一、非法經(jīng)營(yíng)罪 

被告人黃光裕于2007年9月至11月間，違反國(guó)家規(guī)定，采用人民幣結(jié)算在境內(nèi)、港幣結(jié)算在境外的非法外匯交易方式，將人民幣8億元直接或通過(guò)北京恒益祥商業(yè)咨詢有限公司(以下簡(jiǎn)稱恒益祥公司)轉(zhuǎn)入深圳市盛豐源實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱盛豐源公司)等單位，通過(guò)鄭曉微（另案處理)等人私自兌購(gòu)并在香港得到港幣8.22億余元(折合美元1.05億余元)。 

二、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 

（一)被告人黃光裕作為北京中關(guān)村科技發(fā)展（控股)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村上市公司)的實(shí)際控制人、董事，于2007年4月至2007年6月28日間，利用職務(wù)便利，在擬將中關(guān)村上市公司與黃光裕經(jīng)營(yíng)管理的北京鵬泰投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱鵬泰公司)進(jìn)行資產(chǎn)置換事項(xiàng)中，決定并指令他人于2007年4月27日至6月27日間，使用其實(shí)際控制交易的龍某、王某等6人的股票賬戶，累計(jì)購(gòu)入“中關(guān)村”股票(股票代碼000931)976萬(wàn)余股，成交額共計(jì)人民幣9310萬(wàn)余元，至6月28日公告日時(shí)，6個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣348萬(wàn)余元。 

 (二)被告人黃光裕于2007年7、8月至2008年5月7日間，在擬以中關(guān)村上市公司收購(gòu)北京鵬潤(rùn)地產(chǎn)控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱鵬潤(rùn)控股公司)全部股權(quán)進(jìn)行重組事項(xiàng)中，決定并指令他人于2007年8月13日至9月28日間，使用其實(shí)際控制交易的曹楚娟、林家鋒等79人的股票賬戶，累計(jì)購(gòu)入“中關(guān)村”股票1.04億余股，成交額共計(jì)人民幣13.22億余元，至2008年5月7日公告日時(shí)，79個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣3.06億余元。 

(三)被告人杜鵑于2007年7月至2008年5月7日間，接受黃光裕的指令，協(xié)助管理上述79個(gè)股票賬戶的開戶、交易、資金等事項(xiàng)，并直接或間接向杜薇、杜非、謝某(均另案處理)等人代傳交易指令等，79個(gè)股票賬戶累計(jì)購(gòu)入“中關(guān)村”股票1.04億余股，成交額共計(jì)人民幣13.22億余元。 

(四)被告人許鐘民于2007年7月至2008年5月7日間，接受黃光裕的指令調(diào)撥資金，并指使許偉銘(另案處理)在廣東地區(qū)借用他人身份證開立股票賬戶或直接借用他人股票賬戶共計(jì)30個(gè)。上述股票賬戶于2007年8月13日至9月28日間，累計(jì)購(gòu)入“中關(guān)村”股票3166萬(wàn)余股，成交額共計(jì)人民幣4.14億余元，至2008年5月7日公告日時(shí)，30個(gè)股票賬戶的賬面收益額為人民幣9021萬(wàn)余元。其間，被告人許鐘民將中關(guān)村上市公司擬重組的內(nèi)幕信息故意泄露給原公安部經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局(以下簡(jiǎn)稱公安部經(jīng)偵局)副局長(zhǎng)兼北京直屬總隊(duì)(以下簡(jiǎn)稱北京總隊(duì))總隊(duì)長(zhǎng)相懷珠及其妻子李善娟(均另案處理)等人，同年9月21日至25日，李善娟使用其個(gè)人股票賬戶分7筆買入“中關(guān)村”股票12萬(wàn)余股，成交額共計(jì)人民幣181萬(wàn)余元。 

三、單位行賄罪 

(一)被告人黃光裕作為被告單位鵬房公司及國(guó)美公司的主管人員，指使被告人許鐘民于2006年至2008年間，向相懷珠提出請(qǐng)托，要求相懷珠在對(duì)鵬房公司、國(guó)美公司有關(guān)案件辦理中提供違法違規(guī)的幫助，并先后兩次單獨(dú)或指使被告人許鐘民給予相懷珠款、物共計(jì)人民幣106萬(wàn)余元。 

(二)被告人黃光裕作為被告單位國(guó)美公司的主管人員，指使被告人許鐘民于2006年至2008年間，通過(guò)原北京市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查處(以下簡(jiǎn)稱北京市局經(jīng)偵處)的靳紅利(另案處理)分別向原國(guó)家稅務(wù)總局稽查局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)稅總局稽查局)的孫海渟及北京市國(guó)家稅務(wù)局稽查局(以下簡(jiǎn)稱北京國(guó)稅稽查局)的梁叢林、凌偉(均另案處理)提出請(qǐng)托，要求上述人員在國(guó)美公司涉稅案件調(diào)查中提供違法違規(guī)的幫助，并先后單獨(dú)或指使被告人許鐘民給予靳紅利共計(jì)人民幣150萬(wàn)元，給予孫海渟共計(jì)人民幣100萬(wàn)元，給予梁叢林、凌偉人民幣各50萬(wàn)元。