一、 　證券投資者權(quán)利配置的差異化方向 / 146
二、 　證券投資者權(quán)利的激勵與限制 / 151
三、 　證券經(jīng)營機構(gòu)義務(wù)的分類適用 / 155
第五章證券投資者民事救濟的內(nèi)在機理與機制完善 / 160
第一節(jié)證券投資者民事救濟中的共通原理 / 160
一、 　證券侵權(quán)救濟的特點 / 161
二、 　證券投資者民事救濟的意義 / 162
三、 　證券投資者民事救濟的基本原則 / 164
第二節(jié)證券投資者民事救濟中的差異考量 / 168
一、 　宏觀層面：不同證券市場的差異 / 168
二、 　中觀層面：不同證券侵權(quán)行為的差異 / 170
三、 　微觀層面：具體民事賠償責(zé)任認定中的差異 / 172
第三節(jié)證券投資者民事救濟機制的完善 / 175
一、 　細化相關(guān)法律規(guī)則 / 175
二、 　重新分配不同投資者的舉證責(zé)任 / 176
三、 　推進多元化救濟機制的實施 / 179
四、 　施行保證賠償實現(xiàn)的先行賠付制度 / 182
結(jié)語 / 184
參考文獻 / 189
后記 / 212